证券公司理财规划师服务绩效评定表

证券公司理财规划师服务绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增客户资产35%500万元按实际新增客户资产额与目标的比值计算得分，每超额10%得1分，最高不超过目标值的150%客户资产留存率85%按实际客户资产留存率与目标的比值计算得分，每低于目标值1%扣0.5分，最低得0分客户资产增长率12%按实际客户资产增长率与目标的比值计算得分，每高于目标值1%得0.5分，最高不超过目标值的20%客户资产规模稳定性连续6个月无负增长满足条件得满分，中断1次扣2分，最多扣5分大额客户拓展成功拓展5位年资产贡献超过1000万元的大额客户每成功拓展1位得1分，最高得5分客户满意度与口碑客户满意度评分25%4.5分（满分5分）按实际客户满意度评分与目标的比值计算得分，每低于目标值0.1分扣1分，最低得0分客户投诉率低于3%按实际客户投诉率与目标的比值计算得分，每高于目标值0.5%扣1分，最低得0分客户推荐率20%按实际客户推荐率与目标的比值计算得分，每高于目标值1%得0.5分，最高不超过目标值的30%客户回访满意度90%按实际客户回访满意度与目标的比值计算得分，每低于目标值1%扣0.5分，最低得0分客户关系维护客户流失率低于5%满足条件得满分，每高于目标值1%扣1分，最高扣5分产品销售与业绩达成理财产品销售额30%8000万元按实际理财产品销售额与目标的比值计算得分，每超额10%得1分，最高不超过目标值的150%高收益产品销售占比60%按实际高收益产品销售占比与目标的比值计算得分，每低于目标值1%扣0.5分，最低得0分基金销售量100万份按实际基金销售量与目标的比值计算得分，每超额10%得1分，最高不超过目标值的150%产品组合合理性客户产品配置符合风险偏好比例达90%以上按实际客户产品配置符合风险偏好比例与目标的比值计算得分，每低于目标值1%扣0.5分，最低得0分销售合规性无销售误导或违规行为满足条件得满分，出现1次销售误导扣3分，出现1次违规行为扣5分，扣分上限为10分专业能力与合规性专业资格认证10%持有CFP或CFA等高级认证持有高级认证得满分，未持有扣3分培训参与度完成公司年度培训的80%按实际培训完成度与目标的比值计算得分，每低于目标值10%扣0.5分，最低得0分合规操作考核通过年度合规操作考核通过考核得满分，未通过扣3分客户需求响应速度客户需求平均响应时间小于2小时按实际客户需求响应时间与目标的比值计算得分，每高于目标值30分钟扣1分，最高扣5分服务创新与改进提出至少1项服务改进建议并被采纳提出并被采纳建议得满分，未提出扣2分本考核表旨在全面评估证券公司理财规划师的服务绩效，包含客户资产管理规模、客户满意度与口碑、产品销售与业绩达成、专业能力与合规性四个维度。请根据各指标的实际表现，对照评分标准进行打分，最终得分按权重计算得出总分。考核结果将作为绩效奖金、晋升等的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：