企业内部控制与风险管理承诺书(5篇)

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE企业内部控制与风险管理承诺书(5篇)企业内部控制与风险管理承诺书第1篇为保证__________工作顺利开展：一、基本事项本承诺书由__________（企业名称）及其全体员工共同签署，旨在明确企业内部控制与风险管理的责任与义务。企业作为法律主体，对内部控制的建立与执行负有主体责任，全体员工需严格遵守相关制度，保证企业运营符合法律法规及政策要求。承诺书内容涉及企业内部控制与风险管理的核心事项，包括但不限于制度建设、责任落实、评估等方面，旨在构建全面、有效的风险防范体系。企业承诺将根据国家法律法规及行业规范，持续完善内部控制机制，切实保障企业资产安全、运营合规及信息真实完整。二、行为规范企业及其员工在内部控制与风险管理工作中遵循以下基本原则：1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规及企业内部规章制度，保证各项业务活动合法合规。2.全面覆盖原则：内部控制与风险管理覆盖企业所有业务环节，包括财务、采购、生产、销售等关键领域，保证无死角、无盲区。3.责任明确原则：明确各层级、各岗位的内部控制与风险管理责任，保证责任到人、任务到岗。4.主动预防原则：以风险识别、评估、控制为核心，提前防范潜在风险，避免风险事件发生。5.动态调整原则：根据内外部环境变化，及时调整内部控制与风险管理策略，保证持续有效性。三、实施要求为有效落实内部控制与风险管理，企业及员工需采取以下具体措施：1.制度建设：建立健全内部控制与风险管理相关制度，包括但不限于财务审批制度、合同管理制度、印章管理制度等，保证制度体系完整、可执行。2.风险识别：定期开展风险识别工作，全面梳理企业运营中存在的潜在风险，包括财务风险、法律风险、操作风险等，并形成风险清单。3.风险评估：对已识别的风险进行量化评估，明确风险等级及影响程度，制定差异化风险应对措施。4.控制措施：针对高风险领域，实施重点监控与专项管理，例如每日开展__________次安全检查，每月开展__________次财务对账，保证风险控制在合理范围内。5.信息披露：及时向管理层及相关部门传递风险信息，保证风险状况透明化，便于决策调整。6.员工培训：定期组织内部控制与风险管理培训，提升员工风险意识与应对能力，保证全员参与风险防控工作。四、与改进为保证内部控制与风险管理措施有效落地，企业设立以下保障机制：1.内部：成立内部控制与风险管理小组，负责定期检查制度执行情况，对发觉的问题及时整改。2.外部审计：接受第三方审计机构的评估，根据审计意见持续优化内部控制体系。3.持续改进：建立内部控制与风险管理绩效考核机制，将责任落实情况纳入员工考核范围，推动制度执行常态化。4.应急响应：制定风险事件应急预案，明确处置流程与责任分工，保证风险事件发生时能够快速响应、有效处置。承诺人签名：____________________签订日期：____________________企业内部控制与风险管理承诺书第2篇承诺方类型：□企业□个人□其他__________根据相关法律法规及内部管理要求，承诺方就内部控制与风险管理事项作出如下承诺：1.承诺内容承诺方严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度，建立健全内部控制与风险管理体系。承诺方将全面识别、评估、监控和报告各项业务活动中的风险，保证风险控制在可接受范围内。承诺方将定期开展内部控制与风险管理评估，及时发觉问题并采取纠正措施。承诺方将加强内部控制与风险管理文化建设，提高全体员工的风险意识和内部控制意识。承诺方将积极配合外部审计机构开展内部控制与风险管理审计，并根据审计结果持续改进内部控制与风险管理体系。2.实施准则承诺方将依据业务特点和发展需要，制定并完善内部控制与风险管理政策、程序和操作指南。承诺方将明确内部控制与风险管理职责分工，保证各项业务活动有专人负责、专人。承诺方将采用信息化手段提升内部控制与风险管理效率，建立统一的内部控制与风险管理信息平台，实现信息共享和流程协同。承诺方将定期开展内部控制与风险管理培训，提高员工的专业能力和风险识别能力。承诺方将建立内部控制与风险管理事件报告机制，保证风险事件得到及时报告和处理。承诺方将定期审查内部控制与风险管理政策、程序和操作指南的适用性，并根据实际情况进行调整和完善。3.检查评估承诺方将建立内部控制与风险管理检查评估制度，定期对内部控制与风险管理体系进行自查和评估。承诺方将制定内部控制与风险管理检查评估计划，明确检查评估的频次、范围和内容。承诺方将组建内部控制与风险管理检查评估小组，由具备专业知识和经验的人员组成。承诺方将对检查评估中发觉的问题进行分类汇总，并制定整改措施。承诺方将对整改措施的落实情况进行跟踪检查，保证问题得到有效解决。承诺方将建立内部控制与风险管理检查评估结果通报制度，及时向相关部门和人员通报检查评估结果。承诺方将根据检查评估结果，对内部控制与风险管理体系进行持续改进。承诺方将__________项指标纳入年度考核，保证内部控制与风险管理工作的有效开展。4.生效调整本承诺书自签署之日起生效，具有法律效力。承诺方将严格遵守本承诺书各项条款，如有违反，将承担相应法律责任。承诺方将根据国家法律法规、行业规范及企业内部管理要求的变化，及时调整内部控制与风险管理政策、程序和操作指南。承诺方将定期对本承诺书进行审查，保证其持续适用。承诺方将根据审查结果，对本承诺书进行修订和完善。承诺方将保证本承诺书及相关配套文件的完整性、准确性和及时性。承诺人签名：________________________签订日期：________________________企业内部控制与风险管理承诺书第3篇1.