工厂安全风险辨识管控制度制度

工厂安全风险辨识管控制度制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》等相关国家法律法规，参照《企业安全生产标准化基本规范》《行业安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设指南》等行业准则，结合集团母公司关于安全生产与风险防控的总体要求，以及公司内部加强安全风险管控、提升本质安全的现实需求，制定本制度。旨在明确工厂安全风险辨识与管控的管理框架、职责分工、运行流程及保障措施，规范安全风险识别、评估、控制和处置行为，预防和减少生产安全事故，保障员工生命财产安全，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营活动全流程，包括但不限于生产制造、设备维护、物料存储、人员作业、应急响应等场景。各部门及下属单位应在本制度框架下，结合自身业务特点制定具体实施细则，确保安全风险管控要求有效落地。第三条本制度中下列术语含义：（一）“安全风险辨识管理”是指通过系统化方法，识别、分析、评估和控制生产活动中存在的各类安全风险，并持续改进风险管控措施的过程。（二）“安全风险”是指生产活动中可能发生的事故后果与发生可能性的组合，包括但不限于设备故障、人员操作失误、环境因素变化等导致的伤害或财产损失。（三）“合规管控”是指企业依据法律法规、标准规范及内部制度要求，对安全风险实施有效管控的行为，确保风险控制在可接受水平。（四）“双重预防机制”是指通过风险分级管控和隐患排查治理，实现对安全风险的预防性管理，包括风险识别、评估、分级、管控措施制定及动态调整。第四条安全风险辨识与管控管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：风险辨识范围应涵盖所有生产经营环节、设备设施、作业环境和人员行为，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各级管理人员、各部门及岗位员工在风险辨识与管控中的具体职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：优先管控高风险领域，实施差异化管控措施，确保有限资源用于最高优先级风险。（四）持续改进原则：定期评估风险管控有效性，根据内外部环境变化及时优化管控措施，提升风险防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位安全风险辨识与管控工作负总责，承担第一责任人的领导责任；分管安全生产的负责人为直接责任人，负责组织制定、实施和监督本制度执行。公司其他领导班子成员根据分工承担“一岗双责”，对分管领域安全风险管控负领导责任。第六条设立工厂安全风险辨识与管控领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管安全负责人担任副组长，成员包括各部门、下属单位负责人及专责管理人员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调全公司安全风险辨识与管控工作，审批重大风险管控方案；（二）决策重大风险事件的应急处置措施，监督风险管控责任落实；（三）每年对安全风险管控体系有效性进行评价，提出改进要求。第七条明确领导小组办公室设在安全管理部（或综合管理部），由安全管理部负责人兼任办公室主任，负责：（一）组织编制、修订和发布安全风险辨识与管控相关制度；（二）统筹开展全公司安全风险排查与评估，发布风险预警；（三）监督各部门风险管控措施落地情况，协调解决跨部门风险处置问题；（四）汇总分析风险事件数据，提出管理改进建议。第八条牵头部门（安全管理部/生产管理部）职责：（一）负责安全风险辨识管理制度的顶层设计，建立风险数据库和管控台账；（二）组织编制风险辨识方法指南，指导各部门开展风险识别工作；（三）监督各部门风险管控措施的执行情况，定期开展抽查和考核；（四）负责安全风险相关培训与宣传，提升全员风险意识。第九条专责部门（设备管理部、技术部、采购部等）职责：（一）设备管理部负责生产设备、特种设备的安全风险审核，推动本质安全化改造；（二）技术部负责工艺流程、作业环境的安全风险评估，优化技术方案；（三）采购部负责供应商安全生产资质审查，确保物料符合安全标准；（四）财务部负责风险管控费用的预算与核算，保障资金投入。第十条业务部门/下属单位职责：（一）生产车间负责本区域作业风险辨识，制定班前安全风险提示；（二）检修单位负责设备维护过程中的风险管控，严格执行作业票制度；（三）物流部门负责物料搬运、仓储风险防控，落实限量堆码要求；（四）新项目开发单位在项目立项前完成安全风险预评估，确保设计方案合规。第十一条基层执行岗位员工职责：（一）严格遵守岗位安全操作规程，对异常情况及时报告；（二）参与班组长组织的安全风险排查，协助落实整改措施；（三）在发现重大风险隐患时，有权暂停作业并向上级报告；（四）每年签署岗位安全合规承诺书，明确个人风险防控义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条生产区域安全风险管控：（一）合规标准：作业场所符合《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801）标准，定期检测有毒有害物质浓度、噪声强度等指标；（二）禁止行为：严禁在受限空间作业未办理作业许可证、严禁违规动火作业；（三）重点防控点：重点监控高温、高压、易燃易爆、粉尘爆炸等风险，配备防爆、降温、通风等防护设施。