建立行政执法案卷评查制度

建立行政执法案卷评查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于行政执法规范化管理的要求，结合公司内部加强风险防控、提升执法效能的客观需要，为规范行政执法行为，完善案卷管理机制，保障行政权力依法、公正、透明运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在行政执法活动中的案卷管理全过程，涵盖行政许可、行政处罚、行政强制等执法事项，以及与行政执法相关的文书制作、资料归档、结果执行等环节。第三条本制度下列术语的含义：（一）“行政执法案卷”指行政机关在实施行政执法过程中形成的，包含执法依据、执法程序、执法结果等全部或部分材料的系统性记录，是评估执法质量、监督执法行为的重要载体。（二）“XX专项管理”指公司针对行政执法活动建立的系统性管控体系，包括风险识别、流程规范、监督考核、持续改进等闭环管理机制。（三）“XX风险”指在行政执法过程中可能出现的程序违法、实体错误、文书瑕疵等导致执法失效或引发法律责任的潜在问题。（四）“XX合规”指行政执法行为严格遵循法律法规及内部制度要求，确保执法主体适格、程序合法、内容适当、文书规范。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有行政执法活动均纳入制度管控范围；（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的案卷管理职责；（三）风险导向原则，重点关注易发多发问题并实施精准防控；（四）持续改进原则，通过动态评估优化管理机制效能；（五）合法正当原则，保障执法过程和结果符合公平、公正要求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管执法工作的领导对专项管理工作负直接责任，统筹推进制度落实。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项工作的决策与协调机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职能：（一）审议XX专项管理制度及年度工作计划；（二）协调解决跨部门管理难题；（三）审批重大执法案卷评查结果及整改方案；（四）监督专项管理工作的执行情况。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责，主要承担统筹协调、信息汇总、会议组织等日常工作。第八条牵头部门（如法规合规部）作为XX专项管理的归口单位，负责：（一）组织制定、修订专项管理制度及操作指南；（二）开展行政执法风险辨识与评估；（三）组织实施案卷评查工作；（四）建立执法人员培训体系；（五）汇总分析管理问题并提出改进建议。第九条专责部门（如业务主管部门）作为XX专项管理的技术支撑单位，负责：（一）审核业务领域的执法流程合规性；（二）优化执法文书模板及标准；（三）组织专项领域业务培训；（四）指导业务部门开展风险处置。第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，应履行以下职责：（一）落实本领域执法活动的事前合规审查；（二）规范案卷材料收集与归档；（三）配合开展案卷评查及问题整改；（四）建立岗位风险防控清单。第十一条基层执行岗员工应履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在案卷管理中的责任；（二）严格执行执法程序，不得擅自简化或变通；（三）发现程序或实体风险时及时上报；（四）按要求规范制作、保管执法文书。第三章专项管理重点内容与要求第十二条行政许可事项的案卷管理，应确保：（一）业务操作合规标准：严格依据法律法规及内部审批权限开展受理、审查、决定等环节，明确裁量基准；（二）禁止性行为：严禁无理由拒绝许可、违规收费、泄露申请人隐私等行为；（三）重点防控：防范审查标准不一、决定超期未作出等风险。第十三条行政处罚事项的案卷管理，应确保：（一）业务操作合规标准：规范实施简易程序、一般程序，明确证据收集标准（如现场笔录、鉴定意见）；（二）禁止性行为：严禁事实认定不清、适用法律错误、处罚畸轻畸重；（三）重点防控：防范证据链薄弱、程序遗漏（如未告知陈述申辩权）等风险。第十四条行政强制事项的案卷管理，应确保：（一）业务操作合规标准：严格限定强制措施种类与适用条件，规范实施程序（如查封前财产评估）；（二）禁止性行为：严禁超范围采取强制措施、不当延长强制期限；（三）重点防控：防范程序合法性瑕疵、财产处置不当等风险。