建立了系统完善、数据化、模块化考核指标的案件质量评查制度

建立了系统完善、数据化、模块化考核指标的案件质量评查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合集团母公司关于全面强化风险管理、提升管理效能的指导意见，以及本公司为防控专项风险、规范业务流程、提升案件质量管理的内部需求，旨在建立系统完善、数据化、模块化的考核指标体系，实现案件质量评查的科学化、标准化与精细化，促进业务合规与风险防控能力持续提升。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖案件管理全流程，包括但不限于案件受理、调查取证、审核审批、执行处置、归档管理等场景，确保各环节均纳入统一考核与评价范畴。第三条本制度中下列术语含义：（一）“案件专项管理”指公司为规范案件处理流程、防控法律风险、提升案件质量而建立的一整套制度体系，涵盖风险识别、预警、处置、考核等环节。（二）“案件质量风险”指在案件处理过程中可能导致的合规瑕疵、程序错误、实体争议或资源浪费等潜在问题。（三）“案件合规标准”指案件处理各环节必须遵守的法律法规、行业规范及公司内部制度要求，是评价案件质量的基础依据。第四条案件专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，通过系统性考核指标实现管理闭环，确保案件处理符合预期目标，推动管理效能优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司案件专项管理负总责，确保资源投入与制度执行到位；分管领导为直接责任人，统筹推进制度落地与效果监督。第六条设立案件专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各部门负责人及下属单位代表组成，履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期召开会议审议管理方案、风险报告及改进措施。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由内审部担任，负责统筹案件专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，定期出具分析报告。（二）专责部门：由法务部、业务合规部承担，负责案件处理的业务合规审核、流程优化、风险处置及案例指导。（三）业务部门/下属单位：落实本领域案件专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件及整改情况。第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：签署岗位合规承诺书，遵守操作手册；发现风险隐患须立即上报，不得隐瞒或拖延；参与相关培训并考核合格。第三章专项管理重点内容与要求第九条案件受理环节：须在X日内完成初步筛查，核对材料完整性，对不符合要求的及时退回并说明理由，禁止超期未响应。第十条调查取证环节：须采用合法手段收集证据，制作调查笔录并签字确认，重要证据需双人核查，严禁伪造或篡改。第十一条审核审批环节：按权限分层审批，重大案件须提交领导小组审议，审批意见须明确记录并存档，未经审批不得执行。第十二条处置执行环节：依据审批结果执行，涉及资金处置的须严格权限，禁止违规操作；执行过程须全程留痕，重大事项及时汇报。第十三条归档管理环节：案件材料须分类整理，电子档案与纸质档案同步保存，确保可追溯，保管期限按公司档案管理规定执行。第十四条风险防控点：重点监控关联交易、利益输送、程序瑕疵等风险，对异常案件启动专项核查，防止舞弊行为。第十五条禁止性行为：严禁未经授权介入案件处理，禁止泄露案件信息，不得以权谋私或干预审批，一经发现严肃追责。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年X月由牵头部门牵头修订，根据法规变化、业务调整及评估结果优化考核指标，确保持续适用。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对高风险领域发布预警通知，建立风险台账并动态跟踪。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的刚性要求。第十九条风险应对机制：分级处置一般/重大风险事件，一般风险由业务部门整改，重大风险启动应急预案，明确协同流程与上报节点。第二十条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，轻微问题通报批评，严重问题联动绩效考核、纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十一条评估改进机制：每年X月开展有效性评估，通过数据分析、案例复盘识别漏洞，优化流程并纳入次年考核。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导须列席专项会议，带头履行管理职责，形成“一级抓一级、层层抓落实”的责任体系。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，不合格的取消评优资格。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，考核合格后方可上岗。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，数据化考核指标自动计算，提升管理效率。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，定期推送案例警示，营造“人人讲合规、事事守底线”的浓厚氛围。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息及时准确传递。第六章附则第二十八条本制度由公司内审