第十三条设备设施安全风险管控：（一）合规标准：特种设备须取得使用登记证，定期接受检验检测；（二）禁止行为：严禁设备超负荷运行、严禁未按规程进行维护保养；（三）重点防控点：对起重机械、压力容器、电气设备等实施全生命周期风险管控，建立维修保养记录台账。第十四条作业环境安全风险管控：（一）合规标准：地面、照明、消防设施等符合《工作场所安全卫生设计规范》（GB/T5086）；（二）禁止行为：严禁在消防通道堆放杂物、严禁潮湿环境未采取防滑措施；（三）重点防控点：高坠风险区域设置安全防护栏，深基坑、隧道工程加强支护监测。第十五条人员操作安全风险管控：（一）合规标准：特种作业人员必须持证上岗，高风险作业前开展安全风险告知；（二）禁止行为：严禁无培训上岗、严禁酒后操作机械；（三）重点防控点：强化“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）行为管控，建立行为观察记录制度。第十六条物料存储与搬运风险管控：（一）合规标准：剧毒、易制爆等危险品须专库存放，符合《常用危险化学品贮存通则》（GB15603）；（二）禁止行为：严禁超量储存、严禁在厂区内超速驾驶叉车；（三）重点防控点：监控化学试剂反应风险，规范叉车作业路线和限重要求。第十七条应急管理风险管控：（一）合规标准：制定《生产安全事故应急预案》，每季度至少组织一次演练；（二）禁止行为：严禁应急通道堵塞、严禁应急物资过期未更换；（三）重点防控点：完善泄漏、火灾、触电等专项应急预案，确保人员疏散路线畅通。第十八条供应商安全风险管控：（一）合规标准：审查供应商安全生产许可证、人员资质，签订安全生产协议；（二）禁止行为：严禁向未达安全生产标准的供应商采购特种物料；（三）重点防控点：对承包商作业全程监控，落实“先勘察、后作业”原则。第十九条职业健康管理风险管控：（一）合规标准：定期开展职业健康体检，发放合格的个人防护用品；（二）禁止行为：严禁未佩戴防尘口罩从事粉尘作业、严禁未进行岗前体检安排高风险工作；（三）重点防控点：建立噪声超标车间轮岗制度，减少员工长期暴露风险。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）安全管理部每年对照法律法规变化及行业标准，修订安全风险辨识方法；（二）发生生产安全事故后，立即启动制度评估程序，补充完善管控措施；（三）每月召开风险管理评审会，由领导小组审议制度适用性。第二十一条风险识别预警机制：（一）每月开展全面风险排查，采用“工作场所-设备-人员-环境”四维矩阵法识别风险；（二）使用风险矩阵法（LEC或LSD）评估风险等级，高风险项纳入重点关注清单；（三）发布《安全风险预警公告》，明确风险等级、影响范围及管控要求。第二十二条合规审查机制：（一）重大决策（如工艺变更、设备引进）须提交安全管理部审核风险；（二）签订《高风险作业许可证》时，必须包含风险告知环节；（三）新员工入职前完成安全风险告知清单签署，未经告知不得上岗。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改计划，重大风险由领导小组统筹处置；（二）风险处置遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-个体防护”优先顺序；（三）建立风险处置督办台账，确保整改完成率100%。第二十四条责任追究机制：（一）对未按规定辨识、管控风险的，处500-2000元罚款，情节严重者调离岗位；（二）发生事故后未及时上报的，对责任人取消年度评优资格；（三）年度考核时，风险管控不达标部门不得评为A级。第二十五条评估改进机制：（一）每半年对风险数据库进行抽样审计，剔除重复项和无效条目；（二）通过事故统计模型分析风险趋势，优化管控资源分配；（三）发布《风险管控有效性评估报告》，纳入公司管理评审议题。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司主要负责人在月度会议上听取安全风险管控工作汇报；（二）设立专项预算，年度安全生产费用不低于营收的1.5%；（三）建立风险管控责任清单，层层签订责任书。第二十七条考核激励机制：（一）将风险管控指标纳入KPI考核，部门得分影响年度绩效；（二）对发现重大风险的员工给予一次性奖励1-3万元；（三）连续两年风险管控考核C级及以下的部门，负责人降级使用。第二十八条培训宣传机制：（一）新员工必须通过“安全风险辨识”专项培训考核；（二）每月发布《安全风险简报》，列举本月重点关注项；（三）制作风险管控微课视频，在内部平台轮播播放。第二十九条信息化支撑：（一）开发安全风险管理系统，实现风险数据可视化；（二）通过传感器采集设备运行数据，自动触发风险预警；（三）建立知识库，风险处置案例自动关联同类风险。第三十条文化建设：（一）每年6月开展“安全风险辨识月”活动，发布主题宣传手册；（二）在厂区设置风险公示栏，定期更新风险管控案例；（三）组织员工签署《安全风险承诺书》，明确“一岗一责”。第三十一条报告制度：（一）每月10日前提交《安全风险排查报告》，内容包括风险新增、处置进度、整改完成情