南方文交所首创四分离制度

南方文交所首创四分离制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于规范企业专项风险管理的指导意见》等相关法律法规及政策要求，结合南方文交所实际业务场景及风险防控需求，旨在通过构建“首创四分离”专项管理制度体系，实现对业务、风控、合规、运营等关键环节的权责分离、流程隔离、监督制约，有效防范系统性、区域性风险，保障企业稳健运营。第二条本制度适用于南方文交所各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务开展全流程，包括但不限于交易撮合、资产管理、仓储物流、技术支持、客户服务等场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对特定风险领域（如交易合规、资金安全、信息保密等）建立的全流程、闭环式管控机制，包括风险识别、评估、处置、报告等环节。（二）“XX风险”指在业务运行中可能引发重大损失或声誉损害的不确定性因素，如操作风险、市场风险、法律合规风险等。（三）“XX合规”指企业及其员工在业务活动、决策行为中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保经营活动合法合规。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、权责分离、风险导向、持续改进”原则。“全面覆盖”要求管控体系覆盖所有业务场景和风险点；“权责分离”强调决策、执行、监督职能相互制衡；“风险导向”优先防控重大、高频风险；“持续改进”定期优化制度流程以适应业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理负总责，主持决策层研究审议重大风险防控措施；分管领导为直接责任人，负责组织落实决策层部署，统筹分管领域专项管理。第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各相关职能部门负责人为成员。领导小组统筹协调专项管理重大事项，审批关键制度，监督考核执行情况。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如风险管理部）：负责专项管理制度体系建设，组织风险识别与评估，监督考核落实，开展培训宣贯。（二）专责部门（如合规部、财务部）：分别负责业务合规审核、资金审批权限管控、税务合规管理等专项领域监督，优化流程，处置风险事件。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，定期上报风险隐患及处置结果。第八条基层执行岗须履行合规操作义务，包括：签署岗位合规承诺书，拒绝执行违规指令；主动上报风险事件或潜在问题；配合专项检查与调查。第三章专项管理重点内容与要求第九条交易撮合环节：（一）合规标准：严格执行交易对手准入制度，核验交易方资质；建立交易行为留痕机制，确保价格公允、流程透明。（二）禁止行为：严禁内幕交易、操纵市场等；严禁未尽职调查即撮合交易。（三）重点防控：防范虚假交易、价格异常波动风险。第十条资金管理环节：（一）合规标准：资金审批权限划分至X级以上领导，大额资金动用需经专责部门复核；落实第三方支付机构备案制度。（二）禁止行为：严禁违规挪用资金、设立“小金库”；严禁未经授权对外担保。（三）重点防控：防范资金链断裂、挪用风险。第十一条信息安全环节：（一）合规标准：客户信息分类分级管理，敏感信息加密存储；定期开展系统漏洞扫描。（二）禁止行为：严禁非法获取或泄露客户数据；严禁未经授权访问核心系统。（三）重点防控：防范数据泄露、系统被攻击风险。第十二条仓储物流环节：（一）合规标准：货物入库需双人核对，建立全流程追踪体系；第三方仓储需签订保密协议。（二）禁止行为：严禁未经授权处置货物；严禁利用职务便利谋取私利。（三）重点防控：防范货物丢失、权属纠纷风险。第十三条关联交易环节：（一）合规标准：关联交易需经审计委员会审议，价格不得显著偏离市场公允水平。（二）禁止行为：严禁利益输送、虚假交易掩盖关联关系。（三）重点防控：防范决策不公、资产流失风险。第十四条外包合作环节：（一）合规标准：第三方服务商需通过资质审查，签订保密协议；定期开展履约评价。（二）禁止行为：严禁与利益冲突方合作；严禁未经授权转包业务。（三）重点防控：防范服务中断、数据泄露风险。第十五条技术系统环节：（一）合规标准：核心系统需通过安全认证，定期更新迭代；建立应急响应预案。（二）禁止行为：严禁擅自修改系统参数；严禁未经测试上线新功能。（三）重点防控：防范系统崩溃、业务中断风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每季度评估制度有效性，根据法规变化、业务调整同步修订，重大调整需经领导小组审议。第十七条风险识别预警机制：各部门每月填报风险清单，专责部门每季度组织评级，发布预警通知，重大风险立即上报领导小组。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，留存审查记录备查。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项工作组，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十条责任追究机制：违规情形分为一般（如未按规定上报）、重大（如造成重大损失），对应绩效扣减、纪律处分至解除劳动合同，涉嫌违法移交司法机关。第二十一条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，针对漏洞优化流程，形成改进报告存档备查。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导签订专项管理责任书，明确推进分工，领导小组每季度召开例会研究解决重大问题。第二十三条考核激励机制：专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，设立专项管理奖惩台账。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职要求，一线员工侧重操作规范，建立培训档案。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化，如合同审批、风险监控等，提升管理效率。第二十六条文化建设：发布《XX专项合规手册》，全员签署合规承诺书，营造“人人合规”氛围。第二十七条报告制度：风险事件须在X日内上报牵头部门，