流程规约制度

流程规约制度第一章总则第一条为规范企业内部各项管理活动，有效防范和控制专项风险，提升合规管理水平，依据国家相关法律法规、行业规范及集团母公司关于风险防控和流程优化的指导意见，结合公司实际发展需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，确保公司业务活动在全流程、全层级符合制度要求，保障公司资产安全、经营稳健及可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、财务、项目、数据、安全等专项领域。各部门及下属单位应将本制度要求纳入日常管理工作中，确保各项业务活动符合制度规定，实现合规经营。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）的风险识别、防控、监督、处置等全过程管理活动，旨在通过制度约束和流程优化，降低业务风险，提升管理效能。（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、财务风险、操作风险、安全风险等，需根据风险等级采取相应管控措施。（三）“XX合规”是指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保经营活动的合法性与规范性。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理范围覆盖所有业务领域、所有层级、所有人员，确保无死角、无遗漏。（二）“责任到人”原则，即明确各级管理主体和执行主体的职责，确保每项管理任务均有专人负责、专人落实。（三）“风险导向”原则，即根据风险等级优先配置资源，重点防控重大风险，降低管理成本。（四）“持续改进”原则，即定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专项管理第一责任人，对专项管理工作负总责，负责统筹协调、决策审批及资源保障；分管领导为公司专项管理直接责任人，负责具体组织、推动及监督考核专项管理工作的落实。第六条公司设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹协调公司专项管理工作，研究决策重大管理事项，监督评价管理效果，确保专项管理工作的顺利推进。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定公司专项管理总体战略及年度工作计划，明确管理目标、重点任务及责任分工。（二）统筹协调各部门、下属单位专项管理工作的开展，解决跨部门、跨层级的管理难题。（三）对重大专项管理事项进行决策审批，确保管理措施的科学性、合理性。（四）定期听取各部门、下属单位专项管理情况汇报，监督评价管理效果，提出改进要求。第八条公司各部门及下属单位设立专项管理专责小组，负责本领域专项管理工作的具体实施。牵头部门作为专项管理的主导部门，主要职责包括：（一）统筹制定本领域专项管理制度，明确管理流程、操作标准及风险防控措施。（二）定期开展专项风险识别、评估及预警，及时向领导小组报告风险情况。（三）监督考核本领域专项管理工作的落实情况，对发现的问题进行整改。（四）组织开展专项管理培训，提升员工合规意识和操作能力。第九条各部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域专项管理制度，确保业务活动符合制度要求。（二）开展日常风险防控，及时发现并报告风险隐患。（三）配合牵头部门及领导小组开展专项管理检查，如实反映管理情况。（四）加强员工合规教育，营造全员合规的工作氛围。第十条基层执行岗作为专项管理的末端落实者，主要职责包括：（一）严格遵守专项管理制度，按流程操作，确保业务合规。（二）及时报告工作中发现的异常情况及风险隐患，配合上级处理。（三）参与专项管理培训，提升自身合规意识和操作能力。（四）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域专项管理应重点关注以下环节：（一）供应商尽职调查，即对供应商的资质、信誉、财务状况等进行全面评估，确保供应商符合公司要求。禁止与关联方进行不正当交易，严禁接受供应商的贿赂或回扣。（二）招标流程规范，即严格按照招标程序开展采购活动，确保招标过程的公开、公平、公正。禁止泄露招标信息，严禁围标、串标等违规行为。（三）合同签订管理，即确保合同条款完整、合规，明确双方权利义务，防范合同风险。禁止签订虚假合同或恶意变更合同内容。第十二条财务领域专项管理应重点关注以下环节：（一）资金审批权限，即明确各级审批人员的权限范围，确保资金审批流程合规、高效。禁止越权审批或违规操作。（二）税务合规要求，即确保公司税务申报及缴纳符合国家税收法规，禁止偷税漏税或虚开发票等行为。（三）资产安全管理，即加强对公司资产的日常管理，防止资产流失或损坏。禁止未经批准擅自处置公司资产。