数据要素流通交易制度

数据要素流通交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，结合行业数据要素流通交易管理准则及集团母公司关于数据资产化与风险防控的指导意见，同时响应企业内部加强数据治理、规范业务流程、防控专项风险的迫切需求，制定本制度。通过明确数据要素流通交易的管理原则、组织职责、操作规范及保障措施，旨在建立健全数据要素市场化配置的合规体系，提升数据资产价值转化效率，防范化解数据流通交易过程中的法律风险、安全风险及商业风险，确保企业数据资产在市场化运作中实现安全、高效、合规的可持续利用。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司范围内所有涉及数据要素的收集、存储、处理、分析、共享、交易及出境等全生命周期管理活动，具体场景包括但不限于数据产品开发、数据服务外包、第三方数据合作、数据跨境交易等业务模式。所有参与数据要素流通交易的相关主体必须严格遵守本制度，确保数据要素交易行为的合法合规与数据资产安全。第三条本制度中下列术语定义如下：1.数据要素专项管理：指企业围绕数据要素的流通交易活动，构建的管理制度体系，涵盖风险识别、合规审查、交易监控、争议处置、持续改进等环节，旨在实现数据要素在市场化配置中的规范化运作。数据要素专项管理以数据资产合规性为核心，以风险防控为底线，以价值创造为导向，形成制度、流程、技术、文化相结合的治理模式。2.数据要素专项风险：指在数据要素流通交易过程中可能引发的法律责任、安全事件、商业纠纷、运营中断等潜在风险，包括但不限于数据泄露、滥用、交易壁垒、合规违规、技术故障等。数据要素专项风险需通过分级分类管理，制定差异化防控策略。3.数据要素合规：指数据要素流通交易活动必须符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度的要求，确保数据要素的权属清晰、交易合法、使用合理、安全可控。数据要素合规需贯穿交易前、交易中、交易后全流程，通过事前审查、事中监控、事后评估实现闭环管理。第四条数据要素流通交易管理应遵循以下核心原则：1.全面覆盖原则：数据要素专项管理必须覆盖所有数据要素流通交易活动，确保管理无死角、无盲区，实现全流程、全场景的标准化管控。2.责任到人原则：明确各级管理主体和执行岗位的职责边界，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁担责，谁使用、谁负责”的责任体系，确保数据要素流通交易各环节责任主体可追溯。3.风险导向原则：以风险防控为核心，根据数据要素的敏感程度、交易规模、应用场景等因素，实施差异化风险管控措施，优先防范重大风险，严控一般风险，及时化解隐患风险。4.持续改进原则：建立动态管理机制，根据法规政策变化、业务发展需求、技术演进趋势及风险处置效果，定期评估并优化数据要素专项管理制度，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对数据要素流通交易管理承担第一责任，负责统筹推动数据要素专项管理工作，审批重大交易决策，确保管理方向与集团战略及国家政策一致。分管领导对数据要素专项管理承担直接责任，负责组织制定具体管理制度，监督业务部门落实执行，协调跨部门风险处置。各级管理层需强化合规意识，将数据要素专项管理纳入年度工作目标，通过定期会议、专项督查等方式推动制度落地。第六条设立数据要素专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及关键业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：1.统筹协调：统筹公司数据要素专项管理工作，协调跨部门资源，解决重大管理问题。2.决策审批：审议数据要素流通交易的年度计划、重大交易方案、风险评估报告及应急响应预案。3.监督评价：定期评估数据要素专项管理工作的有效性，对管理漏洞、风险事件进行追责。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责，承担领导小组日常事务，包括会议组织、文件起草、风险监控、考核协调等。第七条数据要素专项管理职责划分如下：1.牵头部门：负责统筹数据要素专项管理制度建设，牵头开展风险识别与评估，监督考核各部门落实情况，组织开展培训宣贯，推动技术工具与流程优化。牵头部门需建立数据要素专项管理台账，动态跟踪交易活动合规性。2.专责部门：负责数据要素流通交易的合规审核，制定业务操作规范，优化交易流程，处置风险事件，提供法律与合规支持。专责部门需建立交易场景清单，明确合规审查要点，对高风险交易实施重点监控。3.业务部门/下属单位：落实本领域数据要素专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范。业务部门需建立内部数据交易审批流程，对交易对手、数据产品、交易场景进行合规性审查，及时上报风险事件。第八条基层执行岗位员工需严格遵守数据要素专项管理制度，履行以下合规操作责任：1.岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确个人在数据要素流通交易中的职责与义务。2.风险上报义务：发现数据要素流通交易中的违规行为、安全漏洞或潜在风险，必须第一时间向直属领导及专责部门报告。3.操作规范执行：在数据采集、传输、存储、使用等环节，严格按照制度要求操作，不得擅自变更数据要素交易参数或流程。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据要素权属界定：业务部门在开展数据要素流通交易前，必须明确数据要素的权属状态，包括数据来源、采集方式、授权范围、使用限制等。