北科院揭榜挂帅制度

北科院揭榜挂帅制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《优化营商环境条例》《企业内部控制基本规范》及北科院内部风险防控管理办法等相关法律法规及集团母公司规定制定，旨在规范揭榜挂帅机制下的项目管理行为，防控专项风险，提升资源利用效率，促进科技创新成果转化，保障公司稳健运营。第二条本制度适用于北科院各部门、下属单位及全体员工，覆盖揭榜挂帅项目的全生命周期管理，包括项目发布、揭榜立项、实施过程、验收评估、成果转化等场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“揭榜挂帅专项管理”指公司通过发布技术难题清单，组织内外部团队揭榜立项，实施攻关，并对项目成果进行验收评估的专项管理模式。（二）“专项风险”指揭榜挂帅项目中可能影响项目进度、质量、成本、安全及合规性的不确定性因素。（三）“XX合规”指项目团队在揭榜挂帅过程中需严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为要求。第四条揭榜挂帅专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有揭榜挂帅项目纳入统一管理范畴，覆盖项目全流程风险防控。（二）责任到人：明确项目各层级管理主体的职责，实现风险防控责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理，优先处置重大风险。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化流程机制，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为揭榜挂帅专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度建设、风险防控及监督考核。第六条设立揭榜挂帅专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调专项管理工作，负责决策审批、资源调配及重大风险处置。领导小组下设办公室，挂靠XX部门，负责日常管理事务。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（XX部门）：负责揭榜挂帅专项管理制度建设，组织项目发布、揭榜评审、过程监督，开展风险识别与评估，监督考核及培训宣贯。（二）专责部门（XX部门）：负责专项领域的业务合规审核，参与流程优化，组织风险处置方案制定，提供专业咨询支持。（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展本领域项目风险防控，定期上报风险事件及管理情况。第八条明确基层执行岗的合规操作责任：岗位人员需签署合规承诺书，严格遵守业务操作规范，履行风险识别与上报义务，对因未按规定操作造成的后果承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条项目发布环节：需明确技术难题清单、揭榜条件、评审标准及资源支持政策，确保发布内容科学合理、合规透明。禁止发布涉及国家禁止类技术或违规承诺资源支持的项目。第十条揭榜评审环节：需组建独立评审小组，采用匿名评审或双盲评审机制，确保评审过程公平公正。评审通过后，方可立项实施，并签订项目管理协议。第十一条项目立项环节：需明确项目目标、实施周期、经费预算及团队构成，确保立项依据充分、方案可行。禁止立项涉及违规关联交易或利益输送的项目。第十二条过程监督环节：需建立项目跟踪机制，定期开展进度评估、风险排查，确保项目按计划推进。禁止擅自变更项目目标或超预算实施。第十三条验收评估环节：需组建第三方评估小组，采用多维度评估标准，确保成果质量达标。评估通过后，方可结项，并办理成果登记手续。第十四条成果转化环节：需明确成果转化路径及收益分配机制，确保转化过程合规高效。禁止擅自处置或泄露项目成果涉及的核心技术。第十五条风险防控环节：需建立风险清单，明确风险等级及应对措施，确保重大风险得到有效管控。禁止对高风险项目盲目立项或实施。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门需根据法规变化、业务调整及管理实践，每年至少修订一次专项制度，确保制度适用性。第十七条风险识别预警机制：需定期开展专项风险排查，采用定量与定性相结合的方法，进行风险分级评估，并及时发布预警通知。第十八条合规审查机制：需将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”原则，确保项目合规性。第十九条风险应对机制：需分级处置一般/重大风险事件，制定应急流程，明确责任协同及上报要求，确保风险得到及时处置。第二十条责任追究机制：需界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，确保责任追究到位。第二十一条评估改进机制：需定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，建立跨部门协调机制，确保专项管理工作顺利开展。第二十三条考核激励机制：需将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，激发全员参与积极性。第二十四条培训宣传机制：需分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识。第二十五条信息化支撑：需通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十六条文化建设：需发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：需明确风险事件、年度管理情况的上报流