数据基础制度

数据基础制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，以及行业数据管理标准和企业内部风险防控要求制定。为规范企业数据基础管理，保障数据资产安全，提升数据应用效能，防控数据合规风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业数据全生命周期管理，包括数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等业务场景，以及所有涉及数据处理的经营活动。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“数据专项管理”指企业为保障数据安全、合规、可用而建立的管理体系，包括制度制定、组织保障、技术防护、流程规范、风险防控等综合管理活动。（二）“数据风险”指因数据管理不善或外部威胁导致的资产损失、业务中断、法律责任、声誉受损等潜在风险，包括数据泄露、篡改、丢失、滥用等情形。（三）“数据合规”指企业数据处理活动符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度，保障数据主体权益，避免法律纠纷或监管处罚。第四条数据专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则，确保数据管理工作系统化、规范化、标准化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对数据专项管理负总责，统筹规划、资源投入及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实及监督考核。第六条设立数据专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹数据专项管理工作，制定决策审批流程，监督考核各层级责任落实，定期评估管理成效。第七条明确以下三类主体职责：（一）牵头部门：由信息技术部担任牵头部门，负责统筹数据专项管理制度建设、技术防护体系完善、风险识别评估、监督考核、培训宣贯及跨部门协调。（二）专责部门：由法务合规部、内审部及人力资源部担任专责部门，分别负责数据合规审核、业务流程优化、风险处置、法律风险防控、员工合规管理及责任追究。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域数据专项管理要求，开展日常数据风险防控，确保业务操作符合制度规范，及时上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：严格遵守数据操作规程，签署岗位合规承诺书，主动识别并上报数据风险隐患，配合开展数据合规检查及调查工作。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节：业务部门需明确数据采集目的，遵循“最小必要”原则，确保采集范围合法合规；通过系统工具实现自动化采集，禁止未经授权的扩大采集。第十条数据存储环节：采用加密存储、访问控制等技术手段保障数据安全，建立数据分类分级制度，敏感数据需隔离存储并设置访问权限。第十一条数据传输环节：采用加密通道或安全传输协议，禁止通过个人邮箱、即时通讯工具传输敏感数据，建立传输日志记录制度。第十二条数据使用环节：明确数据使用范围及权限，禁止超出授权范围操作，建立数据使用审批机制，定期审查使用记录。第十三条数据共享环节：需经业务部门及法务合规部联合审批，签订数据共享协议，明确共享范围、期限及责任，禁止无协议共享。第十四条数据销毁环节：建立数据销毁制度，明确销毁标准、方式及流程，采用技术手段确保数据不可恢复，并记录销毁过程。第十五条数据安全防护：建立防火墙、入侵检测系统等技术防护体系，定期开展安全巡检，及时修复漏洞，制定应急预案并定期演练。第十六条数据合规审查：将数据合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第十七条数据风险防控：重点防控数据泄露、篡改、丢失等风险，定期开展风险排查，对高风险环节实施重点监控。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：信息技术部牵头，每年评估法规政策变化及业务调整需求，及时修订完善数据专项管理制度，经领导小组审批后发布实施。第十九条风险识别预警机制：信息技术部、法务合规部及业务部门每季度开展风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知并制定应对措施。第二十条合规审查机制：法务合规部联合专责部门对业务部门开展年度合规审查，重点检查制度执行、流程规范、风险处置等环节，出具审查报告。第二十一条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十二条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，对重大数据违规行为严肃追究相关责任。第二十三条评估改进机制：每年对数据专项管理体系有效性开展评估，分析管理漏洞，优化流程，形成改进报告并纳入下一年度工作计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：明确各层级领导对数据专项管理的推进责任，设立专项工作小组，确保制度要求落实到位。第二十五条考核激励机制：将数据合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的集体和个人给予奖励。第二十六条培训宣传机制：分层级开展数据专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，建立培训档案。第二十七条信息化支撑：通过系统工具实现数据采集、存储、传输、使用等环节的自动化管理，实时监控风险，提升管理效能。第二十八条文化建设：发布数据合规手册，组织签订合规承诺书，通过宣传栏、内部刊物等渠道营造全员合规氛围。第二十九条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息及时准确传递至相关部门