诗经采诗制度

诗经采诗制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的规定，以及公司为规范业务操作、防控专项风险、提升管理效能的内部需求制定。制度旨在明确诗经采诗专项管理的政策依据、适用范围、核心概念与基本原则，确保相关工作有序开展，保障公司资产安全、业务合规及可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务运营、财务管理、数据管理、采购招标、项目建设等场景下涉及诗经采诗的专项管理活动。各部门及员工应严格遵照执行，确保各项工作符合制度要求。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“诗经采诗专项管理”指公司为确保业务场景中的诗经采诗活动符合法律法规及内部规范，通过风险识别、流程控制、监督考核等手段进行系统性管理的全过程。（二）“专项风险”指在诗经采诗过程中可能引发重大损失或合规问题的内外部因素，包括但不限于数据泄露、操作失误、决策不当等。（三）“XX合规”指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度的要求，强调合法合规性。第四条诗经采诗专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有相关业务场景及岗位，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的职责，确保人人有责、人人负责。（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先防控重大风险，动态调整管理措施。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应内外部变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对诗经采诗专项管理负总责，负责统筹决策、资源保障及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实及监督考核。第六条设立诗经采诗专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，承担以下职能：（一）统筹协调专项管理工作，审批重大事项决策。（二）审定专项管理制度、风险清单及管控标准。（三）监督考核各部门专项管理成效，推动持续改进。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，如合规管理部。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，如财务部、技术部。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，如采购部、项目组。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的义务。（二）及时上报发现的违规行为、潜在风险及管理漏洞。（三）按要求执行操作规程，不得擅自变更业务流程。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域的供应商尽职调查：严格审核供应商资质、信用及合规性，建立黑名单制度，严禁关联交易利益输送。第十条招标流程规范：坚持公开、公平、公正原则，规范招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，确保过程透明。第十一条财务领域的资金审批权限：明确各级审批权限及限额，规范资金拨付流程，强化税务合规管理，严禁虚开发票、逃税漏税。第十二条数据领域的个人信息保护：规范客户信息采集、存储、使用及传输，落实数据脱敏、加密等安全措施，严防信息泄露。第十三条安全领域的隐患排查要求：定期开展办公环境、生产设施、信息系统等安全检查，及时整改发现的隐患，确保持续安全。第十四条业务操作的合规标准：制定标准操作流程（SOP），明确各环节职责、时限及记录要求，确保业务规范运行。第十五条禁止性行为：严禁伪造业务记录、篡改数据、违规操作系统、泄露商业秘密等行为，一经发现严肃处理。第十六条专项风险的重点防控点：针对采购中的腐败风险、财务中的资金挪用风险、数据中的安全风险等，制定专项防控措施。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整及时修订专项制度，确保管理要求与实际相符。第十八条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知并督促整改。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：分级处置一般/重大风险事件，制定应急流程，明确责任协同及上报要求，确保快速响应。第二十一条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，形成震慑效应。第二十二条评估改进机制：定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，建立责任清单，定期调度工作进展。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，正向激励合规行为。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提高管理效率与精准度。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围，强化合规文化。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息及时传递。第六章附