水利工程建立安全风险分级管控制度

水利工程建立安全风险分级管控制度第一章总则第一条依据与目的为有效防范和化解水利工程领域安全生产风险，贯彻落实国家相关法律法规及行业安全标准，同时响应集团母公司关于风险分级管控的管理要求，结合本公司水利工程项目的实际业务特点，特制定本制度。本制度旨在通过建立系统性、规范化的安全风险分级管控机制，明确各级组织与人员的职责，规范风险识别、评估、管控与处置流程，全面提升水利工程项目的本质安全水平，确保项目全生命周期内的人身、设备及环境安全。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖水利工程项目的勘察设计、招标采购、施工建设、运营维护等全部业务场景。凡涉及水利工程安全生产的各类活动，均须严格遵守本制度所规定的风险分级管控要求，确保风险防控措施落实到位。第三条核心术语定义（一）XX专项管理：指公司针对水利工程领域，通过制度建设和流程优化，对安全风险进行系统性识别、评估、管控和处置的综合性管理活动。其核心在于建立“分级管控、关口前移、责任落实”的风险防控体系。（二）XX风险：指在水利工程项目的实施过程中，可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染或工程功能失效的不确定性事件或状态。风险可根据其发生的可能性及影响程度进行分级，分为一般风险、较大风险、重大风险和特别重大风险。（三）XX合规：指水利工程项目的各项活动必须符合国家法律法规、行业标准、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保业务行为的合法性、合理性及安全性。第四条核心管理原则（一）全面覆盖：安全风险分级管控必须覆盖水利工程项目的所有业务环节、所有参与单位和所有岗位人员，确保风险防控无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级组织及人员在风险管控中的具体职责，建立“谁主管、谁负责，谁实施、谁负责”的责任体系。（三）风险导向：以风险等级为核心，优先管控重大风险，科学合理配置资源，提升风险防控的针对性和有效性。（四）持续改进：定期评估风险管控效果，根据内外部环境变化及时调整管控措施，不断完善风险分级管控体系。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对水利工程安全风险分级管控工作负全面领导责任，负责审定重大风险管控策略，协调解决跨部门、跨单位的重大风险问题。分管安全生产的领导为公司安全风险分级管控工作的直接责任人，具体负责组织制定和实施风险管控方案，监督考核各级责任落实情况。第六条专项管理领导小组设立“水利工程安全风险分级管控领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部各部门负责人、下属单位主要负责人及安全生产管理人员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调：研究决策重大风险管控事项，协调解决风险防控中的重大问题。（二）决策审批：审定重大风险的管控措施及应急预案，批准重大风险事件的处置方案。（三）监督评价：定期听取风险管控工作汇报，评估风险防控效果，提出改进要求。第七条职责划分（一）牵头部门：由公司安全生产管理部门担任牵头部门，负责统筹风险分级管控制度的建设与实施，具体职责包括：1.组织开展风险识别与评估工作；2.编制风险管控清单及应急预案；3.监督检查风险管控措施的落实情况；4.开展风险防控培训与宣传。（二）专责部门：由项目管理、技术支持、合规管理等部门担任专责部门，负责：1.参与风险识别与评估，提供专业技术支持；2.优化风险管控流程，审核业务操作的合规性；3.跟踪风险处置效果，提出改进建议。（三）业务部门/下属单位：负责本领域风险管控的主体责任落实，具体职责包括：1.开展日常风险排查，建立风险台账；2.落实风险管控措施，确保业务操作符合安全标准；3.及时上报风险事件，配合处置重大风险。第八条基层执行岗责任基层岗位人员作为风险防控的第一责任人，必须履行以下义务：（一）严格遵守安全操作规程，杜绝违章作业；（二）主动识别和报告工作场所的风险隐患；（三）参与风险处置，必要时采取紧急避险措施；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条勘察设计环节管控1.合规标准：勘察设计必须符合国家工程安全标准，同步开展地质勘察、水文分析及风险评估，确保设计方案科学合理。2.禁止性行为：严禁因赶工期而降低设计安全标准，禁止使用未经审批的设计方案。3.重点防控：防范勘察疏漏导致的设计缺陷、地质风险及环境影响风险。第十条招标采购环节管控1.合规标准：供应商必须具备相应的资质条件，招标文件需明确安全生产要求，采购合同须包含风险管控条款。2.禁止性行为：严禁向不具备安全生产能力的供应商采购关键设备，禁止因利益输送而选择性招标。3.重点防控：防范设备质量风险、供应链中断风险及合同履约风险。第十一条施工建设环节管控1.