2026年光建一体化科技公司不合格品控制管理制度

2026年光建一体化科技公司不合格品控制管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司不合格品控制全流程管理工作，明确建筑光伏一体化（BIPV）业务涉及的原材料、半成品、成品、施工过程产品等不合格品的识别、标识、隔离、评审、处置、追溯等环节的标准和要求，建立标准化、规范化、闭环化的不合格品控制体系，结合光建一体化行业“光伏+建筑”融合的产品特性、施工工艺复杂、质量要求高、安全合规性强的行业特点，以及公司质量管控、风险防控、客户满意度提升的实际需求，特制定本制度。通过系统化的不合格品控制管理，有效降低不合格品流入下一环节或交付客户的风险，保障公司产品质量和项目施工安全，维护公司品牌形象和市场竞争力。第二条制定依据本制度严格依据《中华人民共和国产品质量法》《建设工程质量管理条例》《建筑光伏一体化系统应用技术标准》等国家相关法律法规和行业规范，参照《不合格品控制通则》《光伏组件质量检验标准》《建筑工程施工质量验收统一标准》等标准文件，结合公司章程、质量管理体系文件、项目管理制度及公司光建一体化业务运营实际制定。第三条适用范围本制度适用于公司所有涉及不合格品控制的业务环节，涵盖光建一体化项目所需光伏组件、建筑材料、电气设备等原材料，生产加工环节的半成品，成品仓储及交付环节的成品，以及施工过程中产生的不合格工序、分项工程等；适用岗位包括质量检验岗、采购岗、生产岗、施工岗、仓储岗、项目管理岗等所有参与不合格品控制工作的岗位人员；覆盖公司本部及各分支机构的原材料采购、生产加工、项目施工、成品交付、售后服务等全流程不合格品控制管理工作。第四条核心原则（一）及时识别原则：对各环节产品质量进行常态化检验，第一时间识别不合格品，避免不合格品流转造成更大损失。（二）清晰标识原则：对识别出的不合格品进行统一、清晰的标识，明确不合格类型、发现时间、发现人员等关键信息，防止混淆误用。（三）有效隔离原则：对不合格品采取物理隔离或区域划分等措施，单独存放并设置明显警示标识，严禁与合格品混放。（四）闭环处置原则：对不合格品的评审、处置、验证、记录形成完整闭环，确保每一批次不合格品都有明确处理结果和追溯记录。（五）源头整改原则：分析不合格品产生的根本原因，制定针对性整改措施，从设计、采购、生产、施工等源头杜绝同类不合格品重复出现。（六）全程追溯原则：建立不合格品追溯台账，记录不合格品的来源、流向、处置过程和结果，确保全流程可追溯、可核查。第二章不合格品分类与识别第五条不合格品分类（一）原材料不合格品：指采购入库检验或使用前检验中发现的不符合质量标准的光伏组件、建筑钢材、防水材料、电气元件等原材料，包括外观缺陷、性能不达标、规格型号不符、质量证明文件缺失等类型；（二）半成品不合格品：指生产加工环节产生的不符合工艺要求的BIPV组件框架、连接件、接线盒等半成品，包括尺寸偏差、焊接缺陷、表面处理不达标等类型；（三）成品不合格品：指成品检验环节发现的不符合交付标准的BIPV成品组件、成套设备等，包括电性能不达标、防护等级不符、外观破损等类型；（四）施工过程不合格品：指项目施工环节产生的不符合施工规范的工序、分项工程，包括安装偏差超标、连接不牢固、防水处理不合格、电气接线不规范等类型。第六条不合格品识别与检验（一）原材料检验：采购原材料入库前，质量检验岗按照既定检验标准和抽样方案进行检验，包括外观检查、尺寸测量、性能测试、质量证明文件审核等，检验不合格的判定为原材料不合格品；（二）半成品检验：生产加工环节每道工序完成后，生产岗自检、质量检验岗巡检或专检，对照工艺标准检验，不符合要求的判定为半成品不合格品；（三）成品检验：成品入库前，质量检验岗进行全项检验，包括电性能测试、外观验收、尺寸复核等，不符合交付标准的判定为成品不合格品；（四）施工过程检验：施工岗自检、项目管理岗日常检查、质量岗专项检查，对照施工规范和设计要求检验，不符合要求的判定为施工过程不合格品；（五）客户反馈识别：售后服务岗接收客户反馈的产品质量问题，核实后判定为不合格品，并纳入不合格品控制流程。第三章不合格品标识与隔离第七条不合格品标识要求（一）标识内容：不合格品标识需包含产品名称、规格型号、批次号、不合格类型、发现日期、发现人员、检验结论等核心信息；（二）标识形式：采用统一格式的不合格品标签，粘贴或悬挂在不合格品明显位置；施工过程不合格品需在现场设置明显的不合格标识牌，标注不合格部位、问题描述、整改要求等；（三）标识时效：识别出不合格品后，需在2小时内完成标识，确保标识及时、准确、无遗漏。