第十三条项目领域专项管理应重点关注以下环节：（一）项目立项审批，即确保项目立项符合公司发展战略及投资要求，禁止盲目立项或违规立项。（二）项目进度管理，即加强对项目进度的监控，确保项目按计划完成。禁止拖延项目进度或虚报项目进展。（三）项目风险防控，即识别项目实施过程中的潜在风险，制定应对措施，确保项目顺利实施。禁止忽视项目风险或未采取有效防控措施。第十四条数据领域专项管理应重点关注以下环节：（一）数据采集管理，即确保数据采集过程合规、合法，保护数据采集对象的隐私。禁止非法采集或泄露数据。（二）数据存储管理，即加强对数据的安全存储，防止数据丢失或泄露。禁止未经授权访问或传输数据。（三）数据应用管理，即确保数据应用符合国家法律法规及公司制度要求，禁止滥用数据或泄露商业秘密。第十五条安全领域专项管理应重点关注以下环节：（一）安全隐患排查，即定期开展安全隐患排查，及时发现并整改安全隐患。禁止忽视安全隐患或未采取有效整改措施。（二）安全教育培训，即加强对员工的安全教育培训，提升员工安全意识和操作能力。禁止未经培训上岗或违规操作。（三）应急演练管理，即定期开展应急演练，提高应急处置能力。禁止敷衍演练或未做好应急准备。第十六条合规审查领域专项管理应重点关注以下环节：（一）业务决策审查，即对重大业务决策进行合规审查，确保决策符合国家法律法规及公司制度要求。禁止未经审查擅自决策。（二）合同签订审查，即对合同条款进行合规审查，确保合同内容合法、合规。禁止签订违法或违规合同。（三）项目实施审查，即对项目实施过程进行合规审查，确保项目按计划合规推进。禁止违规操作或擅自变更项目内容。第十七条内部控制领域专项管理应重点关注以下环节：（一）授权审批控制，即明确各级授权审批权限，确保业务活动按权限审批。禁止越权审批或违规操作。（二）财产保护控制，即加强对公司财产的保护，防止财产流失或损坏。禁止未经批准擅自处置公司财产。（三）独立核查控制，即定期开展独立核查，确保业务活动合规、高效。禁止忽视核查要求或未及时整改问题。第四章专项管理运行机制第十八条公司建立专项管理制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，及时修订专项管理制度，确保制度的适用性和有效性。制度修订应经领导小组审议通过，并发布实施。第十九条公司建立专项风险识别预警机制，定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，并发布预警通知。各部门及下属单位应根据预警通知采取相应防控措施，及时消除风险隐患。第二十条公司建立合规审查机制，将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务活动合规、合法。未经审查的业务活动不得实施，违规实施的责任人将承担相应责任。第二十一条公司建立风险应对机制，对一般风险和重大风险实行分级处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。一般风险由各部门及下属单位自行处置，重大风险由领导小组统筹协调处置，并向上级报告。第二十二条公司建立责任追究机制，对违规行为进行界定和处罚，将违规情况纳入绩效考核，并与绩效、评优挂钩。情节严重的违规行为将受到纪律处分，构成犯罪的依法移交司法机关处理。第二十三条公司建立评估改进机制，定期对专项管理体系的有效性进行评估，总结经验教训，优化流程漏洞，提升管理效能。评估结果将作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十四条公司建立专项管理组织保障机制，明确各级领导对专项管理的推进责任，确保专项管理工作有人抓、有人管、有人落实。各部门及下属单位应指定专人负责专项管理工作，并定期向领导小组报告工作情况。第二十五条公司建立专项管理考核激励机制，将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩。对专项管理工作成效显著的部门和个人给予奖励，对违规行为的责任人进行处罚。第二十六条公司建立专项管理培训宣传机制，分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等，提升员工合规意识和操作能力。通过内部宣传平台、合规手册等方式，营造全员合规的工作氛围。第二十七条公司建立专项管理信息化支撑机制，通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控等，提升管理效率和风险防控能力。各部门及下属单位应积极应用信息化工具，提高专项管理工作的智能化水平。第二十八条公司建立专项管理文化建设机制，通过发布专项合规手册、签订合规承诺书等方式，强化员工合规意识，营造全员合规的工作氛围。公司应定期开展合规文化活动，提升员工的合规素养。第二十九条公司建立专项管理报告制度，明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求。各部门及下属单位应按时报送专项管理报告，