民生活会制度

民生活会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于企业风险防控与合规管理的总体要求，同时为规范公司内部民生活会的组织与实施，有效防范专项风险，提升治理效能，特制定本制度。公司内部各部门、下属单位及全体员工均须严格遵守本制度规定，确保民生活会在业务覆盖场景中全面、规范地执行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工的民生活会组织与参与，涵盖但不限于业务决策、采购招标、财务管理、数据安全、安全生产等专项领域。各部门及下属单位应结合实际业务场景，将民生活会作为日常风险防控与合规管理的重要抓手，确保制度要求落实到具体业务流程。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“民生活会专项管理”是指公司以民生活会为载体，通过定期组织专题会议、风险排查、合规审查、责任追究等方式，对特定业务领域或风险点进行系统性管控的活动。其外延包括但不限于专项风险评估、流程优化、违规处置、持续改进等全流程管理。（二）“专项风险”是指公司在特定业务领域或管理环节中可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的潜在威胁，如采购领域的供应商资质风险、财务领域的资金挪用风险、数据领域的隐私泄露风险等。（三）“XX合规”是指公司在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度的行为要求，包括但不限于操作合规、程序合规、报告合规等。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求专项管理覆盖公司所有业务领域及管理环节，不留死角；（二）“责任到人”要求明确各层级、各部门及个人的专项管理职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向”要求聚焦重大风险点，优先配置资源，实施差异化管控；（四）“持续改进”要求通过定期评估与优化，不断提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司民生活会专项管理的第一责任人，负责统筹部署、资源保障及重大风险的决策审批；分管领导为公司民生活会专项管理的直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及制度修订。各级领导应带头履行专项管理职责，确保制度要求得到有效落实。第六条公司设立民生活会专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹协调公司民生活会专项管理工作。领导小组由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职能：（一）制定公司民生活会专项管理总体策略与年度计划；（二）协调解决专项管理中的重大问题，作出决策审批；（三）定期听取专项管理进展报告，监督考核各部门工作成效；（四）组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。第七条公司各职能部门及下属单位应明确专项管理职责分工，确保制度要求层层压实。其中，牵头部门、专责部门及业务部门/下属单位的职责划分如下：第八条牵头部门（如合规管理部）作为民生活会专项管理的归口部门，负责统筹推进以下工作：（一）组织制定、修订专项管理制度，并监督执行；（二）牵头开展专项风险评估，识别、评估、分级管理各类风险；（三）监督考核各部门专项管理成效，提出改进建议；（四）组织开展专项管理培训与宣传，提升全员合规能力；（五）定期汇总专项管理报告，向领导小组汇报工作进展。第九条专责部门（如采购部、财务部、IT部等）作为专项管理领域的业务主管部门，负责：（一）制定本领域专项管理细则，明确操作标准与合规要求；（二）审核业务流程中的合规性，优化风险防控措施；（三）处置本领域发生的违规事件，提出整改方案；（四）向牵头部门提供业务领域的风险报告与建议。第十条业务部门/下属单位作为专项管理的前沿执行主体，负责：（一）落实本单位的专项管理要求，开展日常风险自查；（二）执行专项管理制度，确保业务操作符合合规标准；（三）及时上报违规事件或重大风险隐患，配合调查处置；（四）将专项管理要求纳入员工培训，强化执行意识。第十一条基层执行岗作为专项管理的直接操作者，应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任；（二）严格按照制度要求执行业务操作，拒绝执行违规指令；（三）发现风险隐患或违规行为，及时向直属上级或牵头部门报告；（四）配合开展专项检查与整改，提升自身合规能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域专项管理：（一）业务操作的合规标准：供应商应严格执行尽职调查，确保资质真实、无不良记录；招标流程应遵循公开、公平、公正原则，严禁围标串标；合同签订前须完成合规审查，明确权责条款。