合规标准：施工现场必须设置安全警示标志，落实“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）治理措施，定期开展安全检查。2.禁止性行为：严禁无资质人员操作特种设备，禁止擅自修改施工方案或技术参数。3.重点防控：防范高处作业坠落风险、大型设备倾覆风险及坍塌事故风险。第十二条运营维护环节管控1.合规标准：定期开展设备检测与维护，建立隐患排查治理台账，确保应急预案可操作性。2.禁止性行为：严禁超负荷使用设备，禁止忽视安全监测数据异常。3.重点防控：防范设备故障风险、自然灾害影响风险及人员误操作风险。第十三条资金管理环节管控1.合规标准：严格执行资金审批权限，确保资金使用符合工程安全要求，落实专项审计制度。2.禁止性行为：严禁挪用安全生产资金，禁止虚假列支费用。3.重点防控：防范资金链断裂风险、财务舞弊风险及税务合规风险。第十四条数据管理环节管控1.合规标准：建立水利工程安全数据管理制度，确保数据采集、存储、传输过程符合保密要求。2.禁止性行为：严禁非法访问或泄露敏感数据，禁止篡改安全监测数据。3.重点防控：防范数据泄露风险、系统攻击风险及信息丢失风险。第十五条环境保护环节管控1.合规标准：施工及运营过程中必须采取环保措施，如噪声控制、水体保护及废弃物处理。2.禁止性行为：严禁污染周边生态环境，禁止非法排放污染物。3.重点防控：防范水土流失风险、环境污染风险及生态破坏风险。第十六条法律合规审查1.合规标准：重大决策、合同签订及项目变更必须经合规部门审查，确保符合法律法规要求。2.禁止性行为：严禁实施违法违规行为，禁止签署显失公平的合同。3.重点防控：防范法律诉讼风险、行政处罚风险及声誉损失风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制定期评估制度适用性，根据国家政策调整、行业标准变化及业务需求变化，及时修订制度内容。每年12月底前完成年度评估，必要时启动临时修订程序。第十八条风险识别预警机制（一）定期排查：每年第一季度组织开展全面风险排查，下属单位每月开展自查，基层岗位每周开展岗位风险检查。（二）分级评估：采用“可能性×影响程度”矩阵模型，将风险分为四个等级：1.一般风险：可能造成局部损失，需常规措施管控；2.较大风险：可能造成较大损失，需专项措施管控；3.重大风险：可能造成重大损失，需上报领导小组协调处置；4.特别重大风险：可能造成灾难性后果，需立即启动应急预案。（三）预警发布：重大风险需发布预警通知，明确风险等级、管控要求及上报时限。第十九条合规审查机制将合规审查嵌入以下关键节点：（一）项目立项：未经安全风险评估不得立项；（二）合同签订：关键合同必须经合规部门审核；（三）变更审批：重大变更需重新评估风险；（四）日常检查：现场检查必须覆盖合规要求。原则：“未经合规审查，不得实施”。第二十条风险应对机制（一）一般风险：由业务部门落实整改，安全生产部门监督；（二）较大风险：由专责部门制定专项方案，领导小组协调资源；（三）重大风险：由领导小组主导处置，必要时上报集团支持；（四）特别重大风险：立即启动应急预案，同时上报上级主管部门。应急流程：识别→评估→决策→处置→复盘。第二十一条责任追究机制（一）违规情形：未落实风险管控措施、擅自变更方案、上报不及时等；（二）处罚标准：1.一般违规：通报批评，取消评优资格；2.较大违规：扣除绩效，调整岗位；3.重大违规：降级或解聘，追究行政责任；4.特别重大违规：移送司法机关，承担法律责任。（三）联动机制：风险处罚与绩效考核、纪律处分挂钩。第二十二条评估改进机制（一）年度评估：每年11月开展体系有效性评估，重点检查风险管控率、隐患整改率等指标；（二）流程优化：根据评估结果修订制度，完善管控措施；（三）持续改进：鼓励基层创新风险防控方法，定期推广优秀实践。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障各级领导必须履行风险防控责任，每月听取一次安全工作报告，重大风险需亲自督办。设立风险防控工作专班，由牵头部门牵头，专责部门及业务单位派员组成。第二十四条考核激励机制（一）部门考核：将风险管控成效纳入部门年度绩效考核，占比不低于20%；（二）个人激励：对风险防控突出贡献者给予奖励，对失职者实行“一票否决”。第二十五条培训宣传机制（一）分层培训：1.管理层：合规履职培训，每年至少2次；2.专责人员：风险管控技能培训，每年至少4次；3.基层员工：操作规范培训，每月至少1次。（二）宣传载体：制作合规手册、发布风险提示、开展案例警示教育。第二十六条信息化支撑建设“XX安全风险管控平台”，实现：（一）风险数据集中管理；（二）实时监控风险动态；（三）智能预警潜在风险；（四）自动化生成报告。第二十七条文化建设（一）发布《XX安全风险管控手册》，明确行为规范；（二）全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立风险防控标兵，树立先进典型。第二十八条报告制度（一）风险事件报告：发生一般风险需在24小时内上报，重大风险需在2小时内上报；（二）年度报告：每年12月31日前提交《XX安全风