山东中考制度

山东中考制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，结合山东省企业内部控制指引及集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定，立足公司业务发展实际，为规范企业中考（中考试卷命题与管理）业务流程，防范专项风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖中考相关业务的全流程管理，包括但不限于命题策划、试题研发、审校排版、印制发行、物流配送、数据管理等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）中考专项管理：指公司为确保中考业务合规、高效运行，围绕命题质量、数据安全、廉洁防控等核心环节所建立的管理体系、操作流程及监督机制。（二）中考专项风险：指因命题疏漏、数据泄露、违规操作、第三方合作不当等可能导致经济损失、声誉受损或法律责任的风险事件。（三）中考合规：指中考业务活动严格遵守国家教育考试相关规定、行业准则及公司内部制度，确保业务合法、透明、可追溯。第四条中考专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖中考业务全流程及所有参与主体，确保管理无死角；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现风险责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化事前防范与事中控制；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程与机制，适应政策变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对中考业务的整体合规性负总责；分管领导为直接责任人，统筹推进制度执行与风险防控工作。第六条设立中考专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门负责人。领导小组负责统筹中考专项管理工作的顶层设计、决策审批、重大风险处置及监督评价。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议中考专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门协作，解决管理中的重大问题；（三）监督制度执行情况，评估管理有效性；（四）对重大风险事件作出决策，启动应急响应。第八条牵头部门（如命题管理部）承担中考专项管理的统筹职责，具体包括：（一）组织制定并修订中考专项管理制度；（二）牵头开展中考专项风险识别与评估；（三）监督各部门制度执行情况，定期通报管理结果；（四）组织中考业务培训与合规宣贯。第九条专责部门（如法务合规部、信息技术部）承担中考业务的合规审核与技术保障职责，具体包括：（一）审核中考业务合同、流程的合规性；（二）优化命题、数据管理等环节的风险防控措施；（三）处置中考业务中的技术风险与数据安全事件；（四）提供合规咨询，协助处理违规问题。第十条业务部门/下属单位（如命题中心、印制厂、配送中心）承担中考业务的具体落实职责，具体包括：（一）严格执行中考专项管理制度，落实岗位操作规范；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）配合专责部门完成合规审查与技术整改；（四）加强员工培训，提升合规意识。第十一条基层执行岗员工承担个人岗位的合规操作责任，具体包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）按照流程操作，拒绝执行违规指令；（三）发现风险隐患及时上报，配合调查处置；（四）参与合规培训，熟知业务红线。第三章专项管理重点内容与要求第十二条命题策划环节管控要求：（一）命题须严格依据国家考试标准，确保科学性、安全性；（二）禁止泄露中考考情信息，严禁提前命题或泄露命题方案；（三）重点防控命题质量风险，建立试题试测与专家论证机制。第十三条试题研发环节管控要求：（一）试题内容须符合教育公平原则，禁止设置歧视性、诱导性题目；（二）研发过程需全程记录，确保可追溯；（三）第三方合作机构须严格资质审查，签订保密协议。第十四条审校排版环节管控要求：（一）审校须分级负责，关键环节须经双人复核；（二）禁止篡改试题内容，严禁泄露审校版本；（三）重点防控排版错误风险，建立校对技术标准。第十五条印制发行环节管控要求：（一）印制须在合规场所进行，全程视频监控；（二）禁止非授权人员接触试卷，严禁私自复制；（三）重点防控试卷流失风险，实施扫码溯源管理。第十六条数据管理环节管控要求：（一）试题数据须加密存储，访问权限分级管理；（二）禁止外联传输数据，严禁未经授权导出；（三）重点防控数据泄露风险，定期开展安全检测。第十七条物流配送环节管控要求：（一）配送须使用专用车辆，全程GPS定位；（二）禁止非授权人员接触试卷，严禁超时滞留；（三）重点防控试卷遗失风险，建立应急预案。第十八条第三方合作管控要求：（一）合作机构须通过资质审核，签订保密协议；（二）禁止利益输送，严禁向合作方泄露考情信息；（三）重点防控合作方违约风险，建立退出机制。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门评估制度适用性；（二）根据国家政策调整、业务变化及时修订制度；（三）重大修订须经领导小组审议，并组织宣贯。第二十条风险识别预警机制：（一）每年开展中考专项风险评估，明确管控等级；（二）每月组织风险排查，发布预警通知；（三）重大风险须立即上报领导小组，启动预案。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入命题、印制、配送等关键节点；（二）未经审查的业务不得实施，违规操作严肃追责；（三）专责部门定期抽查审查结果，确保执行到位。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）启动应急流程须及时上报，明确责任协同；（三）处置结果须备案，并分析原因优化机制。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形明确处罚标准，包括经济处罚、纪律处分；（二）违规问题联动绩效考核，与评优评先挂钩；（三）重大违规须通报批评，并追究管理责任。第二十四条评估改进机制：（一）每年对中考专项管理体系进行有效性评估；（二）评估结果用于优化流程、完善制度；（三）评估报告须报领导小组审议，并公示改进措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须履行管理责任，定期听取专项工作汇报；（二）牵头部门须组建专项工作小组，明确分工；（三）建立跨部门协调机制，确保高效协同。第二十六条考核激励机制：（一）将中考专项合规情况纳入部门年度考核；（二）优秀部门获得资源倾斜，违规部门予以处罚；（三）个人考核结果与奖金、晋升挂钩，确保激励到位。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层须接受合规履职培训，强化责任意识；（二）一线员工须掌握操作规范，定期考核上岗资格；（三）通过内刊、会议等形式加强合规文化宣传。第二十八条信息化支撑：（一）开发中考业务管理系统，实现流程自动化；（二）通过大数据技术实现风险实时监控；（三）建立电子化档案，确保数据安全可追溯。第二十九条文化建设：（一）编制《中考专项合规手册》，明确红线底线；（二）组织全员签订合规承诺书，强化意识；（三）设立合规奖惩榜，营造全员参与氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件须24小时内上报，并附处置方案；