引导各地探索完善授权机制的数据产权分离制度

引导各地探索完善授权机制的数据产权分离制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于数据要素市场化配置改革的相关政策要求，依据《XX集团数据产权管理办法》及公司内部风险防控工作部署，结合公司数字化转型发展实际，现制定本制度。本制度旨在通过构建科学合理的授权机制，推动数据产权与管理权限的有效分离，明确各级组织与人员的权责边界，防范数据滥用、泄露等风险，促进数据资源在合规前提下高效流通与利用，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及其全体员工，覆盖公司所有业务场景中涉及数据产权确认、授权审批、使用监管等环节的管理活动。具体场景包括但不限于：数据采集与存储、数据处理与分析、数据共享与交易、数据安全防护等。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“数据产权专项管理”是指公司围绕数据产权归属界定、授权机制设计、权限分级管控、合规使用监督等环节开展的系统性管理活动，旨在平衡数据价值释放与安全风险防控。（二）“专项风险”是指因数据产权界定不清、授权不当、使用违规等导致的数据资产流失、隐私泄露、合规处罚等潜在损失。（三）“合规管理”是指公司依据法律法规及内部制度要求，对数据产权确认、授权审批、使用监督等全流程实施的风险控制与行为规范。第四条数据产权分离的专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有数据产权事项纳入制度化管理范畴，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各层级组织与人员的具体职责，确保授权与监督可追溯；（三）风险导向：重点防控数据产权争议、过度授权、违规使用等关键风险；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化授权机制与管控措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对数据产权分离的专项管理负总责，承担最终决策与责任领导责任；分管数据管理、风控等业务的领导承担直接管理责任，负责统筹制度实施与风险处置。第六条设立“数据产权分离专项管理领导小组”，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括数据管理部、风控合规部、法务部、各业务部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹审议数据产权分离管理制度及重大授权事项；（二）协调跨部门数据产权争议与授权冲突；（三）监督评估专项管理工作的有效性，定期发布管理报告。第七条明确三类主体的具体职责：（一）牵头部门（数据管理部）：负责专项管理制度建设、数据产权清单编制、授权流程设计、风险识别与考核、培训宣贯等工作。（二）专责部门（风控合规部、法务部）：分别负责授权行为的合规审核、授权流程的风险评估、业务部门授权使用的监督抽查。（三）业务部门/下属单位：落实本领域数据产权确认与授权执行，开展日常风险排查，配合风险处置与合规检查。第八条基层执行岗（数据管理员、业务操作员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确授权范围与违规后果；（二）通过系统工具记录授权使用情况，实时上报异常行为；（三）参与常态化合规培训，掌握授权操作红线标准。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据产权清单动态管理：业务部门应于每月X日前更新本领域数据产权清单，包括数据资源名称、产权归属、使用范围、授权层级等，由数据管理部汇总审核后报领导小组备案。第十条授权审批分级管控：根据数据敏感度划分三级授权权限（核心、重要、一般），对应不同审批层级（领导小组审批、部门负责人审批、专员备案），禁止越级授权。第十一条授权期限与变更管理：授权期限原则上不超过X年，超出期限需重新审批；涉及数据范围变更的，应同步更新授权记录，并在系统留痕。第十二条数据共享授权规范：对外数据共享需经法务部门前置审核，明确共享目的、期限、范围，并签订保密协议；内部共享需经数据管理部备案。第十三条数据交易授权特别规定：涉及数据交易场景的授权需经领导小组特别审批，授权书中应载明交易对象、数据资产估值、收益分配等条款。第十四条禁止性行为管控：严禁以下行为：（一）未经授权擅自披露核心数据产权信息；（二）以伪造数据产权证明方式获取超额权限；（三）将授权权限转借第三方使用。第十五条数据使用风险防控重点：（一）核心数据使用需双人复核；（二）跨境数据传输需符合境外数据保护要求；（三）敏感数据脱敏处理需经技术部门验证。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每季度由数据管理部牵头开展制度适用性评估，根据以下情形启动修订：（一）相关法律法规修订；（二）集团母公司制度调整；（三）公司业务模式变更。第十七条风险识别预警机制：建立季度风险排查制度，由专责部门牵头，业务部门配合，重点排查以下内容：（一）授权记录缺失或伪造；（二）数据产权争议未及时解决；（三）授权权限与实际需求不符。第十八条合规审查嵌入机制：将授权合规审查嵌入以下关键节点：（一）数据资产处置决策前；（二）新业务上线前；（三）合作合同签订前。第十九条风险应对分级处置：（一）一般风险：由业务部门限期整改，专责部门跟踪确认；（二）重大风险：由领导小组成立专项工作组，启动应急预案，必要时上报集团母公司。第二十条责任追究标准：明确以下违规情形对应的处罚措施：（一）授权滥用：扣除绩效奖金，情节严重移交纪律委员会；（二）数据泄露：追究相关责任人法律责任，并承担经济赔偿责任。第二十一条评估改进机制：每年12月由领导小组组织开展专项管理有效性评估，形成改进清单，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导干部应在月度会议上汇报数据产权管理进展，未按要求落实的，将在绩效考核中予以扣减。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度评优指标，对制度执行突出的部门予以奖励，对屡次违规的部门实行“一票否决”。第二十四条培训宣传机制：通过线上学习平台、线下工作坊等方式开展分层级培训，管理层重点考核合规履职要求，操作岗重点考核授权操作红线。第二十五条信息化支撑：依托数据中台建设授权管理系统，实现授权申请自动化流转、风险实时监控、使用行为智能预警。第二十六条文化建设：发布《数据产权管理合规手册》，要求全体员工签署合规承诺书，设立月度合规之星表彰制度。第二十七条报告制度：各层级单位应在每月5日前提交上月管理报告，内容包括：授权变更情况、风险事件处置、改进措施落实等，报送至数据管理部汇总。第六章附则