建立问题线索调度(排查)会议制度

建立问题线索调度(排查)会议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》等法律法规，结合行业监管要求及集团母公司关于风险防控的指导意见，同时针对公司当前在业务运营中存在的潜在风险点及管理需求，制定本制度。制度旨在规范问题线索调度（排查）工作流程，强化风险识别与管控能力，提升管理效能，保障公司稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务审批、项目建设、数据管理、安全运营等，均需遵循本制度开展问题线索调度（排查）工作。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）问题线索专项管理：指公司为识别、评估、处置及监控业务运营中可能引发风险或违规问题的信息线索，建立系统性、规范化的工作流程与管理制度，确保风险防控闭环管理。（二）专项风险：指在特定业务领域或管理环节中，可能对公司资产安全、经营合规、声誉形象等产生负面影响的潜在或显性风险。（三）XX合规：指公司业务活动严格遵循法律法规、行业准则及内部规章，确保经营活动合法合规的状态。第四条问题线索专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保问题线索排查覆盖所有业务领域及管理环节，不留盲区。（二）责任到人：明确各级组织及人员在问题线索调度（排查）工作中的职责，确保责任落实。（三）风险导向：优先排查重大风险领域，动态调整管理资源。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司问题线索专项管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体工作的组织实施与监督。第六条设立问题线索专项管理领导小组，成员由公司主要负责人牵头，分管领导及牵头部门负责人组成，主要履行以下职责：（一）统筹协调公司层面的问题线索调度（排查）工作，制定年度管理计划。（二）对重大问题线索进行决策审批，协调跨部门处置工作。（三）监督专项管理制度的执行情况，定期听取工作报告。第七条明确各级组织职责分工：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核，培训宣贯，确保制度有效落地。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，流程优化，风险处置方案制定，提供专业支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域问题线索排查要求，开展日常风险防控，及时上报问题线索。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）全体员工应签署岗位合规承诺书，明确个人在问题线索报告与处置中的义务。（二）员工发现潜在风险或违规行为时，必须第一时间向直接上级或牵头部门报告，严禁隐瞒不报。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查，确保资质合规；招标流程需经法务部门审核，符合公开透明原则。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁违规指定供应商。（三）重点防控点：防范围标串标、价格虚高、回扣等风险。第十条财务领域：（一）合规标准：资金审批权限需明确分级，大额资金使用须集体决策；税务申报需经财务与审计双重复核。（二）禁止性行为：严禁虚列支出、公款私用、违规担保。（三）重点防控点：防范资金挪用、财务造假、税务漏洞。第十一条项目建设领域：（一）合规标准：项目立项需经多部门联签，施工过程须严格按设计规范执行，竣工验收需完整存档。（二）禁止性行为：严禁超概算、转包分包、偷工减料。（三）重点防控点：防范工程质量风险、进度延误、安全事故。第十二条数据管理领域：（一）合规标准：敏感数据需分级存储，访问权限严格管控，定期开展数据备份与安全测试。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露客户信息，严禁未授权的数据共享。（三）重点防控点：防范信息泄露、系统漏洞、数据滥用。第十三条安全运营领域：（一）合规标准：定期开展安全检查，隐患整改需闭环管理，重大安全事件须24小时内上报。（二）禁止性行为：严禁违规操作设备，严禁忽视安全警示。（三）重点防控点：防范生产事故、消防隐患、环境污染。第十四条人力资源领域：（一）合规标准：招聘需禁止性别歧视，薪酬发放须符合劳动法规，离职员工需妥善交接工作。（二）禁止性行为：严禁职场霸凌、强制加班、违规解雇。（三）重点防控点：防范用工风险、劳动争议、商业秘密泄露。第十五条合同管理领域：（一）合规标准：合同签订需经法务部门审核，关键条款需明确违约责任与争议解决方式。（二）禁止性行为：严禁签订无效合同、恶意违约。（三）重点防控点：防范合同纠纷、法律诉讼。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门对制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）重大政策调整时，需在一个月内完成制度修订并发布。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每季度开展专项风险排查，形成风险清单并报送牵头部门汇总。（二）专责部门对风险清单进行分级评估，重大风险需立即发布预警通知。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程，如采购审批需附供应商尽职调查报告，项目启动需经合规备案。（二）未经审查的问题线索不得实施，违者追究责任。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动应急预案，跨部门协同处置。（二）风险处置过程须详细记录，最终结果报送领导小组审批。第二十条责任追究机制：（一）明确违规情形与处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格。（二）违规行为将联动绩效考核，情节严重者依法解除劳动合同。第二十一条评估改进机制：（一）每年年末对专项管理体系进行有效性评估，形成报告提交领导小组审议。（二）评估结果用于优化制度流程，提升管理效率。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需定期研究专项管理工作，确保制度落实。（二）牵头部门设立专项管理办公室，负责日常事务。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对在风险防控中表现突出的个人或团队给予奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，考核合格后方可上岗。（二）一线员工每年至少参加一次操作规范培训，考核不合格者不得上岗。第二十五条信息化支撑：（一）开发问题线索管理平台，实现流程自动化、风险实时监控。（二）平台数据与财务、采购等系统对接，确保信息同步。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确员工行为规范。（二）每年开展合规承诺书签署活动，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至牵头部门，重大