（二）禁止性行为：严禁利用职权干预采购决策、严禁向特定供应商输送利益、严禁违规转包分包。（三）重点防控点：供应商准入风险、招标流程中断章取义风险、合同履约违约风险。第十三条财务领域专项管理：（一）业务操作的合规标准：资金审批应严格遵守权限分级制度，重大支出需经领导小组审批；税务申报应确保真实准确，严禁偷税漏税；财务报表应按时披露，保证数据完整透明。（二）禁止性行为：严禁挪用公司资金、严禁设立账外账、严禁虚列支出。（三）重点防控点：资金审批滥用职权风险、税务合规风险、财务信息泄露风险。第十四条数据安全专项管理：（一）业务操作的合规标准：数据采集应遵循最小必要原则，明确使用范围；数据存储应采取加密措施，防止未授权访问；数据传输需确保渠道安全，定期检测漏洞。（二）禁止性行为：严禁非法采集个人信息、严禁泄露敏感数据、严禁未授权使用数据。（三）重点防控点：数据采集合规风险、存储泄露风险、跨境传输监管风险。第十五条安全生产专项管理：（一）业务操作的合规标准：作业现场应设置安全警示标识，定期开展隐患排查；高危作业需经审批，落实安全防护措施；应急预案应定期演练，确保应急处置能力。（二）禁止性行为：严禁违规操作设备、严禁忽视安全培训、严禁隐瞒事故隐患。（三）重点防控点：作业现场安全风险、设备老化风险、应急响应迟缓风险。第十六条人力资源管理专项管理：（一）业务操作的合规标准：招聘应遵循公平竞争原则，严禁性别歧视；薪酬体系应合理透明，避免利益输送；离职管理须符合合同约定，保障劳动者权益。（二）禁止性行为：严禁招聘不当、严禁违规发放薪酬、严禁强制离职。（三）重点防控点：招聘合规风险、薪酬分配不公风险、离职纠纷风险。第十七条业务合作专项管理：（一）业务操作的合规标准：合作前需评估合作方资质，签订权责清晰的合作协议；合作过程中应定期沟通，确保目标一致；合作终止需妥善清算，防止遗留纠纷。（二）禁止性行为：严禁与利益冲突方合作、严禁泄露商业秘密、严禁违约不担责。（三）重点防控点：合作方资质风险、商业秘密泄露风险、违约纠纷风险。第十八条知识产权专项管理：（一）业务操作的合规标准：研发成果应及时申请专利或软著，明确归属权；引进技术需签订许可协议，避免侵权风险；对外合作应约定知识产权分享方式。（二）禁止性行为：严禁盗用他人成果、严禁无许可使用技术、严禁侵犯商标权。（三）重点防控点：成果归属争议风险、技术侵权风险、合同条款漏洞风险。第十九条法律合规专项管理：（一）业务操作的合规标准：重大决策应进行法律评估，确保不违反法律法规；合同文本应经法务审核，避免法律漏洞；纠纷处理应遵循诉讼或仲裁程序，维护公司权益。（二）禁止性行为：严禁虚假宣传、严禁违反广告法、严禁逃避法律责任。（三）重点防控点：决策违法风险、合同违约风险、纠纷处置不当风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：公司应定期评估专项管理制度的有效性，根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化及时修订。每年X月前，牵头部门组织各部门对制度适用性进行评估，形成更新建议报领导小组审批。第十三条风险识别预警机制：公司应建立专项风险数据库，每年X季度开展全面风险排查，对识别的风险进行分级评估，发布预警通知。高风险项须纳入重点监控，并制定专项应对方案。第十四条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查流程包括初审、复审、终审，审查结果直接影响业务执行。第十五条风险应对机制：对识别的风险实行分级处置，一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组组织协同处置。建立应急流程，明确上报时限及责任主体，确保风险得到及时控制。第十六条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格；涉嫌违纪的移交纪律部门处理。处罚结果与绩效考核挂钩，形成正向激励。第十七条评估改进机制：每年X月组织专项管理体系评估，通过数据统计、访谈座谈等方式检验制度有效性，形成改进报告，优化流程漏洞。评估结果作为年度考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导应明确专项管理推进责任，将制度要求纳入部门年度工作计划。领导小组每季度召开会议，协调解决跨部门问题，确保制度落实。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对专项管理成效突出的部门和个人给予表彰奖励。第二十条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层需重点培训合规履职要求，一线员工需重点培训操作规范。每年X月组织全员合规知识测试，检验培训效果。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现专项管理流程自动化，如采购审批系统、财务监控系统、数据安全平台等，确保风险实时监控与预警。第二十二条文化建设：发布专项合规手册，明确行为准则；组织签署合规承诺书，强化员工责任意识；通过内