危急值上报及处理相关制度

危急值上报及处理相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控和合规管理的相关要求制定，同时结合公司实际业务需求，旨在规范危急值上报及处理流程，强化风险管控意识，提升应急处置能力，保障业务安全稳定运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及危急值上报及处理的业务场景，包括但不限于医疗、检验、生产、研发、信息安全等领域的风险管控。第三条本制度中下列术语含义：（一）危急值专项管理：指公司针对危急值上报及处理的全流程管理活动，包括风险识别、制度制定、流程执行、应急处置、考核评价等环节，旨在确保危急值信息及时、准确传递，有效防范相关风险。（二）危急值风险：指因危急值上报不及时、处理不当或信息泄露等原因，可能对公司业务、人员安全、社会责任等造成的潜在损害。（三）危急值合规：指危急值上报及处理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保操作行为的合法性、规范性和有效性。第四条危急值专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：所有涉及危急值上报及处理的业务场景均纳入管理范围，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的职责，确保危急值管理责任落实到具体人员。（三）风险导向：聚焦危急值风险防控，优先处理重大风险事件，动态优化管理措施。（四）持续改进：定期评估危急值管理效果，及时修订完善制度，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位危急值专项管理第一责任人，对危急值管理工作的全面领导负责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调和监督考核。第六条设立危急值专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成，统筹协调危急值管理工作，决策审批重大风险处置方案，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。第七条牵头部门职责：（一）统筹危急值专项管理制度建设，制定、修订并解释本制度。（二）组织开展危急值风险识别和评估，建立风险清单，动态更新风险库。（三）监督考核各部门危急值管理情况，定期通报管理结果。（四）组织危急值管理培训，提升全员风险意识和操作能力。（五）协调跨部门危急值事件处置，确保应急响应高效协同。第八条专责部门职责：（一）审核危急值上报及处理流程的合规性，优化业务流程。（二）参与危急值风险处置，提供专业支持和指导。（三）建立危急值管理台账，统计分析风险事件，提出改进建议。（四）定期开展危急值管理评估，识别制度漏洞，推动持续完善。第九条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域危急值管理要求，开展日常风险防控。（二）指定专人负责危急值上报及处理，确保信息传递准确、及时。（三）组织本部门员工进行危急值管理培训，强化操作规范。（四）配合专责部门开展风险处置，及时上报风险事件。第十条基层执行岗职责：（一）严格遵守危急值上报及处理操作规程，履行岗位合规承诺。（二）发现危急值风险事件，立即上报，不得瞒报、漏报或迟报。（三）参与危急值应急演练，提升应急处置能力。（四）积极配合风险调查，如实反映情况。第三章专项管理重点内容与要求第十一条危急值识别标准：各部门应根据业务特性，明确危急值判定标准，并纳入操作规程，确保危急值识别的准确性和一致性。第十二条上报流程规范：危急值信息应第一时间通过公司指定渠道上报，严禁电话、口头等方式传递危急值信息。第十三条处置措施要求：接收危急值信息后，相关责任部门应在规定时限内完成处置，并记录处置过程，确保风险可控。第十四条信息传递安全：危急值信息传递应采取加密、脱敏等措施，严禁非授权人员接触，防止信息泄露。第十五条应急响应机制：建立危急值应急响应预案，明确不同风险等级的处置流程，确保应急响应高效有序。第十六条培训宣贯要求：定期组织危急值管理培训，内容包括制度规定、操作流程、风险防控等，确保全员掌握危急值管理要求。第十七条档案管理规范：危急值信息及相关处置记录应完整归档，保存期限符合公司档案管理规定，便于追溯检查。第十八条风险通报制度：对发生的危急值事件，应及时通报相关部门，分析原因，吸取教训，防止类似事件再次发生。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，及时修订完善危急值管理制度，确保制度的适用性和有效性。第二十条风险识别预警机制：各部门应定期开展危急值风险排查，专责部门汇总评估风险等级，对重大风险及时发布预警通知。第二十一条合规审查机制：危急值管理相关业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，必须进行合规审查，未经审查不得实施。第二十二条风险应对机制：根据风险等级，分级处置危急值事件，一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：对违反危急值管理规定的行为，界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，情节严重的移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：定期对危急值管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理水平，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导应切实履行危急值管理推进责任，定期听取管理情况汇报，协调解决存在问题。第二十六条考核激励机制：将危急值合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的部门和个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展危急值管理培训，管理层重点强化合规履职培训，一线员工重点强化操作规范培训，确保全员掌握危急值管理要求。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现危急值上报、处置、监控等流程自动化，提升管理效率，实现风险实时监控。第二十九条文化建设：发布危急值合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围，提升风险防范意识。第三十条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报