潜力调查联合制度

潜力调查联合制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，同时考虑公司业务发展需求与专项风险防控的实际需要，制定本制度。旨在规范公司潜力调查工作的全过程管理，明确各层级、各部门职责，防范潜在风险，提升管理效能，促进公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及潜力调查的业务场景，包括但不限于市场拓展、项目评估、人才引进、战略合作等环节。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“潜力调查专项管理”是指公司为确保潜力调查工作合规、高效、有序开展，所建立的一整套管理体系，包括制度规范、组织架构、流程管控、风险防控、考核评价等要素的有机整合。（二）“专项风险”是指公司在潜力调查过程中可能面临的合规风险、市场风险、财务风险、操作风险等，需通过系统性管控措施予以防范或化解。（三）“XX合规”是指公司在潜力调查活动中，严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保业务行为的合法性、合规性与合理性。第四条潜力调查专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保所有潜力调查活动均纳入制度化管理范畴，不留管理死角。（二）责任到人原则。明确各层级、各部门及岗位的职责分工，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向原则。以风险防控为核心，重点识别、评估与处置潜在风险，提升管理前瞻性。（四）持续改进原则。根据内外部环境变化及时优化制度流程，完善管理机制，提升体系效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司潜力调查专项管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为公司潜力调查专项管理的直接责任人，负责具体工作的组织、协调与监督。第六条公司设立潜力调查专项管理领导小组，负责统筹协调公司潜力调查工作的顶层设计、重大决策与监督评价。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）审议公司潜力调查专项管理制度及重大调整方案；（二）统筹协调跨部门、跨单位的潜力调查工作，解决重大问题；（三）监督评价公司潜力调查专项管理工作的有效性，提出改进要求。第七条公司设立潜力调查专项管理工作办公室（暂由战略发展部牵头），负责专项管理工作的日常运营，主要职责包括：（一）组织制定、修订并解释潜力调查专项管理制度；（二）统筹开展潜力调查风险识别、评估与预警工作；（三）监督各部门潜力调查活动的合规性，提出优化建议；（四）组织潜力调查专项培训与宣传，提升全员合规意识。第八条牵头部门（战略发展部）负责统筹公司潜力调查专项管理制度的建设与完善，牵头开展以下工作：（一）制定潜力调查业务操作规范，明确调查流程、标准与权限；（二）组织潜力调查风险的系统性识别与评估，建立风险库；（三）监督各部门潜力调查活动的执行情况，定期开展考核；（四）推动潜力调查信息化建设，提升管理效率。第九条专责部门（法务合规部、财务部、内审部等）负责在各自领域内履行以下职责：（一）法务合规部：审核潜力调查活动的合规性，提供法律支持；（二）财务部：监督潜力调查相关的资金审批与税务管理；（三）内审部：定期开展潜力调查专项审计，评估管理有效性。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域潜力调查专项管理要求，主要职责包括：（一）制定本单位的潜力调查操作细则，确保与公司制度协同；（二）开展本单位的潜力调查风险防控，落实风险处置措施；（三）及时上报潜力调查中的重大问题与风险事件。第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守公司潜力调查操作规范，不擅自变更流程或权限；（二）如实记录潜力调查过程，保存相关资料；（三）发现违规行为或潜在风险时，及时向直属上级或专项管理工作办公室报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商潜力调查管理。业务部门在开展供应商潜力调查时，必须实施尽职调查，包括但不限于：企业资质审核、经营状况评估、法律合规审查、行业口碑考察等。严禁未经尽职调查即与供应商建立合作关系。第十三条招标选商潜力调查管理。在招标选商活动中，必须对潜在投标人进行资格预审，重点核查其企业信用、财务状况、技术实力及过往业绩。严禁设置排他性条款或与特定投标人进行私下协商。第十四条资金使用潜力调查管理。财务部门在审批重大资金使用前，需对资金投向进行潜力评估，包括市场前景、投资回报、风险敞口等。严禁违规使用资金或进行高风险投资。第十五条合作伙伴潜力调查管理。在开展战略合作或业务合作时，必须对合作伙伴进行综合评估，包括企业规模、行业地位、治理结构、合规记录等。严禁与存在重大法律风险或道德风险的合作伙伴合作。第十六条人才引进潜力调查管理。人力资源部门在招聘高级管理人员或核心技术人员时，需对候选人进行背景调查，包括教育经历、工作履历、职业操守等。严禁招聘存在法律纠纷或道德瑕疵的人员。第十七条数据采集与使用潜力调查管理。在开展市场调研或客户分析时，必须遵守数据安全法规，明确数据采集目的与使用范围，并取得合法授权。严禁非法获取或泄露客户信息。第十八条项目可行性潜力调查管理。在启动重大项目前，必须进行充分的市场调研与风险评估，包括政策环境、技术可行性、经济合理性等。严禁盲目立项或低效投资。第十九条风险关联交易防范管理。在开展潜在关联交易时，必须进行独立性评估，避免利益输送或损害公司利益。严禁利用关联关系进行不正当竞争或谋取私利。第四章专项管理运行机制第十二条建立制度动态更新机制。公司每两年对潜力调查专项管理制度进行一次全面评估，根据国家法律法规、行业政策及公司业务变化及时修订，确保制度的时效性与适用性。第十三条建立风险识别预警机制。公司每年至少开展一次潜力调查专项风险排查，由潜力调查专项管理工作办公室牵头，各部门配合，对识别出的风险进行分级评估，并发布预警通知。第十四条建立合规审查机制。在业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，必须开展潜力调查合规审查，未经审查的潜在调查活动一律不得实施。第十五条建立风险应对机制。对一般风险，由业务部门自行处置，并定期上报处置结果；对重大风险，由潜力调查专项管理领导小组协调处置，必要时启动应急预案。第十六条建立责任追究机制。对违反本制度的行为，根据情节严重程度，给予警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分等处理；涉嫌违法的，依法移送司法机关。第十七条建立评估改进机制。公司每年对潜力调查专项管理体系的有效性进行评估，重点考核风险防控成效、制度执行情况及员工合规意识，根据评估结果优化管理流程。第五章专项管理保障措施第十八条建立组织保障机制。公司主要负责人、分管领导及各部门负责人均需明确本单位的潜力调查专项管理责任，确保制度要求落实到位。第十九条建立考核激励机制。将潜力调查专项合规情况纳入部门及个人的年度绩效考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，对合规表现突出的部门和个人给予表彰。第二十条建立培训宣传机制。分层级开展潜力调查专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员掌握制度要求。第二十一条建立信息化支撑机制。通过信息系统实现潜力调查流程的自动化管理、风险信息的实时监控，提升管理效率与风险防控能力。第二十二条建立文化建设机制。定期发布潜力调查合规手册，组织签订合规承诺书，通过典型案例宣传、合规文化活动等，营造全员合规氛围。第二十三条建立报告制度。各部