第十五条执法文书制作管理，应确保：（一）业务操作合规标准：统一文书格式，规范法律术语使用，确保要素齐全（如送达回证、听证笔录）；（二）禁止性行为：严禁错列当事人、文书内容矛盾；（三）重点防控：防范文书瑕疵导致程序违法或被撤销风险。第十六条案卷归档管理，应确保：（一）业务操作合规标准：建立电子与纸质档案双重管理机制，明确保管期限（如行政处罚案卷保存五年）；（二）禁止性行为：严禁擅自销毁、隐匿案卷材料；（三）重点防控：防范归档不完整、查找不便等风险。第十七条执法程序衔接管理，应确保：（一）业务操作合规标准：规范不同执法事项间的流转（如处罚转强制的前置审批）；（二）禁止性行为：严禁无序转办、推诿扯皮；（三）重点防控：防范程序脱节导致执法失效风险。第十八条案卷评查标准，应包含：（一）程序合规性，检查执法流程是否完整、合法；（二）实体适当性，审查事实认定是否准确、处罚是否适当；（三）文书规范性，评估文书要素是否齐全、格式是否统一；（四）归档完整性，核实材料是否齐全、保管是否规范。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法律法规变化、业务实践反馈，提出制度修订建议，经领导小组审议后实施。第二十条风险识别预警机制：专责部门每季度组织专项风险排查，采用“风险点清单+事件评估”模式，对识别出的风险进行分级（一般/重大/紧急），每月发布预警通报。第二十一条合规审查机制：建立执法行为分级授权制度，重大事项须经分管领导审批；关键节点嵌入审查，如：（一）行政许可：实施前审查审批权限是否明确；（二）行政处罚：作出前审查证据链是否完整；（三）行政强制：实施前审查法律依据是否充分；（四）统一规定：“未经合规审查的执法行为一律不得实施”。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案并报牵头部门备案；（二）重大风险：牵头部门牵头制定处置方案，报领导小组审批，必要时启动应急程序；（三）责任协同：建立跨部门风险处置清单，明确牵头部门、协同部门及完成时限；（四）上报要求：涉及执法监督、重大舆情的风险事件，应在X日内逐级上报至领导小组。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分类：包括程序违法、实体错误、文书瑕疵、不当履职等；（二）处罚标准：根据问题性质、造成后果、主观过错程度，采取训诫、通报批评、绩效扣减、纪律处分等措施；（三）联动机制：将违规行为纳入绩效考核，与评优评先直接挂钩。第二十四条评估改进机制：每年开展管理有效性评估，通过“案卷评查结果+员工满意度+第三方监督意见”等多维度指标，形成评估报告，提交领导小组审议后发布改进方案。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：明确各级领导干部在专项管理中的推进责任，纳入述职报告内容；建立“谁主管谁负责、谁审批谁负责”的责任链条。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：将XX专项管理纳入部门年度考核指标体系，权重不低于X%；（二）个人考核：将执法行为合规情况作为员工绩效评级的核心内容；（三）评优挂钩：将案卷评查结果与评先评优直接关联，实行“一票否决”制。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年组织分管领导学习最新法律法规及制度要求；（二）专责人员培训：每年开展不少于X小时的实务操作培训；（三）一线员工培训：每月开展岗位合规操作微培训；（四）宣传载体：通过内网、宣传栏、专题会议等途径强化制度宣贯。第二十八条信息化支撑：建设XX专项管理平台，实现以下功能：（一）流程自动化：自动生成文书模板、跟踪审批节点；（二）风险实时监控：通过数据模型自动预警异常执法行为；（三）档案电子化：实现案卷材料的全文检索与电子签章。第二十九条文化建设：（一）制度载体：编制《XX专项合规手册》，收录制度要点、典型案例；（二）承诺机制：全体执法人员签订年度合规承诺书；（三）氛围营造：设立合规文化角，定期发布合规故事。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：每月10日前报送上月风险处置情况；（二）年度报告：次年3月31日前提交年度管理总结报告，内容应包