第八条不合格品隔离管理（一）原材料、半成品、成品不合格品：由仓储岗或生产岗将不合格品移至指定的不合格品隔离区，隔离区设置物理围挡和明显警示标识，严禁非相关人员接触；隔离区实行专人管理，建立出入登记制度；（二）施工过程不合格品：对不合格工序或分项工程采取停工、封闭等隔离措施，设置警示标识，严禁继续施工或覆盖，直至完成整改并验收合格；（三）隔离核查：质量检验岗每日核查不合格品隔离情况，确保所有不合格品均已有效隔离，无混放、误用风险。第四章不合格品评审与处置第九条不合格品评审组织（一）一般不合格品：由质量部门牵头，组织采购、生产、施工等相关部门人员进行评审，确定处置方案；（二）重大不合格品：指批量不合格、关键性能指标不达标、可能引发安全风险的不合格品，由公司质量管理委员会牵头，组织技术、质量、生产、销售、法务等部门人员进行评审，必要时邀请外部专家参与；（三）评审时效：一般不合格品需在识别后24小时内完成评审，重大不合格品需在识别后12小时内启动评审，48小时内完成评审。第十条不合格品处置方式（一）返工：对可修复的不合格品，由责任部门制定返工方案，明确返工工艺、质量标准、责任人、完成时限，返工完成后重新检验，检验合格后方可转入下一环节；（二）返修：对无法完全恢复至标准要求但可满足使用要求的不合格品，经客户书面同意并履行审批手续后，由责任部门进行返修，返修后标注返修标识并记录；（三）让步接收：对轻微不合格且不影响产品使用功能和安全性能的不合格品，经评审并报公司管理层批准，且取得客户书面同意后，可让步接收，需记录让步接收原因、条件和期限；（四）报废：对无修复价值、存在安全隐患的不合格品，由责任部门提出报废申请，经质量部门审核、管理层批准后，按公司报废流程处理，报废品需进行破坏性处理，防止流入市场；（五）退货/换货：原材料不合格品可由采购岗与供应商协商退货或换货，需及时跟进退货/换货进度，确保补充合格原材料及时到位；（六）停工整改：施工过程不合格品需由施工岗停工整改，整改完成后经质量岗验收合格，方可恢复施工。第十一条处置验证与记录（一）处置验证：不合格品处置完成后，质量检验岗对照处置方案和质量标准进行验证，确认处置结果符合要求，验证不合格的需重新处置；（二）记录归档：建立不合格品控制台账，记录不合格品的识别、标识、隔离、评审、处置、验证等全流程信息，所有记录需保存至产品生命周期结束后3年；（三）信息通报：重大不合格品的处置结果需通报公司管理层及相关部门，必要时通报客户或供应商。第五章原因分析与预防改进第十二条不合格品原因分析（一）一般不合格品：由责任部门分析直接原因，形成原因分析报告；（二）重大不合格品/重复发生的不合格品：由质量部门组织开展根本原因分析，采用5Why分析法、鱼骨图等方法，从人、机、料、法、环、测等维度查找根本原因；（三）原因分析报告需明确不合格品产生的直接原因、根本原因，以及相关责任环节和人员。第十三条预防与改进措施（一）针对根本原因制定预防改进措施，明确措施内容、责任部门、完成时限、验证标准；（二）责任部门严格落实预防改进措施，质量部门跟踪措施执行进度和效果；（三）将预防改进措施纳入公司质量管理体系，更新相关工艺文件、检验标准、操作规范，避免同类不合格品重复发生；（四）定期汇总不合格品数据，分析不合格品发生趋势，每季度开展质量分析会，优化质量管控流程。第六章监督与责任追究第十四条监督管理机制（一）日常监督：质量部门每月抽查不合格品控制流程执行情况，重点核查标识、隔离、评审、处置的及时性和合规性；（二）专项监督：针对批量不合格、重复不合格等情况开展专项监督检查，排查管控漏洞，提出整改要求；（三）外部监督对接：配合市场监管部门、客户质量审核等外部检查，提供不合格品控制相关记录和资料。第十五条责任追究情形（一）质量检验岗未按标准检验，遗漏不合格品或误判合格品，导致不合格品流转的；（二）相关岗位人员未及时标识、隔离不合格品，造成不合格品混放、误用的；（三）评审人员未按要求开展不合格品评审，处置方案不合理导致损失扩大的；（四）责任部门未落实不合格品处置或预防改进措施，导致同类不合格品重复发生的；（五）隐瞒不合格品情况、伪造不合格品控制记录，逃避质量管控的；（六）不合格品处置不当导致客户投诉、安全事故或公司经济损失的。第十六条责任追究标准（一）情节轻微的，给予口头警告、通报批评，扣发当月绩效奖金的10%-30%；（二）情节较重的，给予记过、调岗处理，扣发季度绩效奖金，参加质量管控专项培训；（三）情节严重的，解除劳动合同，追回因不合格品造成的经济损失赔偿；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处