交易对手需提供数据权属证明，业务部门需审核其合法合规性，确保交易行为不侵犯第三方权益。禁止使用未明确权属或存在权属争议的数据要素开展交易。第十条交易对手尽职调查：业务部门在启动数据要素交易前，必须对交易对手开展尽职调查，重点关注其合规资质、商业信誉、数据安全能力等。尽职调查需形成书面报告，经专责部门审核后存档。禁止与存在重大合规风险或商业不良记录的交易对手开展合作。第十一条交易场景合规审查：数据要素流通交易需符合公司业务场景规范，禁止将数据要素用于禁止性场景，如暴力营销、非法监控、歧视性服务等。专责部门需建立交易场景清单，明确合规审查要点，对高风险场景实施重点监控。第十二条交易协议规范管理：数据要素交易协议必须包含数据权属条款、使用范围条款、保密条款、违约责任条款、争议解决条款等核心内容。交易协议需经专责部门审核，确保条款完整、合法、可执行。禁止签订权属模糊、责任不清的交易协议。第十三条交易过程安全管控：数据要素在传输、存储、使用过程中必须采取加密、脱敏、访问控制等技术措施，防止数据泄露、篡改或滥用。业务部门需定期开展安全评估，专责部门需对高风险交易实施实时监控。禁止未采取安全措施直接传输敏感数据要素。第十四条数据质量与真实性审核：数据要素交易前需进行质量与真实性审核，确保数据要素的准确性、完整性、时效性。业务部门需建立数据质量评估标准，专责部门需对交易数据实施抽样核查。禁止使用虚假、错误的数据要素开展交易。第十五条交易记录完整存档：数据要素流通交易需完整记录交易对手、交易场景、交易金额、数据范围、使用期限等关键信息，并纳入公司档案管理。交易记录需保存不少于三年，专责部门定期开展抽查验证。禁止伪造或篡改交易记录。第十六条异常交易监测与处置：专责部门需建立数据要素异常交易监测机制，对交易频率异常、数据范围扩大、使用期限延长等情形进行重点关注。发现异常交易时，需立即启动调查，必要时暂停交易并上报领导小组处置。禁止恶意规避合规审查开展交易。第十七条跨境数据交易特殊管控：涉及跨境数据要素交易需符合国家相关法律法规，通过安全评估、协议约束、技术防护等措施降低跨境风险。业务部门需提交跨境交易申请，专责部门需审核其合规性，领导小组审批后方可实施。禁止未经审批开展跨境数据交易。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门每年第一季度牵头修订数据要素专项管理制度，根据国家法律法规、行业政策及集团母公司要求及时调整管理条款。修订后的制度需经领导小组审议，并发布实施。专责部门需建立制度更新台账，确保制度与业务发展同步。第十九条风险识别预警机制：公司每年第二季度组织专项风险排查，结合行业趋势、业务数据及外部案例，识别数据要素流通交易中的潜在风险。专责部门需对识别的风险进行分级评估，发布预警通知，指导业务部门制定防控措施。风险排查结果需纳入年度管理评估。第二十条合规审查机制：数据要素流通交易必须经过合规审查，未经专责部门审核不得实施。合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保交易行为符合制度要求。专责部门需建立合规审查清单，明确审查要点，对高风险交易实施全流程跟踪。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专责部门牵头协调，领导小组审批应急方案。风险处置需明确责任主体、处置措施、时间节点，并上报领导小组备案。专责部门需建立风险处置案例库，定期开展复盘。第二十二条责任追究机制：对违反数据要素专项管理制度的行为，根据情节严重程度采取以下处罚措施：1.轻微违规：通报批评，诫勉谈话，取消评优资格。2.一般违规：通报批评，诫勉谈话，调整岗位，扣减绩效。3.重大违规：停职检查，通报全公司，解除劳动合同，移交司法机关追究法律责任。处罚决定需经领导小组审议，并纳入绩效考核体系。第二十三条评估改进机制：公司每年第四季度对数据要素专项管理体系进行评估，重点关注制度有效性、风险防控效果、业务合规率等指标。评估结果需形成报告，领导小组审议后发布，并作为次年管理优化的依据。专责部门需对评估中发现的问题制定整改方案，限期落实。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部需履行数据要素专项管理推进责任，分管领导每季度至少召开一次专题会议，研究解决管理问题。牵头部门需建立管理协调机制，定期走访业务部门，推动制度落地。专责部门需配备专职人员，确保管理力量充足。第二十五条考核激励机制：数据要素专项合规情况纳入部门年度绩效考核，考核指标包括风险防控率、交易合规率、制度执行率等。考核结果与部门绩效、评优评先直接挂钩。对在数据要素专项管理中表现突出的部门和个人，给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制：公司每年组织两次数据要素专项管理培训，管理层培训重点为合规履职要求，一线员工培训重点为操作规范与风险防范。培训结束后开展考核，考核不合格者强制补训。公司内部刊物需定期刊登合规案例，营造全员重视合规的文化氛围。第二十七条信息化支撑：通过系统工具实现数据要素流通交易的流程自动化、风险实时监控、交易记录智能存档。牵头部门需与信息技术部门合作，开发数据要素专项管理平台，嵌入合规校验规则，提升管理效率。第二十八条文化建设：公司发布数据要素专项合规手册，明确行为准则、违规后果、举报渠道等。全体员工需签署合规承诺书，管理层需带头践行合规理念。通过设立合规奖项、开展合规竞赛等方式，增强全员合规意识。第二十九条报告制度：业务部门每月向专责部