外卖经营者审查登记制度

外卖经营者审查登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国电子商务法》《网络交易监督管理办法》等国家相关法律法规，以及行业普遍遵循的食品安全管理准则、商业道德规范及本企业内部风险防控与合规管理体系建设要求制定。同时，为规范外卖经营者的准入审查与管理，防范食品安全、经营安全、法律合规等方面的专项风险，保障消费者权益，维护企业声誉，提升市场竞争力，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在外卖经营者准入、签约、履约、退出等全生命周期管理中的行为规范。具体涵盖但不限于以下场景：（一）外卖平台合作商家的资质审核与动态管理；（二）企业自营外卖业务合作供应商的选择与评估；（三）外卖配送服务提供商的合规审查与风险监控；（四）涉及外卖经营的业务流程优化与合规监督。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指针对外卖经营者准入、运营、退出等环节实施的全流程风险识别、审查、监控与处置的管理活动，旨在确保外卖经营活动合法合规、安全有序。（二）“XX风险”：指在外卖经营过程中可能引发法律纠纷、安全事故、声誉损害等不良后果的潜在隐患，包括但不限于食品安全风险、资质不符风险、履约违约风险、信息泄露风险等。（三）“XX合规”：指外卖经营者及其业务活动符合国家法律法规、行业规范、企业内部制度及商业道德要求的综合性状态。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有外卖经营者及其业务活动纳入专项管理范畴，不留监管空白；（二）责任到人：明确各层级管理主体及岗位人员的审查职责与防控责任；（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理，优先防范重大风险；（四）持续改进：定期评估专项管理效果，动态优化审查标准与流程机制；（五）合法合规：坚持依法审查、程序正当，兼顾管理效能与经营者权益保护。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终决策与管理责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、资源保障与监督考核。公司设立专项管理决策委员会，由主要负责人牵头，分管领导主持，相关职能部门负责人参与，负责重大事项的决策审批与监督评价。第六条决策委员会的职责包括：（一）审议XX专项管理制度、审查标准及重大风险处置方案；（二）统筹协调跨部门的外卖经营者审查与管理协同；（三）监督专项管理工作的落实情况，定期评估成效；（四）对重大风险事件或合规问题作出最终处置决定。第七条设立XX专项管理领导小组，由分管领导担任组长，牵头部门、专责部门及业务部门代表组成，具体负责：（一）统筹制定与修订XX专项管理制度及实施细则；（二）组织开展外卖经营者风险评估、审查与动态监控；（三）协调解决审查管理中的跨部门问题，推进制度落地；（四）定期向决策委员会汇报管理情况与改进建议。第八条牵头部门职责：（一）牵头制定XX专项管理制度，统筹管理流程设计；（二）组织开展外卖经营者资质审核、风险评估与合规培训；（三）建立审查台账，监督各业务场景的审查执行；（四）协调处理审查管理中的争议与投诉。第九条专责部门职责：（一）负责食品安全、资质合规、法律风险的审查标准制定；（二）参与重大经营者的现场核查与技术评估；（三）优化审查工具与流程，推动信息化支撑；（四）对违规行为提出整改要求，监督落实。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域外卖经营者的日常审查与管理要求；（二）开展经营者的资质验证与履约监控，及时上报异常情况；（三）配合专责部门完成现场核查与技术测试；（四）建立业务场景的审查细则，报领导小组备案。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守审查标准，落实岗位职责合规承诺；（二）对审查中发现的问题及时上报，不得隐瞒或延误；（三）参与风险排查，协助完成整改任务；（四）接受合规培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条外卖经营者资质审查：（一）业务操作的合规标准：需核查经营者营业执照、食品经营许可证、从业人员健康证等法定资质，确保证件在有效期内；对境外合作商家，需符合当地监管要求，并提供认证文件；自营外卖业务需建立供应商准入清单，明确准入标准。（二）禁止性行为：严禁使用无证或过期证件的经营者，禁止向无合法资质的商家采购食材；自营业务不得采购“三无”产品或来源不明的食材。（三）重点防控点：防范资质造假、许可过期风险，加强动态监控，对异常商家及时预警。第十三条外卖平台合作审查：（一）合规标准：审查平台是否具备ICP备案、网络文化经营许可证等必要资质，确保平台运营符合《网络交易监督管理办法》要求；明确平台数据使用边界，防止信息泄露。（二）禁止性行为：严禁与非法平台合作，禁止平台强制商家让利或设置不合理交易条件；不得利用平台进行虚假宣传或不正当竞争。（三）重点防控点：防范平台数据滥用、不正当竞争风险，定期评估平台合规性，及时终止违规合作。