建筑工程合同管理与风险控制措施

建筑工程合同管理与风险控制措施在建筑工程领域，合同是维系各方主体权利义务、规范工程建设行为、保障工程目标实现的基石。合同管理贯穿于工程建设的全过程，从项目立项、招投标、施工建设到竣工验收，每一环节都离不开合同的约束与指引。与此同时，建筑工程具有投资规模较大、建设周期较长、参与主体众多、技术工艺复杂以及受外部环境影响显著等特点，使得合同履行过程中充满了各种不确定性，风险丛生。因此，加强建筑工程合同管理，有效识别、评估并控制合同风险，是确保工程顺利进行、维护合同各方合法权益、实现项目预期经济效益和社会效益的关键所在。本文将从合同管理的核心要义出发，深入剖析建筑工程合同风险的主要表现，并系统阐述相应的风险控制措施。一、建筑工程合同管理的核心要义建筑工程合同管理并非简单的合同签订与保管，而是一个动态的、系统性的过程，其核心在于通过科学、规范的管理手段，确保合同从订立到履行完毕的整个生命周期都处于受控状态。（一）合同签订前的审慎准备与策划“凡事预则立，不预则废”，合同管理的首要环节在于签订前的充分准备。这包括对项目背景、业主需求、市场环境、政策法规的深入调研与分析。对于承包商而言，需仔细研读招标文件，理解业主的核心诉求与潜在风险；对于业主而言，则需明确项目目标，选择具备相应资质与履约能力的合作方。此阶段的核心工作是合同策划，包括合同类型的选择（如固定总价合同、可调价合同、成本加酬金合同等）、合同范围的界定、主要条款的初步设想等，确保合同架构符合项目特性和各方利益平衡。（二）合同谈判与条款拟定的严谨性合同谈判是合同管理的关键节点，其过程直接决定了合同条款的质量。谈判各方应秉持公平、公正、诚信的原则，对合同主要条款进行逐项磋商。合同条款的拟定应力求严谨、明确、具体、可操作，避免使用模糊不清、模棱两可的语言。重点关注工程范围、工期要求、质量标准、价款支付方式与结算依据、工程变更与索赔、违约责任、不可抗力、争议解决方式等核心条款。特别需要强调的是，合同条款的逻辑应清晰，权利义务应对等，风险分担应合理，以减少后续履行过程中的争议。（三）合同履行过程中的动态管理与控制合同签订并非管理的终结，而是履行的开始。在工程建设的漫长周期中，合同管理人员需对合同履行情况进行持续跟踪与动态管理。这包括：合同交底，确保项目团队全员理解合同约定；严格按照合同约定履行己方义务，同时监督对方履约情况；及时处理工程变更与现场签证，规范变更程序，完善相关手续；做好合同文件及相关资料的收集、整理、归档工作，为可能发生的索赔或争议解决提供依据；建立有效的沟通协调机制，及时化解合同履行中的矛盾与分歧。（四）合同纠纷的妥善处理与后评价尽管前期工作细致，合同履行过程中仍可能因各种原因引发纠纷。此时，应根据合同约定的争议解决方式（如协商、调解、仲裁、诉讼），积极寻求妥善的解决途径，避免矛盾激化导致更大损失。合同履行完毕或项目结束后，应进行合同后评价，总结合同管理过程中的经验教训，分析合同条款的优劣，评估风险管理的有效性，为后续项目的合同管理提供借鉴与改进方向。二、建筑工程合同风险的识别与分析建筑工程合同风险是指在合同订立、履行、变更、终止等过程中，由于各种不确定因素的影响，导致合同一方或多方遭受损失的可能性。有效识别和分析风险是进行风险控制的前提。（一）来自合同本身的风险此类风险主要源于合同条款的缺陷或不严谨。例如，合同条款存在歧义、关键条款缺失（如工程范围界定不清、工期延误的具体责任划分不明）、计价依据不明确或存在矛盾、违约责任约定过于笼统或不对等、争议解决方式选择不当等。这些缺陷都可能成为日后争议的导火索，甚至导致合同无效或部分无效。（二）来自合同主体的风险合同主体的履约能力和诚信度是合同顺利履行的基础。