2026年航空航天材料科技公司泄密事件调查与处理管理制度

2026年航空航天材料科技公司泄密事件调查与处理管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司泄密事件的调查与处理流程，及时有效处置各类涉密信息泄露事件，最大限度降低泄密造成的损失与风险，强化公司保密管理体系，保障航空航天材料核心技术、军工客户信息及涉密业务的安全，依据国家保密相关法律法规及公司保密管理要求，结合航空航天材料行业涉密特性及公司实际运营情况，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有涉密信息泄露事件的发现、上报、调查、处置、整改及责任追究全流程；适用于公司保密管理部、法务部、人力资源部、销售部（军工专项组）、研发部、生产部等所有涉及泄密事件调查与处理的部门；适用于公司全体员工，包括正式员工、劳务派遣人员、临时工作人员及外部合作单位派驻人员。第三条工作原则（一）快速响应原则：发现泄密事件后立即启动应急处置流程，第一时间采取管控措施，防止泄密范围扩大、泄密程度加深。（二）客观公正原则：调查过程以事实为依据，全面收集证据，准确认定泄密事实、泄密等级及相关责任人，不受任何主观因素干扰。（三）分级处置原则：根据泄密信息的涉密等级、泄露范围、造成损失等维度划分事件等级，对应采取不同的调查与处置措施。（四）闭环管理原则：完成泄密事件调查处理后，必须开展原因分析、漏洞整改、效果验证，形成“调查-处置-整改-复盘”的完整闭环。（五）合规追责原则：严格按照国家法律法规及公司制度追究相关人员责任，涉嫌违法犯罪的及时移交司法机关处理。第四条合规依据本制度制定及执行的核心依据包括《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》《武器装备科研生产单位保密资格管理办法》《航空航天工业保密管理规范》及公司《保密管理制度》《涉密人员管理办法》《涉密资料存储使用规定》等内部制度。第二章组织体系与职责第五条应急处置领导小组公司成立泄密事件应急处置领导小组，由公司主要负责人担任组长，保密管理部负责人担任副组长，成员包括法务部、人力资源部、技术部、销售部（军工专项组）等部门负责人；领导小组下设调查工作组（由保密管理部牵头）、处置工作组（由法务部牵头）、整改工作组（由保密管理部联合相关业务部门组成），明确各工作组专职联络人。第六条核心职责划分（一）保密管理部：作为泄密事件调查的牵头部门，负责接收泄密事件上报、初步判定泄密等级、启动调查流程、收集泄密证据、分析泄密原因、制定整改措施、跟踪整改落实情况；定期开展保密培训，预防泄密事件发生。（二）法务部：负责评估泄密事件的法律风险，制定法律层面的处置方案，对接外部司法机关（如需），审核责任追究的合规性，处理泄密引发的法律纠纷。（三）人力资源部：负责根据调查结果及公司制度，对相关责任人作出岗位调整、薪酬扣减、解除劳动合同等人事处理，配合开展涉密人员资质复核。（四）相关业务部门（研发部、销售部、生产部等）：配合保密管理部开展泄密事件调查，提供业务相关资料，落实本部门的保密整改措施，强化本部门涉密信息管控。（五）全体员工：发现泄密事件或泄密隐患时，有义务立即向保密管理部上报，配合调查工作组开展取证、问询等工作，严格遵守调查期间的保密要求。第三章泄密事件分级标准第七条一般泄密事件泄露公司一般涉密信息（如非核心航空航天材料工艺参数、普通军工客户联络信息），未造成经济损失、未影响公司业务开展，且泄密范围仅限公司内部、未向外扩散的，认定为一般泄密事件。第八条较大泄密事件泄露公司重要涉密信息（如核心航空航天材料配方初稿、重点军工客户采购意向），造成轻微经济损失（单次损失金额在10万元以内），或泄密范围扩散至公司外部但未被公开传播，或引发客户口头投诉但未影响合作关系的，认定为较大泄密事件。第九条重大泄密事件泄露公司核心涉密信息（如航空航天材料核心技术参数、军工客户涉密采购协议、公司涉密资质文件），造成较大经济损失（单次损失金额超10万元），或泄密信息被公开传播，或引发军工客户终止合作、监管部门调查等严重后果，或涉嫌违反国家保密法规的，认定为重大泄密事件。第四章泄密事件上报与初步处置第十条上报流程及时限（一）员工发现泄密事件或泄密隐患后，需在1小时内口头上报至部门负责人及保密管理部，24小时内提交书面上报材料，说明泄密信息内容、发现时间、泄露范围等基本情况。（二）部门负责人接到上报后，需立即核实情况，对疑似重大泄密事件，需在30分钟内上报至公司应急处置领导小组组长。