建立办学风险预警制度

建立办学风险预警制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》《中华人民共和国民办教育促进法》《中华人民共和国公司法》等国家法律法规，以及X集团母公司关于全面风险管理、合规经营的相关规定，结合本公司办学运营实际，为有效防控办学风险、规范管理行为、提升教育服务质量，制定本制度。第二条本制度适用于本公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖办学资质管理、教学管理、学生安全管理、财务管理、招生管理、师资管理、设施设备管理、信息化管理、政策合规等涉及办学稳定运行的各类场景。第三条本制度下列术语含义：（一）XX专项管理：指本公司为防控办学风险、保障教育质量而建立的一整套组织架构、流程机制、制度规范及保障措施，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等全流程管理活动。（二）XX风险：指公司在办学过程中可能面临的各类潜在损失或危害，包括但不限于政策变动风险、安全责任风险、教学质量风险、财务风险、名誉风险等。（三）XX合规：指公司办学活动及管理行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，且经营活动不存在违法违规及道德风险。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖办学全领域、全环节、全员参与，无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的专项管理职责，确保责任主体可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过动态管理实现风险的可控在控。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对公司办学风险负总责；分管相关负责人为直接责任人，具体负责专项管理制度的组织实施与监督考核。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管负责人及各部门、下属单位主要负责人组成。领导小组职责包括：统筹协调公司XX专项管理工作；审议重大风险防控方案；监督专项管理制度执行情况；定期评价管理成效。第七条领导小组下设XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），办公室设在[牵头部门名称]，由[牵头部门名称]主要负责人兼任办公室主任，负责领导小组日常工作，具体职能包括：（一）制定、修订XX专项管理制度及实施细则；（二）组织开展专项风险排查与评估；（三）统筹推进风险防控措施落地；（四）协调跨部门风险处置工作。第八条各部门、下属单位设立XX专项管理专责岗，负责本领域XX风险防控工作，主要职责包括：（一）审核本领域业务流程及操作行为的合规性；（二）优化专项管理流程，提升防控能力；（三）协助处置本领域风险事件，总结经验教训。第九条各业务部门及下属单位作为XX专项管理责任主体，主要负责：（一）落实领导小组及办公室的XX专项管理要求；（二）开展本领域风险自查，建立风险台账；（三）制定并执行风险防控措施，确保无重大风险隐患。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规职责：（一）严格遵守XX专项管理制度及操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报岗位风险隐患，配合风险处置工作；（三）接受XX专项管理培训，提升合规意识与技能。第三章专项管理重点内容与要求第十一条办学资质管理：业务操作须符合国家及地方教育部门关于办学审批、年检、变更等要求，禁止超范围办学或资质过期。重点防控点包括办学许可证有效期管理、办学条件动态监测等。第十二条教学质量管理：教学计划须符合课程标准，教师资质须满足任职要求，禁止虚假宣传课程效果。重点防控点包括教学质量评估机制、教师培训体系完善等。第十三条学生安全管理：建立学生安全教育、应急演练及事故处置机制，禁止管理漏洞导致的安全责任事件。重点防控点包括校园设施安全检查、学生心理干预体系等。第十四条财务管理：严格资金审批权限，规范收费行为，禁止违规资金使用。重点防控点包括预算管理、资金流向监控等。第十五条招生管理：招生宣传须真实准确，禁止违规招生行为。重点防控点包括招生流程合规性、生源质量把控等。第十六条师资管理：教师聘用须符合资质要求，禁止无证上岗或师德失范。重点防控点包括教师背景审查、绩效考核体系完善等。第十七条设施设备管理：定期检查维护教学设施，确保运行安全，禁止因管理疏漏导致事故。重点防控点包括消防设施、用电安全等。第十八条信息化管理：加强数据安全防护，禁止信息泄露。重点防控点包括系统访问权限控制、数据备份机制等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：办公室须每年根据法规变化、业务调整情况评估XX专项管理制度有效性，必要时修订完善，并报领导小组批准后实施。第二十条风险识别预警机制：各部门、下属单位须每月开展风险自查，办公室每季度组织专项风险排查，对识别风险按“一般风险、重大风险”分级，发布预警通知并明确防控措施。第二十一条合规审查机制：重大决策、合同签订、项目启动前须履行XX专项管理合规审查程序，未经审查不得实施。审查由办公室牵头，相关专责部门参与，审查结果存档备查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由责任部门限期整改，办公室跟踪落实；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，责任部门协同处置，并及时上报上级主管部门；（三）风险处置完毕后须形成处置报告，归档备查。第二十三条责任追究机制：对违反XX专项管理制度的行为，视情节轻重采取以下措施：（一）责令整改；（二）通报批评；（三）绩效扣减；（四）纪律处分；（五）涉嫌犯罪的依法移送司法机关。第二十四条评估改进机制：办公室每年组织对XX专项管理体系的运行效果进行评估，评估内容包括制度覆盖率、风险控制率、整改落实率等，评估报告提交领导小组审定，并据此优化制度流程。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各级领导须明确本层级XX专项管理职责，领导干部年度述职须包含XX专项管理内容，确保责任层层压实。第二十六条考核激励机制：将XX专项管理合规情况纳入部门及个人年度绩效考核，考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层须接受XX专项管理履职能力培训，每年不少于X小时；（二）一线员工须接受岗位合规操作培训，每年不少于X小时；（三）定期通过内部刊物、宣传栏等形式开展XX专项管理知识普及。第二十八条信息化支撑：依托公司信息化平台，实现XX专项管理流程线上化，包括风险台账管理、预警信息推送、整改任务跟踪等功能。第二十九条文化建设：编制XX专项管理合规手册，组织全员签订合规承诺书，通过案例警示、合规故事等形式营造全员参与、主动合规的文化氛围。第三十条报告制度：各部门、下属单位须每月向办公室报送XX专项管理情况，内容包括风险排查情况、整改措施、存在问题等；办