业主方可能存在的风险包括：支付能力不足导致工程款拖欠、提供的基础资料不准确或延迟、决策缓慢或多变、干预工程正常施工等。承包商方面的风险则包括：资质不足或借用资质、履约能力欠缺（如资金、技术、设备、管理能力不足）、施工组织不当导致工期延误或质量不达标、违法分包或转包、项目经理及主要管理人员不到位等。此外，设计单位、监理单位等参与方的失职或失误，也可能间接影响合同的履行。（三）来自外部环境的风险建筑工程受外部环境影响较大，此类风险往往难以完全掌控。主要包括：政策法规风险（如税收政策调整、环保标准提高、劳动用工制度变化等）、市场风险（如主要建筑材料价格大幅波动、人工成本上涨、机械设备租赁价格变化等）、不可抗力风险（如自然灾害、战争、疫情等）、地质条件与现场条件与勘察报告不符的风险、周边环境影响（如扰民、民扰、地下管线复杂等）。三、建筑工程合同风险的控制措施针对上述识别出的风险，应采取积极有效的控制措施，力求将风险降到最低，或在风险发生时将损失控制在可接受范围内。（一）风险规避：从源头防范风险风险规避是指通过改变项目计划或合同方案，以避免某种风险的发生。在合同签订前，应进行充分的尽职调查，选择信誉良好、实力雄厚的合作方。对招标文件和合同草案进行仔细审查，必要时聘请专业律师参与，确保合同条款的合法性、完整性和严谨性。对于一些明显不公平或风险过高的合同条款，应坚持原则，据理力争，必要时可放弃签约。例如，对于业主支付能力存疑的项目，承包商应谨慎承接。（二）风险转移：合理分担风险风险转移是指将可能发生的风险通过某种方式转移给其他方承担，而自身不再直接承担该风险的全部或部分损失。常见的风险转移方式包括：1.工程保险：这是最主要的风险转移手段，如投保建筑工程一切险、安装工程一切险、第三者责任险、人身意外伤害险等，将部分财务风险转移给保险公司。2.分包与转包：将自身不擅长或风险较高的工程部分合法分包给有资质、有能力的分包商，明确分包合同中的风险责任划分。但需注意，转包和违法分包本身是法律所禁止的，会带来更大风险。3.担保机制：要求合同相对方提供履约担保、预付款担保、支付担保等，如银行保函、履约保证金等，以保障自身权益。（三）风险减轻：过程中控制风险风险减轻是指在风险无法完全规避或转移的情况下，采取措施降低风险发生的概率或减轻风险发生后的损失程度。1.加强合同交底与培训：确保项目管理团队全员熟悉合同条款，理解各自的权利义务和风险点，提高风险防范意识。2.建立健全合同管理体系和制度：明确各部门和人员在合同管理中的职责，规范合同审批、签订、履行、变更、归档等流程。3.强化履约过程控制：严格按照合同约定组织施工，加强质量管理、进度管理、成本管理、安全管理。对于业主指令、设计变更等，应及时办理书面确认手续。4.做好现场签证与索赔管理：对于非己方原因导致的工期延误、费用增加，应依据合同约定，在规定时限内及时、准确地提出索赔意向和索赔报告，维护自身合法权益。同时，也要警惕对方提出的不合理索赔。5.加强沟通协调：与业主、监理、设计等各方保持良好沟通，及时解决合同履行中出现的问题，避免小问题演变成大争议。（四）风险承受：预留风险储备对于一些无法完全规避、转移或减轻的固有风险，以及一些发生概率低但影响重大的风险，应做好风险承受的准备。这包括在项目预算中预留一定比例的风险准备金（不可预见费），用于应对突发的、未预见的费用增加。同时，制定应急预案，明确风险事件发生后的应对流程和措施，以迅速响应，减少损失。结论与建议建筑工程合同管理与风险控制是一项系统工程，贯穿于项目建设的始终，其水平直接关系到项目的成败和各方的经济利益。要做好这项工作，首先需要合同各方树立强烈的合同意识和风险意识，将合同管理置于项目管理的核心地位。其次，应建立健全合同管理体系和风险管控机制，配备专业的合同管理