海事赔偿责任限制制度

海事赔偿责任限制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国海事法》《中华人民共和国海商法》及行业相关规范制定，同时遵循集团母公司关于风险防控和合规经营的管理要求。为规范公司涉及海事赔偿责任限制的业务活动，有效防范专项法律风险，保障公司合法权益，结合企业实际管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务范围内的船舶营运、海上救助、污染损害、人身伤亡等涉及海事赔偿责任限制的场景。任何与海事赔偿责任限制相关的业务操作、决策行为及风险防控活动，均须遵循本制度执行。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对海事赔偿责任限制领域实施的全流程风险管理、合规审查及监督考核机制，包括但不限于责任限额的确定、赔偿责任的承担、保险制度的运用及法律程序的配合。（二）“XX风险”指因海事事故导致的责任赔偿风险，包括直接赔偿责任、连带赔偿责任及因责任限制程序引发的程序性风险。（三）“XX合规”指在海事赔偿责任限制领域严格遵守法律法规、行业准则及本制度要求的行为状态，确保业务操作合法合规、责任边界清晰。第四条海事赔偿责任限制专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则，即对所有可能引发海事赔偿责任限制的业务场景进行系统性管理；（二）责任到人原则，即明确各层级、各岗位在专项管理中的具体职责；（三）风险导向原则，即优先防控重大风险，合理分配资源；（四）持续改进原则，即根据法规变化、业务发展及风险实践动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司海事赔偿责任限制专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体效果负最终责任；分管领导为公司直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、风险监督及考核管理。第六条公司设立海事赔偿责任限制专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司全局的海事赔偿责任限制管理工作；（二）审批重大风险事件的处置方案及专项制度的修订；（三）监督考核各部门、下属单位的专项管理成效。第七条公司指定法务部为专项管理的牵头部门，负责：（一）专项管理制度的建设、修订及解释；（二）组织开展专项风险识别、评估及处置；（三）监督各部门、下属单位执行专项管理要求；（四）定期组织专项培训及合规宣贯。第八条公司财务部、运营部等专责部门承担以下职责：（一）财务部负责海事赔偿责任限制相关的资金审批、保险理赔协调及税务合规管理；（二）运营部负责船舶营运、海上救助等业务场景的风险防控流程优化及合规审核。第九条各下属单位及业务部门为专项管理的实施主体，应落实以下职责：（一）根据公司制度要求，制定本单位的专项管理实施细则；（二）开展日常风险排查，及时上报风险隐患；（三）配合公司开展专项审查及责任追究工作。第十条公司全体员工作为基层执行岗，应履行以下责任：（一）遵守专项管理制度，规范操作行为；（二）签署岗位合规承诺书，明确自身责任；（三）发现风险隐患或违规行为时，及时向上级报告。第三章专项管理重点内容与要求第十一条船舶营运资质管理：业务操作合规标准包括船舶证书的定期核查、船员资质的合法配置、航行安全的合规保障；禁止性行为包括使用过期证书、安排无资质船员、违反禁航规定；重点防控点为证书挂靠、船员挂靠等虚假资质风险。第十二条海事事故报告管理：业务操作合规标准包括事故发生后X小时内提交报告、如实记录事故经过及损失情况；禁止性行为包括隐瞒事故、虚构损失、干扰调查；重点防控点为事故责任的虚假认定及损失夸大风险。第十三条责任限额的确定与运用：业务操作合规标准包括根据法律规定及业务场景合理确定责任限额、优先投保责任限制保险；禁止性行为包括超额投保、故意规避保险责任；重点防控点为限额计算的准确性及保险覆盖的完整性。第十四条保险理赔协调管理：业务操作合规标准包括及时提交理赔申请、配合保险调查、合理协商赔偿方案；禁止性行为包括伪造证据、恶意索赔；重点防控点为保险条款的合理理解及理赔时效的保障。第十五条诉讼程序配合管理：业务操作合规标准包括积极配合诉讼调查、依法提交证据材料、合理协商和解方案；禁止性行为包括拒绝配合、泄露证据、恶意拖延；重点防控点为程序风险的主动防控及和解策略的合理制定。第十六条污染损害责任管理：业务操作合规标准包括船舶防污设备的定期维护、事故污染的应急处理、赔偿责任的合理承担；禁止性行为包括故意污染、逃避责任；重点防控点为污染事故的快速响应及赔偿责任的精准核算。第十七条人身伤亡赔偿责任管理：业务操作合规标准包括船员安全的合规保障、伤亡事故的合理赔偿、保险理赔的及时处理；禁止性行为包括故意伤害、赔偿不足；重点防控点为伤亡责任的认定及赔偿标准的合理性。第十八条责任限制程序的合规管理：业务操作合规标准包括依法申请责任限制、配合法院审查、合理履行和解协议；禁止性行为包括虚假申请、恶意逃避；重点防控点为程序合规的主动履行及责任责任的合理分配。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司法务部每年对专项管理制度进行评估，根据国家法律法规、行业准则及业务实践的变化及时修订，确保制度的有效性和先进性。修订后的制度需经领导小组审批后发布实施。第二十条风险识别预警机制：公司法务部每季度组织一次专项风险排查，结合业务场景、事故数据及法规变化，对风险进行分级评估，并向领导小组及相关部门发布预警通知。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策阶段，确保方案符合责任限制要求；（二）合同签订阶段，明确赔偿责任条款及保险覆盖范围；（三）项目启动阶段，审核船舶资质、保险配置及应急准备；未经审查的业务操作不得实施。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；应急处置流程包括风险报告、方案制定、责任协同、上报审批；风险处置结果需向领导小组备案。第二十三条责任追究机制：违规情形包括但不限于：（一）隐瞒事故或损失，导致赔偿责任扩大；（二）虚假申请责任限制，逃避法律义务；（三）违规操作，引发重大风险事件。处罚标准包括经济处罚、绩效考核扣减、纪律处分，情节严重者移交司法机关。第二十四条评估改进机制：公司每年对专项管理体系的有效性进行评估，评估内容包括制度执行情况、风险防控成效、员工合规意识等；评估结果作为制度优化的依据，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人、分管领导及各部门负责人需签署专项管理责任书，明确各层级在专项管理中的推进责任，确保制度落地执行。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人的年度绩效考核，合规表现优秀的部门和个人优先获得评优资格，违规行为实行一票否决。第二十七条培训宣传机制：公司每年开展分层级专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范及风险识别能力；通过内部刊物、宣传栏等渠道强化合规意识。第二十八条信息化支撑：依托企业信息化平台，实现以下功能：（一）风险数据的实时监控；（二）业务操作的流程自动化；（三）合规审查的电子化管理。第二十九条文化建设：编制《XX专项合规手册》，发布合规承诺书，通过案例警示、合规故事等形式，营造全员参与、主动合规的文化氛围。第三十条报告制度：各部门、下属单位需