慕课在线课程建设制度

慕课在线课程建设制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于信息化建设与风险防控的总体要求，结合企业内部数字化发展需求与课程资源管理的实际状况制定。旨在规范慕课在线课程的建设、运营与管理，有效防控数据安全、知识产权、内容合规等专项风险，提升人才培养效率与资源利用效益，保障企业信息化建设符合国家监管要求与内部管控标准。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖慕课在线课程从需求提出、资源开发、平台发布、用户使用到效果评估的全生命周期管理。具体适用场景包括但不限于员工培训、职业技能提升、内部知识共享等场景下的在线课程建设与推广活动。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）XX专项管理：指企业针对特定风险领域（如数据安全、知识产权保护）建立的一整套管理制度、操作规范、技术防护及监督考核体系的总称。（二）XX风险：指在慕课课程建设与运营过程中可能引发的数据泄露、侵权纠纷、内容不当等负面事件，具有潜在的合规或声誉损害。（三）XX合规：指慕课课程的建设、发布与使用行为严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部管控要求，确保合法合规运行。第四条慕课在线课程建设的专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有在线课程的建设与运营均须纳入本制度管控范围，实现全流程规范管理。（二）责任到人：明确各级管理主体、业务部门及执行岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：优先防控重大风险，对一般风险采取动态监控与持续优化措施。（四）持续改进：根据内外部环境变化及时调整管理策略，完善制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本制度的有效实施负总责，统筹协调慕课在线课程建设的战略规划与资源投入；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督、考核与重大事项决策。第六条设立慕课在线课程建设专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息技术部、人力资源部、法务合规部及各业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调跨部门的慕课课程建设与资源整合工作；（二）审议重大专项管理决策事项，如制度修订、重大风险处置方案；（三）定期听取专项管理工作报告，监督制度执行情况。第七条明确以下三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：由信息技术部担任，负责统筹专项管理制度建设、风险识别与评估、技术平台运维、培训宣贯及考核监督。具体职责包括：1.制定并维护慕课课程建设的技术标准与规范；2.建立风险台账，定期开展专项风险排查；3.组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。（二）专责部门：由人力资源部与法务合规部担任，分别负责课程内容的业务合规审核、知识产权尽职调查，以及法律风险的防控与处置。具体职责包括：1.人力资源部：审核课程内容是否满足人才培养需求，确保培训效果；2.法务合规部：审核课程开发过程中的授权协议、版权合规性，提供法律意见。（三）业务部门/下属单位：作为课程内容的直接提供方，负责落实专项管理要求，具体职责包括：1.确保课程素材的原创性或已获得合法授权；2.开展本领域课程需求的内部评估，避免内容重复建设；3.配合领导小组开展专项检查，及时整改发现的问题。第八条基层执行岗位（如课程开发人员、平台管理员）需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的义务；（二）在课程开发与发布过程中，主动识别并上报潜在风险，如素材来源不明确、涉及敏感信息等；（三）遵守平台操作规范，不得擅自修改系统设置或发布未经审核的内容。第三章专项管理重点内容与要求第九条课程需求管理：业务部门需提交课程需求申请，明确课程目标、受众范围及预期效果，经人力资源部与信息技术部联合审核后纳入开发计划。禁止以需求模糊为由重复开发同类课程，造成资源浪费。第十条资源开发与审核：（一）课程素材（含视频、文本、图片等）须满足以下合规标准：1.原创素材需提供创作过程记录，非原创素材需取得合法授权并签订版权协议；2.涉及个人隐私或商业秘密的内容必须脱敏处理，或经授权方书面同意后方可使用；3.