总则企业应遵循国家法律法规及行业规范，建立健全内部控制与风险管理体系，保证企业资产安全、经营合法合规、信息真实完整，提升经营管理效能。2.承诺事项2.1企业承诺严格遵守《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，建立健全覆盖组织架构、业务流程、信息系统的内部控制体系。2.2企业承诺定期开展内部控制自我评价，及时识别、评估并应对重大风险，保证内部控制缺陷得到有效整改。2.3企业承诺严格执行财务报告编制制度，保证财务信息真实、准确、完整，并符合__________指标达到GB/T__________标准的要求。2.4企业承诺加强信息系统安全管理，保障数据安全与业务连续性，防范网络攻击、数据泄露等风险。2.5企业承诺完善内部控制文档管理，保证制度文件、流程记录、风险评估等资料完整可追溯。3.双方责任3.1企业责任：全面负责内部控制体系的建立、运行与维护，保证各项控制措施有效落地。3.2监管责任：对内部控制体系运行情况进行，定期开展检查，保证企业承诺事项落实到位。4.附则4.1本承诺书自双方签字盖章之日起生效。4.2本承诺有效期自__________至__________。4.3如遇法律法规调整，企业承诺及时更新内部控制体系，保证持续合规。承诺人签名：__________签订日期：__________企业内部控制与风险管理承诺书第4篇合同编号：________________________1.承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺建立健全内部控制与风险管理体系，保证业务活动合法合规。1.3本单位承诺明确内部控制与风险管理责任，落实相关制度要求。2.实施准则2.1本单位承诺严格遵守国家法律法规及行业规范，完善内部控制制度。2.2本单位承诺定期开展风险评估，及时识别、评估并控制重大风险。2.3本单位承诺加强内部控制与风险管理培训，提升员工责任意识。3.违约责任3.1若本单位违反本承诺书约定，将承担相应的法律责任。3.2本单位承诺配合相关部门的检查，如实提供资料。3.3因本单位内部控制与风险管理缺陷导致的损失，由本单位承担全部责任。4.生效条款4.1本承诺书自双方签字盖章之日起生效。4.2本承诺书一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。特此郑重承诺承诺人签名：________________________签订日期：________________________企业内部控制与风险管理承诺书第5篇企业内部控制与风险管理承诺书框架一、基本规范甲方：________________________乙方：________________________为规范内部控制体系建设，强化风险管理机制，保障企业资产安全、运营高效及合规经营，依据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，甲乙双方经友好协商，就内部控制与风险管理事宜达成如下共识：1.1甲方作为企业法人主体，对内部控制与风险管理体系的建立、运行及持续改进负总责。1.2乙方作为企业内部关键部门或子公司，承诺严格遵守本承诺书各项条款，落实内部控制与风险管理要求。1.3本承诺书所称内部控制，是指企业为实现经营目标，通过制定、实施和政策、程序及措施，保证经营活动符合法律法规、内部规章及道德规范。1.4本承诺书所称风险管理，是指企业识别、评估、应对及监控可能影响经营目标实现的各类风险，并采取必要措施降低风险至可接受水平。二、具体责任2.1内部控制体系构建2.1.1甲方负责组织建立全面内部控制体系，明确内部控制目标、原则及范围，并保证其与企业发展战略相一致。2.1.2乙方承诺积极配合甲方开展内部控制体系构建工作，提供必要的信息、数据及资源支持。2.1.3双方保证内部控制体系覆盖所有重大业务流程、关键控制点及风险领域，并定期进行评估与更新。2.1.4本单位保证内部控制文档的完整性、准确性与及时性，保证内部控制文档的保存期限符合法律法规及企业内部规定，（本单位保证内部控制文档完整保存期限为____年）。2.2风险管理机制运行2.2.1甲方负责建立风险管理机制，明确风险管理组织架构、职责分工及工作流程。2.2.2乙方承诺按照甲方制定的风险管理机制，定期开展风险识别、评估与应对工作。2.2.3双方保证风险信息在企业内部得到有效沟通与共享，并建立风险事件报告与处理机制。2.2.4本单位保证每年至少开展____次全面风险管理评估，并形成书面评估报告提交甲方审阅。2.3合规经营与职业道德2.3.1甲方负责建立健全合规经营管理体系，保证企业经营行为符合法律法规及行业规范。2.3.2乙方承诺严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度，维护企业良好形象。2.3.3双方加强对员工的教育与培训，提升员工合规经营意识与职业道德水平。2.3.4本单位保证每年至少组织____次内部控制与合规经营培训，保证员工培训覆盖率不低于____%。三、实施保障3.1组织保障3.1.1甲方指定专门部门负责内部控制与风险管理工作，并提供必要的资源支持。3.1.2乙方指定专人负责内部控制与风险管理工作，并保证其具备相应的专业能力与职责权限。3.1.3双方建立内部控制与风险管理沟通协调机制，定期召开会议研究解决相关问题。3.2资源保障3.2.1甲方负责提供内部控制与风险管理工作所需的经费、设备及其他资源支持。3.2.2乙方承诺合理使用内部控制与风险管理资源，保证资源使用的有效性。3.2.3本单位保证每年投入不少于人民币____万元用于内部控制与风险管理工作。3.3技术保障3.3.1甲方负责引进或开发内部控制与风险管理信息系统，提升工作效率与准确性。3.3.2乙方承诺积极配合甲方进行信息系统建设与使用，并提供必要的数据支持。3.