建立算法备案和审计制度

建立算法备案和审计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，参照行业先进实践标准及集团母公司关于算法管理的总体要求，结合企业实际发展需要，为规范算法开发与应用活动，防控算法风险，保障算法合规运行，特制定本制度。同时，为满足市场竞争及业务拓展对算法技术的需求，通过建立系统性管理机制，提升算法应用的可靠性与安全性，防范操作风险与合规风险，确保企业核心利益不受侵害，促进算法技术在业务场景中的健康有序发展。第二条本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，覆盖公司内部算法设计、开发、测试、部署、运行及运维等全生命周期管理活动，以及所有涉及算法应用的业务场景，包括但不限于智能推荐、用户画像、风险评估、自动化决策等。第三条本制度中下列术语含义：（一）“算法专项管理”指企业为实现算法合规、安全、可控运行，建立的全流程、系统化管理机制，涵盖组织架构、职责分工、流程规范、风险防控、审计监督等要素。（二）“算法风险”指因算法设计缺陷、数据偏差、模型错误、应用不当等原因可能导致的系统故障、数据泄露、决策失误、公平性受损等潜在危害。（三）“算法合规”指算法开发与应用活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，保障用户权益，维护公平竞争秩序。第四条算法专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有算法应用场景纳入管理范围，实现全流程管控。（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，实现责任主体清晰化。（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司算法专项管理负总责，承担领导责任；分管算法应用的领导班子成员承担直接责任，负责组织落实专项管理制度，监督执行情况。第六条设立公司算法专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹算法专项管理工作，制定总体策略，协调跨部门协作，审批重大事项，并对管理效果进行监督评价。第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司信息技术部，负责日常管理工作的具体落实，包括制度修订、风险排查、培训宣贯、信息汇总等。第八条牵头部门（信息技术部）职责：（一）统筹算法专项管理制度建设，组织制定实施细则。（二）开展算法风险评估，建立风险数据库，动态更新风险清单。（三）监督算法开发与应用过程，确保符合管理要求。（四）组织算法审计，出具审计报告。（五）开展算法培训，提升全员合规意识。第九条专责部门（法务合规部、数据管理部）职责：（一）法务合规部负责算法合规性审核，确保算法应用符合法律法规要求。（二）数据管理部负责算法数据治理，保障数据质量与安全。（三）两部门协同开展算法合规审查，提出优化建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域算法专项管理要求，开展日常风险防控。（二）建立算法应用台账，记录算法开发、部署、运行情况。（三）配合开展算法审计，及时整改发现的问题。第十一条基层执行岗（算法开发人员、测试人员、运维人员等）职责：（一）遵守算法操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）发现算法风险或异常情况，及时上报。（三）参与算法培训，提升专业能力与合规意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条算法设计管理：业务部门提出算法需求后，信息技术部组织设计，需经法务合规部、数据管理部联合审核，确保算法目标明确、逻辑合理、无歧视性导向。第十三条数据管理：严格限制算法训练数据来源，禁止使用非法获取的数据；实施数据脱敏处理，敏感数据需经授权方可用于算法开发；建立数据使用审批机制，明确数据访问权限。第十四条模型开发：算法开发需采用科学方法，进行多次验证与迭代；建立模型版本管理机制，记录模型变更过程；禁止使用未经验证的算法上线。第十五条测试评估：算法测试需覆盖主要业务场景，确保模型准确性、稳定性；开展算法公平性测试，避免出现歧视性结果；测试结果需经专责部门确认方可上线。第十六条部署运行：算法部署需制定详细方案，明确上线流程、回滚预案；建立运行监控机制，实时监测算法性能与异常情况；发现重大问题，立即暂停使用。第十七条参数调整：算法参数调整需经审批，调整过程需记录；重大参数变更需重新评估合规性；禁止擅自修改算法核心参数。第十八条结果审核：算法输出结果需定期抽检，确保符合业务预期；发现异常结果，需追溯原因并整改；建立用户申诉机制，对不合理的算法结果提供调整渠道。第十九条风险处置：发生算法风险事件，需立即启动应急预案，降低损失；事件处置过程需记录，并提交专项管理领导小组备案。第四章专项管理运行机制第十二条建立制度动态更新机制，信息技术部根据法规变化、业务调整，每年评估制度适用性，及时修订。第十三条实施风险识别预警机制，信息技术部每季度开展算法风险排查，法务合规部、数据管理部进行审核，按风险等级发布预警通知。第十四条开展合规审查，将算法审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第十五条建立风险应对机制，一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专项管理领导小组统筹解决；明确应急流程、责任协同及上报要求。第十六条设立责任追究机制，对违反本制度的行为，视情节轻重给予警告、通报、降级等处分；涉嫌违法的，移交司法机关处理。第十七条定期评估专项管理体系有效性，每年组织一次全面评估，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各层级领导需履行算法专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题。第十九条考核激励机制：将算法合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；对突出贡献者给予奖励。第二十条培训宣传机制：分层级开展算法专项培训，管理层重点强化合规履职要求，一线员工重点学习操作规范。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现算法流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十二条文化建设：发布算法专项合规手册，组织全员签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十三条报告制度：明确风险事件、年度管