（三）保密管理部接到上报后，需在2小时内完成泄密等级的初步判定，一般泄密事件由保密管理部自行处置，较大及重大泄密事件需立即启动应急处置领导小组工作机制。第十一条初步处置措施（一）信息管控：立即封存涉及泄密的纸质资料、电子设备（电脑、U盘、移动硬盘等），暂停相关涉密系统的访问权限，切断泄密信息的进一步传播渠道。（二）范围控制：对涉及泄密的区域、人员进行管控，禁止无关人员接触泄密相关资料，对已扩散的信息，采取撤回、删除、澄清等措施（如需）。（三）证据保全：对泄密现场、电子数据、通讯记录等进行固定保全，避免证据灭失，为后续调查提供依据。第五章泄密事件调查规范第十二条调查启动条件保密管理部接到泄密事件上报并初步核实后，无论事件等级高低，均需启动调查流程；一般泄密事件由保密管理部2名及以上专职人员开展调查，较大及重大泄密事件由应急处置领导小组组建调查工作组开展专项调查。第十三条调查核心内容（一）泄密信息核实：确认泄密信息的具体内容、涉密等级、生成时间、存储位置及原定知悉范围。（二）泄露路径排查：排查泄密信息的传播路径，确定是通过纸质资料传递、电子设备拷贝、网络传输、口头告知等何种方式泄露。（三）责任人认定：通过问询相关人员、核查访问记录、分析电子数据等方式，确定泄密事件的直接责任人、间接责任人及管理责任人。（四）损失与影响评估：联合财务、业务部门评估泄密事件造成的经济损失、客户关系损失、品牌损失及合规风险影响。第十四条调查取证要求（一）取证需由2名及以上调查人员共同开展，制作问询笔录需经被问询人签字确认，收集的电子证据需进行公证（如需）。（二）调查过程中需遵守法律法规，严禁采用胁迫、诱骗等非法方式获取证据，所有调查资料需纳入涉密管理，避免二次泄密。（三）一般泄密事件的调查需在5个工作日内完成，较大泄密事件需在10个工作日内完成，重大泄密事件需在15个工作日内完成，特殊情况可延长但需上报领导小组批准。第十五条调查报告编制调查完成后，需编制《泄密事件调查报告》，内容包括事件基本情况、泄密等级认定、责任人认定、损失评估、原因分析、处置建议等；调查报告需经应急处置领导小组审核，重大泄密事件的调查报告需上报公司最高管理层。第六章泄密事件处置措施第十六条一般泄密事件处置对一般泄密事件，由保密管理部责令相关责任人整改，收回或销毁泄露的涉密资料，对责任人进行内部通报批评，开展针对性的保密警示教育，无需上报外部监管部门。第十七条较大泄密事件处置对较大泄密事件，除采取一般泄密事件的处置措施外，需对责任人作出扣减绩效、岗位调岗等处理，向受影响的客户（如需）说明情况并制定补救方案，由保密管理部向公司管理层提交专项处置报告。第十八条重大泄密事件处置对重大泄密事件，除采取较大泄密事件的处置措施外，需立即上报上级保密管理部门（如需），配合外部司法机关开展调查，对相关责任人作出解除劳动合同等处理，必要时通过法律途径追究侵权方责任，最大限度挽回经济损失。第七章整改与复盘管理第十九条整改措施制定保密管理部根据泄密事件调查报告，针对泄密原因制定针对性的整改措施，包括完善涉密资料存储制度、强化涉密设备管控、优化涉密人员权限、增加保密培训频次等，明确整改责任人、整改时限及验收标准。第二十条整改落实与验收相关部门需严格按整改方案落实措施，保密管理部在整改时限到期后开展验收工作，验收内容包括制度修订情况、设备管控效果、人员培训记录等，验收未通过的需重新整改，直至符合保密要求。第二十一条复盘总结一般泄密事件处置完成后1个月内，较大及重大泄密事件处置完成后3个月内，保密管理部组织相关部门开展复盘总结，分析泄密事件暴露的管理漏洞，优化公司保密管理体系，形成《泄密事件复盘报告》，并对全体员工开展警示教育。第八章责任追究第二十二条责任认定标准（一）直接责任人：故意或过失泄露涉密信息的人员，需承担主要责任；（二）管理责任人：未履行保密管理职责、未落实保密措施的部门负责人或保密管理员，需承担管理责任；（三）连带责任：知晓泄密行为但未制止、未上报的人员，需承担连带责任。第二十三条责任追究措施（一）一般泄密事件：对直接责任人给予书面警告，扣减当月绩效5%-10%；对管理责任人给予口头警告，限期整改。（二）较大泄密事件：对直接责任人给予记过处分，扣减当月绩效20%-30%；对管理责任人给予书面警告，扣减当月绩效10%-15%；情节严重的调整直接责任人岗位。（三）重大泄密事件：对直接责任人给予解除劳动合同处分，扣减全部未发放绩效奖金，涉嫌违法的移交司法机关；对管理责任人给予降职或撤职处分，扣减当月绩效50%；对连带责任人员给予记过处分，扣减当月绩效15%-20%。第九章附则第二十四条制度解释权本制度由公司保密管理部负责解释。若因国家保密法律