建立监审联合廉洁风险评估与预警制度

建立监审联合廉洁风险评估与预警制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于廉政建设、风险防控的法律法规及相关行业准则，进一步规范企业内部管理行为，有效防范专项领域廉洁风险，强化合规经营意识，结合本公司实际情况，特制定本制度。本制度旨在通过建立监审联合廉洁风险评估与预警机制，完善风险防控体系，确保公司业务活动的健康有序开展，维护企业资产安全与声誉利益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司在业务运营、项目投资、资产管理、采购招标、财务审批等所有涉及廉洁风险的关键场景。所有组织单元及人员均须严格遵守本制度规定，履行廉洁从业及风险防控义务。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定业务领域或风险类型，建立系统性、规范化的廉洁风险防控与管理机制，包括政策制定、流程设计、执行监督、考核问责等环节的有机整合；（二）“XX风险”是指在公司经营活动中可能引发廉洁问题、违反法律法规或内部规章，或造成资产损失、声誉损害的行为或事件，分为一般风险、重大风险、极高风险等级；（三）“XX合规”是指公司业务活动及人员行为严格遵循国家法律法规、行业规范、监管要求及企业内部规章制度，确保经营活动的合法性与正当性。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保廉洁风险防控覆盖公司所有业务环节、组织层级及员工群体，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位人员的廉洁责任，建立责任追溯机制；（三）风险导向：以风险防控为工作重心，实施分级分类管理，优先治理高风险领域；（四）持续改进：定期评估廉洁风险防控效果，动态优化管理措施，提升制度适应性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理承担全面领导责任，负责统筹协调、资源保障及最终决策；分管领导作为直接责任人，负责具体组织、推动及监督落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关职能部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司XX专项管理工作，制定总体策略与政策；（二）审议重大风险防控方案及监督整改措施；（三）开展专项管理成效评估，提出优化建议。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如合规管理部或内审部）：负责XX专项管理制度的建设与修订，组织风险识别与评估，监督考核实施，开展培训宣贯；（二）专责部门（如业务主管部门、财务部、采购部等）：负责本领域业务合规审核，流程优化，风险处置与报告；（三）业务部门及下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗员工须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确廉洁从业义务；（二）主动识别并报告工作环节中的潜在风险；（三）拒绝任何形式的利益输送或违规行为。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域廉洁管控：供应商尽职调查须严格审查其资质、信誉及关联关系，禁止向特定关系人倾斜；招标流程需遵循公开、公平、公正原则，严禁泄露标底或操纵评标结果。第十条财务审批廉洁要求：资金审批权限须明确分级，重大支出需集体决策；税务处理需依法依规，严禁虚开发票或隐匿收入。第十一条项目投资风险防控：投资决策前须开展尽职调查，评估财务风险与合规风险；项目执行中需定期复核合同履行情况，防止利益输送。第十二条合作协议合规审查：合同签订前须审核交易对手方背景，明确权责边界；协议中需包含廉洁条款，约定违约责任。第十三条固定资产管控：采购、验收、调拨等环节须严格执行内控程序，防止虚报资产或侵占利益。第十四条数据安全与隐私保护：建立数据访问权限管理机制，定期排查数据泄露风险，确保敏感信息合规使用。第十五条业务外包管理：外包供应商需符合资质要求，严禁转包或违法分包；外包项目须明确服务标准与验收流程。第十六条离任经济责任审计：员工离任前须开展经济责任审计，重点关注廉洁风险防控落实情况。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新：每年至少开展一次制度复审，根据法规变化、业务调整及时修订XX专项管理制度。第十八条风险识别预警：每季度组织专项风险排查，采用风险矩阵法评估等级，对重大风险发布预警通知。第十九条合规审查嵌入业务流程：重大决策、合同签订、项目启动前必须完成合规审查，未通过审查不得实施。第二十条风险应对处置：一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组协调处置，极高风险需立即上报并启动应急预案。第二十一条责任追究标准：明确违规情形对应的处罚措施，包括通报批评、绩效扣减、纪律处分等，涉嫌违法的移交司法机关。第二十二条评估改进机制：每年开展一次体系有效性评估，形成报告并提交领导小组审议，制定改进计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部须定期研究XX专项管理工作，确保资源投入与责任落实。第二十四条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人绩效考核，与评优评先、晋升挂钩。第二十五条培训宣传：分层级开展廉洁培训，管理层重点考核合规履职能力，一线员工重点培训操作规范。第二十六条信息化支撑：通过业务系统实现风险点自动预警、流程电子化审批，提升防控效率。第二十七条文化建设：编制XX专项合规手册，组织签署合规承诺书，营造“不敢腐、不能腐、不想腐”的廉洁氛围。第二十八条报告制度：风险事件须在X日内上报至牵头部门，年度管理情况须