水务集团定级制度

水务集团定级制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国招标投标法》等国家法律法规，参照《水务行业安全生产管理规范》（GB/T35500-2017）、《企业内部控制基本规范》及集团母公司《全面风险管理纲要》等行业标准与内部规章，结合水务集团运营管理实际，为防控专项风险、规范业务流程、提升合规水平制定。同时，为响应国家关于水资源节约集约利用、水环境治理、水生态修复的政策导向，明确集团在水质监测、供水安全、管网维护、污泥处置等领域的管理要求，通过制度化手段保障业务稳健发展。第二条本制度适用于水务集团总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于水质检测、供水调度、管网建设与维护、污水处理、污泥处置、工程招投标、物资采购、资金管理等业务场景。凡涉及专项管理事项，均须严格遵循本制度执行。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指围绕特定业务领域（如水质安全、管网安全、安全生产、合规经营等）建立的风险识别、评估、管控、改进的系统性管理活动。其外延包括但不限于制度制定、流程设计、人员培训、技术保障、监督考核等要素。（二）“XX风险”指在专项管理范围内，可能导致业务中断、资源浪费、环境破坏、法律责任或声誉损失的不确定性事件。其外延涵盖操作风险、技术风险、管理风险、合规风险等。（三）“XX合规”指集团业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业标准及内部管理制度的程度要求。其外延包括但不限于资质合规、程序合规、报告合规、信息披露合规等。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景、部门层级、岗位职责均纳入专项管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向：优先管控高风险领域，动态调整资源投入，实现风险效益平衡。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条水务集团董事会及监事会对公司专项管理负最终决策责任，公司主要负责人为专项管理的第一责任人，分管领导为直接责任人，须定期听取专项管理汇报并作出战略决策。第六条公司设立专项管理领导小组，由董事会成员、总经理、分管领导及各相关部门负责人组成，承担统筹协调、决策审批、监督评价等职能。领导小组下设办公室，挂靠集团办公室或风险管理部门，负责日常管理事务。第七条专项管理领导小组的主要职责包括：（一）审议年度专项管理计划，批准重大风险应对方案；（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大管理障碍；（三）组织开展专项管理成效评估，审定改进措施；（四）对违规行为进行问责决策，监督整改落实。第八条牵头部门职责：（一）统筹专项管理制度建设，牵头修订本制度；（二）组织开展专项风险排查，建立风险数据库；（三）监督各部门专项管理执行情况，实施考核；（四）向领导小组报告专项管理动态，提出优化建议。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，出具审查意见；（二）推动专项管理流程优化，推广最佳实践；（三）参与重大风险处置，提供技术支持；（四）定期更新专项管理知识库，开展培训。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，制定实施细则；（二）开展日常风险防控，建立岗位风险清单；（三）配合专项检查，及时整改问题；（四）向牵头部门报告风险事件，提出管理建议。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规程；（二）主动报告异常情况，协助风险处置；（三）参与专项培训，达到任职资格要求；（四）拒绝执行违规指令，保留证据并上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条水质安全管控：业务操作须符合《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2022），建立原水、出厂水、管网水全流程监测体系，水质达标率须达XX%以上。禁止未经检测排放处理水、篡改监测数据。重点防控点包括水源污染风险、监测设备故障、工艺异常波动等。第十三条供水管网管理：施工、巡检、维护等作业须严格执行安全规程，管材须取得强制性产品认证。禁止擅自占压、破坏管线。重点防控点包括第三方施工风险、管网泄漏风险、老旧管段更新不及时等。第十四条污水处理合规：污水处理厂运营须达到设计标准，污泥处置须委托有资质单位，禁止偷排、漏排。重点防控点包括工艺效能下降、药剂管理不当、处置单位资质变更等。第十五条工程招投标管理：依法依规开展招标，禁止围标、串标。重大工程须组织专家评审，中标价比预算价不得高于XX%。重点防控点包括资格预审漏洞、评标委员会不当履职、合同签订不规范等。第十六条物资采购管控：建立供应商分级管理制度，核心物资采购须实施两票两单（采购申请、合同、入库单、验收单全流程留痕）。禁止利益输送。重点防控点包括价格异常波动、验收程序缺失、质保期管理不到位等。第十七条资金审批权限：单笔资金审批权限划分须遵循“不相容岗位分离”原则，大额支出须经集体决策。禁止超额审批。重点防控点包括虚假发票报销、预算外支出失控、资金挪用风险等。第十八条安全生产管理：高风险作业须执行分级审批，特种作业人员须持证上岗。禁止违规动火、有限空间作业。重点防控点包括应急预案缺失、安全设施缺陷、外包单位管理松懈等。第十九条数据安全管理：建立数据分类分级制度，涉密数据传输须加密处理，禁止非授权访问。重点防控点包括系统漏洞、数据备份失效、离职人员权限未及时撤销等。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门对制度适用性开展评估，根据法规政策变化、业务调整及时修订，修订版须通过领导小组审议。第十三条风险识别预警机制：每年X季度组织专项风险排查，采用定性与定量相结合方法进行分级评估，高风险项须发布预警通知，明确管控要求。第十四条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）重大决策前，由专责部门出具合规意见；（二）合同签订前，须完成法律与业务合规审查；（三）项目启动前，须经专项管理领导小组核准。未通过审查的，不得实施。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每月汇总上报；（二）重大风险须启动应急预案，由领导小组牵头处置，明确协同流程与上报时限；（三）风险处置后须提交评估报告，未落实整改的，启动责任追究。第十六条责任追究机制：违规情形及处罚标准如下：（一）轻微违规：通报批评，约谈责任方；（二）一般违规：扣减绩效，取消评优资格；（三）重大违规：解除劳动合同，移交司法；（四）处罚须联动绩效考核、党纪党规处理。第十七条评估改进机制：每年X月组织专项管理有效性评估，通过问卷调查、数据分析、第三方审计等方式进行，评估结果纳入部门绩效考核，问题项须制定整改计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导须签订专项管理责任书，将管理任务纳入述职报告。牵头部门每季度向领导小组汇报进展，确保责任落实。第十九条考核激励机制：专项合规情况占部门年度考核权重不低于XX%，优秀案例予以奖励，连续两年不合格的部门负责人须调整岗位。第二十条培训宣传机制：（一）管理层：每年X季度开展合规履职培训，培训内容须包含本制度；（二）一线员工：新员工上岗前须完成操作规范培训，每年考核一次；（三）全员：通过内刊、宣传栏普及专项管理知识，发布典型案例。第二十一条信息化支撑：依托ERP系统实现专项管理流程自动化，建设风险监控平台，实现异常实时推送。第二十二条文化建设：发布《专项管理合规手册》，组织全员签订合规承诺书，设立举报邮箱与热线，营造“人人合规”氛围。第二十三条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报牵头部门，重大事件即时上报领导小组；（二）年度管理情况须在次年X月提交至领导小组，内容包括：1.本年度专项管理目标完成情况；2.发生的主要风险及