工程勘察外业见证制度

工程勘察外业见证制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《勘察设计行业管理办法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求，结合公司工程勘察业务的实际需求，为规范外业见证管理，防控专项风险，提升作业效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖工程勘察项目全过程外业见证活动的计划、执行、监督及评价等管理环节，涉及业务场景包括但不限于地形勘察、地质测绘、水文调查、工程测量等现场作业。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对工程勘察外业见证活动全流程的风险识别、控制、监督与改进的系统性管理活动，涵盖制度建设、执行监督、考核评价等环节。（二）“XX风险”指在外业见证过程中可能发生的操作失误、合规瑕疵、安全事件、数据泄露等对项目进度、质量、声誉或资产造成损害的潜在不确定因素。（三）“XX合规”指外业见证活动严格遵循法律法规、行业规范、公司制度及合同约定的行为准则，确保业务合法、操作规范、责任清晰。第四条工程勘察外业见证管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保管理无死角、执行无偏差、监督无盲区，实现全过程有效控制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工程勘察外业见证管理工作负总责，统筹制度建设、资源调配及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织实施、监督考核及日常协调。第六条公司设立工程勘察外业见证管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及下属单位负责人，主要履行以下职能：（一）统筹制定、修订外业见证管理制度，协调跨部门协作；（二）审批重大风险防控方案及应急措施；（三）定期听取专项管理工作汇报，监督评价成效。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（工程管理部）：负责统筹外业见证管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督考核下属单位执行情况，定期组织培训宣贯。（二）专责部门（合规风控部）：负责审核外业见证活动的合规性，优化业务流程，指导风险处置方案，出具合规评价报告。（三）业务部门/下属单位（各勘察院、项目部）：落实本领域外业见证管理要求，开展日常风险防控，执行监督整改意见。第八条基层执行岗（现场工程师、见证员等）应履行以下责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保作业行为符合制度要求；（二）主动上报发现的XX风险隐患及违规操作，协助调查处置；（三）妥善保管外业见证记录、影像资料等关键文件。第三章专项管理重点内容与要求第九条外业见证计划管理：业务部门应提前编制外业见证计划，明确时间、地点、人员、内容等要素，经专责部门审核后报领导小组备案。禁止无计划或随意变更计划。第十条人员资质管理：外业见证人员应具备相应资格认证，每年接受不少于X小时的专项培训，考核合格后方可上岗；严禁安排未持证人员执行见证任务。第十一条作业流程规范：现场作业应严格遵循操作规程，包括但不限于：（一）核对勘察设备状态，确保测量仪器校准合格；（二）全程记录作业过程，形成电子或纸质见证日志；（三）涉及第三方协作时，审核其资质及方案合规性。第十二条禁止性行为管控：严禁以下行为：（一）转包或变相转包外业见证任务；（二）利用职务之便谋取不正当利益，如接受服务方财物或宴请；（三）伪造、篡改见证记录或影像资料。第十三条XX风险重点防控：（一）操作风险：加强仪器使用培训，建立故障应急处置预案；（二）安全风险：作业前开展风险告知，佩戴安全防护用品，特殊区域配备监护人员；（三）数据风险：加密存储勘察数据，禁止非授权访问或外传，事故后及时隔离涉密载体。第十四条合同履约见证：对外业见证合同关键条款（如服务范围、违约责任）进行重点审核，监督服务方按约定完成作业，对不符合项及时叫停整改。第十五条跨区域作业协调：涉及多地协作时，牵头单位应统一管理标准，定期会商解决分歧，确保见证活动闭环管理。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新：每年末牵头部门汇总法规政策变化及业务反馈，修订完善制度，次年X月前发布执行。重大调整需经领导小组审议。第十七条风险识别预警：每季度专责部门联合业务部门开展风险排查，按“低/中/高”分级发布预警，重大风险即时上报领导小组。第十八条合规审查嵌入业务：将外业见证审批嵌入系统流程，关键节点（如计划提交、现场作业、成果提交）均需合规部门审核，未经审查不得实施。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险启动应急预案，由领导小组成立处置组，同步上报至公司管理层；（三）明确责任协同规则，各层级需在X小时内响应。第二十条责任追究：违规情形按“轻微/一般/严重”界定，对应批评教育、绩效考核扣分、纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关；处罚标准在制度附件中列明。第二十一条评估改进：每年X月由领导小组组织对制度有效性评估，通过问卷调查、案例复盘等方式收集意见，形成改进清单并纳入次年计划。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导应在述职报告或年度工作计划中明确XX专项管理目标，形成“一把手”负责制。第二十三条考核激励机制：将外业见证合规情况纳入部门年度考核指标，占绩效比重不低于X%，优秀案例优先评优评先。第二十四条培训宣传：管理层每半年接受合规履职培训，一线员工每月参加操作规范培训，通过内网平台发布制度解读及案例警示。第二十五条信息化支撑：开发外业见证管理系统，实现计划自动派单、现场视频联调、风险实时推送等功能。第二十六条文化建设：编制《外业见证合规手册》，全员签署承诺书，设立月度“合规之星”评选，张贴宣传海报营造氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，形成“事件-处置-整改”闭环；（二）年度管理报告应包含数据统计、问题分析、改进计划，于次年X月提交至领导小