视频分辨率、音频清晰度等技术指标须符合公司标准，确保学习体验。（二）禁止性行为包括：1.未经授权使用第三方版权素材；2.在课程中植入虚假宣传或误导性信息；3.将涉密内容以公开形式发布。第十一条平台建设与发布：（一）信息技术部需确保慕课平台具备以下功能：1.权限分级管理，不同角色（如管理员、开发者、学员）的权限边界清晰；2.数据加密存储，对敏感信息采取加密传输与存储措施；3.完整的操作日志记录，便于溯源审计。（二）课程发布前需经专责部门联合审核，签署《发布合规确认书》后方可上线。禁止未经验收擅自发布课程。第十二条用户使用管理：（一）人力资源部需建立学员学习档案，记录学习进度与考核结果，确保培训效果可量化；（二）禁止学员利用课程平台从事与学习无关的活动，如传播非授权信息、恶意攻击系统等。第十三条知识产权管理：（一）所有课程素材的版权归属需明确标注，未经授权不得擅自复制或传播；（二）平台需提供版权投诉渠道，及时处理侵权纠纷。第十四条内容更新与下线：（一）业务部门需定期评估课程时效性，对过时内容及时更新或下线；（二）下线课程需进行数据封存，并由信息技术部按规定销毁。第十五条数据安全管理：（一）信息技术部需建立数据安全应急预案，定期开展渗透测试与漏洞修复；（二）禁止将学员学习数据用于商业目的，或未经同意提供给第三方。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：信息技术部会同法务合规部、人力资源部，每年至少开展一次制度复审，根据以下因素调整管理要求：（一）国家法律法规的修订情况；（二）行业监管政策的最新动态；（三）企业内部组织架构或业务流程的调整。第十七条风险识别预警机制：（一）信息技术部每月开展一次专项风险排查，重点检查以下方面：1.平台系统是否存在漏洞；2.课程素材是否合规授权；3.数据存储是否满足加密要求。（二）风险分级标准如下：1.重大风险：可能造成重大数据泄露或法律纠纷；2.一般风险：存在一定隐患但影响可控。（三）风险预警通过内部系统发布，相关责任部门须在3个工作日内响应。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入以下关键节点：1.新课程开发立项阶段；2.课程素材上传环节；3.平台系统升级前。（二）明确“未经合规审查不得实施”原则，审查不合格的项目不得推进。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，信息技术部提供技术支持；（二）重大风险由领导小组成立专项处置组，成员包括牵头部门、专责部门及相关业务部门代表，具体流程如下：1.迅速控制风险源头，如临时下线涉嫌违规的课程；2.联动法务合规部评估法律后果，制定补救方案；3.按规定逐级上报，直至公司主要负责人审批。第二十条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.未经授权使用版权素材，处以1万元至5万元罚款，情节严重的追究法律责任；2.玩忽职守导致数据泄露，对直接责任人降级或解除劳动合同。（二）处罚流程：由法务合规部调查核实，经领导小组审议后执行。第二十一条评估改进机制：（一）每半年对专项管理体系有效性开展一次评估，重点考核以下指标：1.风险发现率；2.整改完成率；3.员工合规培训覆盖率。（二）评估结果作为制度修订的依据，持续优化管理流程。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导干部需在月度会议上通报专项管理进展，确保以下要求落实到位：（一）分管领导定期听取牵头部门工作汇报；（二）总经理每季度抽查一次制度执行情况。第二十三条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占分比例不低于10%；（二）对在风险防控、流程优化中表现突出的团队授予“XX专项管理优秀团队”称号，奖励金额不超过年度绩效奖金的20%。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年至少开展2次合规履职培训，内容涵盖政策法规、风险案例等；（二）一线员工培训：新员工入职时必须接受专项管理培训，考核合格后方可参与课程开发工作。第二十五条信息化支撑：（一）引入课程管理系统，实现素材存储、权限控制、数据监控等功能的自动化；（二）平台需具备风险实时监测功能，异常行为自动触发预警。第二十六条文化建设：（一）编制《慕课在线课程建设合规手册》，发布至全员学习；（二）每年12月开展“合规承诺日”活动，要求相关岗位人员签署承诺书。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大风险事件后2小时内上报至领导小组，48小时内提交初步调查报告；（二）年度管理报告：每年1月31日前提交上一年度专项管理情况报