第十四条食品安全管控：（一）合规标准：审查经营者是否建立食品安全管理体系，包括原料采购、储存、加工、配送等环节的规范；自营业务需符合HACCP等食品安全标准。（二）禁止性行为：严禁使用变质、过期食材，禁止交叉污染；外卖配送不得将食品暴露于不卫生环境。（三）重点防控点：防范食品安全事故，加强供应商原料溯源，对配送环节实施视频监控。第十五条外卖配送服务审查：（一）合规标准：审查配送商是否具备《道路运输经营许可证》、配送人员是否持有健康证；自营配送需建立配送规范，明确配送时效与安全要求。（二）禁止性行为：严禁使用无资质的配送团队，禁止配送人员吸烟、饮食等不卫生行为；不得将订单转包给非授权第三方。（三）重点防控点：防范配送事故、信息泄露风险，建立配送人员行为规范，定期开展安全培训。第十六条外卖合同管理：（一）合规标准：审查合同是否明确双方权利义务，包括经营资质、食品安全责任、违约处置等条款；自营业务需签订保密协议，保护商业信息。（二）禁止性行为：禁止签订霸王条款或排除公平竞争的合同；不得通过合同变相强制经营者让利。（三）重点防控点：防范合同纠纷、利益输送风险，对合同条款进行法律审核，建立合同履约监控机制。第十七条外卖经营者动态监控：（一）合规标准：建立外卖经营者黑名单制度，对违规行为实施分级管理；自营业务需定期开展经营审计，评估合规风险。（二）禁止性行为：严禁对违规经营者“姑息养奸”，禁止利用监控信息谋取私利。（三）重点防控点：防范监控失效、黑名单制度形同虚设风险，建立动态评估机制，及时调整合作策略。第十八条外卖消费者权益保护：（一）合规标准：审查经营者是否建立投诉处理机制，明确服务承诺与赔偿标准；自营业务需公开服务监督电话，接受消费者监督。（二）禁止性行为：严禁对消费者投诉拖延处理，禁止通过限制差评等手段干预评价体系。（三）重点防控点：防范消费者纠纷升级，建立投诉数据分析系统，及时优化服务流程。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规、行业规范及企业战略调整，每年对XX专项管理制度进行评估；（二）重大法规修订或发生重大风险事件时，立即启动制度修订程序；（三）修订后的制度需经领导小组审议，并发布实施通告，确保全员知晓。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度牵头开展风险排查，结合业务场景制定检查清单；（二）专责部门对风险进行分级评估，发布风险预警通知，明确防控措施；（三）业务部门需将风险预警纳入日常管理，对高等级风险启动专项处置。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项审查嵌入业务流程，实行“未经审查不得实施”原则；（二）审查流程包括资料审核、现场核查、技术测试、合规确认等环节；（三）自营业务需建立年度审查制度，对核心经营者开展综合评估。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门监督落实；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，牵头部门协调处置；（三）重大风险事件需上报决策委员会，并依法依规追究相关责任。第二十三条责任追究机制：（一）对审查失职、监管不力行为，依据制度追究直接责任人与领导责任；（二）违规操作导致重大损失的，按企业相关规定实施经济处罚或纪律处分；（三）建立违规案例库，定期开展警示教育，提升全员合规意识。第二十四条评估改进机制：（一）每年对XX专项管理体系的有效性进行评估，包括制度完整性、执行到位率等指标；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，形成持续改进闭环；（三）评估报告需提交决策委员会审议，并纳入绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）决策委员会成员需明确专项管理职责，定期研究解决重大问题；（二）牵头部门负责人承担管理推进责任，专责部门负责人负责业务支撑；（三）业务部门负责人对本领域审查管理负直接责任，需建立责任清单。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核指标，与绩效奖金挂钩；（二）对审查管理表现突出的部门/个人，给予专项奖励或评优推荐；（三）违规行为将影响年度评优，严重者取消职务晋升资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，重点学习XX专项管理制度与风险防控要求；（二）一线员工需参加操作规范培训，掌握审查标准与违规处置流程；（三）定期开展合规知识竞赛、案例研讨，提升全员合规素养。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现审查流程线上化、风险数据可视化；（二）系统需具备自动预警、智能评估等功能，提高审查效率；（三）加强数据安全管理，确保经营者信息不被泄露。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确审查标准与操作指引，供全员学习；（二）组织签订合规承诺书，要求经营者签署合规经营协议；（三）通过内部宣传栏、文化日等活动，营造“人人合规”的办公氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报牵头部门，重大事件立即上