数据安全审计制度

数据安全审计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据安全管理最佳实践，结合集团母公司关于数字化风险防控的统一要求，以及公司内部数字化转型和业务拓展的实际情况制定。旨在明确数据安全审计工作的管理目标、组织架构、职责分工、操作规范及保障措施，全面防控数据全生命周期风险，确保数据合规使用，维护公司信息资产安全，促进业务健康发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理、技术研发、人力资源、市场推广等所有涉及数据采集、存储、传输、使用、销毁等活动的业务场景。具体包括但不限于客户信息、员工信息、财务数据、业务数据、知识产权等各类敏感数据及关键数据资产。第三条本制度下列术语含义：（一）“数据安全审计专项管理”是指公司通过制度建设、组织保障、技术手段和流程优化，对数据安全风险进行系统性识别、评估、控制、监测和改进的管理活动，覆盖数据生命周期的各环节。（二）“数据安全风险”是指因数据管理不善、技术防护不足、操作行为违规等可能导致数据泄露、篡改、丢失或非法使用，对公司声誉、运营、法律合规等造成损害的可能性。（三）“数据合规”是指数据处理活动严格遵守国家法律法规及公司内部管理制度，确保数据采集合法性、使用合理性、存储安全性、共享合规性的状态。第四条数据安全审计专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：审计范围覆盖所有数据活动场景，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各级组织及人员的数据安全责任，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和环节，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进原则：定期评估审计效果，动态优化管理措施，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司数据安全审计专项管理工作负总责，统筹决策资源投入，审批重大风险处置方案。分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及跨部门协同，确保制度有效落地。第六条设立数据安全审计专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息技术部、法务合规部、内审部及关键业务部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调数据安全审计专项管理工作，制定年度管理计划；（二）审议重大风险事件处置方案及专项制度修订；（三）监督各层级责任落实情况，开展年度绩效评价。第七条各部门及下属单位承担数据安全审计专项管理的主体责任，主要负责人为本部门第一责任人，需履行以下职责：（一）组织本领域数据安全风险排查，建立风险台账；（二）制定并实施本部门数据安全操作规范，开展全员培训；（三）配合领导小组开展专项检查，及时整改审计发现的问题。第八条信息技术部作为数据安全审计的牵头部门，负责：（一）统筹设计数据安全审计技术体系，建设监控平台；（二）制定数据安全审计标准，组织审计工具开发与应用；（三）开展数据安全漏洞扫描及应急响应，提供技术支撑。第九条法务合规部作为数据安全审计的专责部门，负责：（一）审核数据安全审计相关合同条款及合规性；（二）提供数据合规咨询，组织数据安全法律风险培训；（三）牵头处理数据安全违规事件的调查与处罚。第十条各业务部门及下属单位作为数据安全审计的业务主体，需落实以下职责：（一）严格执行数据分类分级管理，明确敏感数据保护要求；（二）落实数据操作权限管理，规范数据共享流程；（三）开展数据安全自查，建立问题整改机制。第十一条基层执行岗位人员作为数据安全审计的末端落实者，需履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守数据安全操作规范；（二）主动报告数据安全风险隐患，配合审计检查；（三）禁止非授权访问、下载、传输敏感数据，严禁违规外联。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节管控。业务部门开展数据采集前需完成合法性评估，明确采集目的、范围及方式，禁止过度采集、强制同意等行为。信息技术部对采集系统进行安全加固，确保传输过程加密，存储符合脱敏要求。第十三条数据存储环节管控。按数据敏感程度实施分级存储，核心数据需满足以下要求：（一）本地存储采用冗余备份机制，异地存储符合容灾标准；（二）数据库访问需通过堡垒机控制，IP地址及操作行为可追溯；（三）定期开展存储介质盘点，废弃数据按流程销毁。第十四条数据使用环节管控。业务部门需建立数据使用审批机制，明确场景权限，禁止非必要场景访问。信息技术部通过审计日志监控异常操作，定期分析用户行为模式，提前识别潜在风险。第十五条数据共享环节管控。跨部门数据共享需通过统一平台进行，共享方需向信息资产管理部门备案，明确共享期限及使用范围。禁止向第三方提供原始数据，需脱敏处理后按协议使用。第十六条数据传输环节管控。对外传输敏感数据必须采用加密通道，传输前完成风险评估，传输后进行完整性校验。信息技术部建立传输行为审计规则，对违规传输实时阻断并溯源。第十七条数据销毁环节管控。数据销毁需通过技术手段彻底清除，建立销毁记录台账，由法务合规部审核销毁方案。禁止销毁后留存备份，禁止销毁介质违规处置。第十八条数据访问控制管控。实施基于角色的权限管理，遵循“最小必要”原则，定期开展权限清理。信息技术部通过动态令牌技术实现临时授权，禁止手工开通高权限账户。第十九条数据安全审计记录管控。审计日志需满足以下要求：（一）存储周期不少于三年，不可篡改，不可恢复；（二）定期进行抽样检查，验证记录完整性；（三）审计报告需经专责部门复核，关键问题由领导小组审议。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。信息技术部每半年组织一次制度评估，根据法律法规变化及业务调整提出修订建议，由法务合规部审核后报领导小组批准。第二十一条风险识别预警机制。每年开展数据安全风险排查，采用定性与定量结合方法，对风险进行分级（高、中、低），高等级风险需在七日内发布预警，并制定应对预案。第二十二条合规审查机制。将数据安全审计嵌入以下关键节点：（一）新系统上线前需通过安全评估；（二）重大数据共享需经合规部门审查；（三）人员离职前需完成权限回收确认，未经审查不得离岗。第二十三条风险应对机制。按风险等级启动以下响应：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险需成立专项处置组，领导小组协调资源，及时上报集团母公司；（三）发生数据泄露事件需在四小时内启动应急预案，评估法律影响。第二十四条责任追究机制。违规情形及处罚标准如下：（一）违反权限规定操作，视情节轻重给予警告、罚款或降级；（二）造成数据泄露的，追究部门负责人责任，情节严重的移交司法机关；（三）年度考核中数据安全指标不合格的，取消评优资格。第二十五条评估改进机制。每年末开展管理有效性评估，通过审计整改率、风险发生数等指标验证效果，形成改进建议清单，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。各层级领导需在季度会议上汇报数据安全工作进展，领导小组每半年召开一次专题会议，研究解决跨部门问题。第二十七条考核激励机制。将数据安全指标纳入部门年度考核（权重不低于10%），优秀案例通过内部宣传给予奖励，连续两次考核不合格的部门取消下年度项目资源。第二十八条培训宣传机制。信息技术部每半年开展全员数据安全培训（时长不少于4小时），管理层需参加合规履职专项培训，考核不合格者不得分管数据相关业务。第二十九条信息化支撑。通过以下系统实现管理闭环：（一）数据安全态势感知平台，实现实时监控与告警；（二）数据资产管理系统，动态管理数据分类分级；（三）审计工具体，自动采集操作日志并关联业务场景。第三十条文化建设。每年发布《数据安全合规手册》，组织全员签署承诺书，通过内部刊物、电子屏等渠道宣传典型案例，营造“人人都是安全员”的氛围。第三十一条报告制度。各层级需按以下要求报送信息：（一）风险事件每月5日前报送专责部门，重大事件需即时上报；（二）年度管理情况于次年1月15日前提交领导小组，内容包括：1.本年风险