涉企白名单制度

涉企白名单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，参照行业规范及集团母公司关于企业风险防控、合规经营的管理要求，结合企业实际发展需求，旨在规范企业涉企白名单管理，有效防范专项风险，促进业务健康有序发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务采购、技术合作、数据应用、财务审批、供应链管理、安全防护等场景下的白名单管理，确保所有涉及白名单的业务活动均符合法律法规及内部管理规定。第三条本制度中下列术语含义：（一）“涉企白名单管理”指企业根据合规性、安全性、可靠性等标准，对供应商、合作伙伴、技术方案、客户群体等主体进行筛选、认证并建立名单，作为业务合作、资源调配、风险授权的依据。（二）“专项风险”指因白名单管理不善可能引发的法律、财务、声誉、安全等风险，包括但不限于供应商资质造假、合作伙伴商业贿赂、数据泄露、技术滥用等。（三）“XX合规”指企业经营活动及管理行为符合法律法规、行业准则及内部制度要求，涵盖业务全流程的合法合规性审查。第四条涉企白名单管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：所有业务场景的白名单管理均需纳入制度规范，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责，实现白名单管理的闭环责任。（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整白名单标准及管理措施。（四）持续改进：定期评估白名单管理效果，优化流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司涉企白名单管理的第一责任人，对制度完整性、执行有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及重大事项决策。第六条设立涉企白名单管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调白名单管理的全流程工作，包括政策制定、风险识别、跨部门协同及重大争议决策。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，负责日常管理及会议组织。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门职责：负责白名单管理制度的制定与修订，组织风险识别与评估，监督考核各部门执行情况，开展培训宣贯及信息化建设。（二）专责部门职责：负责白名单业务合规审核，优化审核流程，指导业务部门落实白名单标准，处置白名单相关风险事件。（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域白名单管理要求，开展日常风险防控，及时更新白名单信息，配合专责部门开展合规检查。第八条基层执行岗位须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在白名单管理中的操作规范及责任边界。（二）在日常业务中主动识别白名单相关风险，发现异常情况及时上报专责部门。（三）未经授权不得擅自调整白名单内容或绕过合规审查流程。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域供应商白名单管理：业务操作合规标准：严格遵循供应商尽职调查制度，包括资质审核、信用评估、业务匹配性审查等，确保供应商符合法律法规及行业规范。禁止性行为：严禁通过虚构交易、利益输送等方式获取白名单资格，禁止向特定供应商过度倾斜采购资源。重点防控点：防范供应商资质造假、商业贿赂、合同违约等风险。第十条技术合作白名单管理：业务操作合规标准：对技术合作伙伴进行技术能力、知识产权、安全等级等多维度评估，确保合作方案满足业务需求且不存在合规风险。禁止性行为：严禁泄露核心技术秘密，禁止与存在安全漏洞的合作伙伴开展合作。重点防控点：防范技术泄密、合作方破产导致项目中断等风险。第十一条数据应用白名单管理：业务操作合规标准：对数据使用主体实施分级授权，明确数据访问范围、使用目的及存储期限，确保符合《数据安全法》等要求。禁止性行为：严禁违规采集、传输、存储个人敏感数据，禁止向无资质的第三方提供数据服务。重点防控点：防范数据泄露、滥用等风险。第十二条财务审批白名单管理：业务操作合规标准：建立资金审批权限清单，明确各层级审批额度及流程，确保资金使用符合财务制度及预算要求。禁止性行为：严禁超权限审批、虚假报销、挪用资金等行为。重点防控点：防范财务舞弊、资金链断裂等风险。第十三条供应链管理白名单管理：业务操作合规标准：对核心供应商实施动态监控，包括交付能力、质量稳定性、合规性等，确保供应链稳定可靠。禁止性行为：严禁向白名单供应商之外的第三方采购关键物料，禁止因利益关系干预采购决策。重点防控点：防范供应链中断、质量事故等风险。第十四条安全防护白名单管理：业务操作合规标准：对系统接入、设备接入、人员接入实施白名单认证，确保仅授权主体可访问相关资源。禁止性行为：严禁擅自接入非白名单设备，禁止绕过安全防护措施。重点防控点：防范网络攻击、系统瘫痪等风险。第十五条客户群体白名单管理：业务操作合规标准：对重点客户进行资质认证及风险评估，确保客户来源合法、交易行为合规。禁止性行为：严禁向特定客户违规输送利益，禁止与存在法律风险的高风险客户合作。重点防控点：防范客户欺诈、声誉损失等风险。第十六条行业合作白名单管理：业务操作合规标准：对行业合作伙伴进行合规性审查，包括企业性质、业务范围、社会责任等，确保合作符合国家政策及行业规范。禁止性行为：严禁与存在违法违规记录的合作伙伴合作，禁止因利益关系干预合作决策。重点防控点：防范政策风险、行业竞争风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据法律法规变化、业务发展需求及风险变化，每年至少修订一次专项制度，确保制度适用性。修订程序包括调研评估、草案拟定、部门审议、发布实施等环节。第十八条风险识别预警机制：各部门每月开展专项风险排查，形成风险清单，由专责部门组织分级评估，对高风险项发布预警通知，明确整改要求及时限。第十九条合规审查机制：将白名单审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，建立“未经审查不得实施”的刚性约束，审查结果作为业务审批的重要依据。第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调专责部门制定应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险及时化解。第二十一条责任追究机制：对违反白名单管理规定的，根据违规情形、后果严重程度采取以下措施：警告、通报批评、经济处罚、降职降级、纪律处分等，联动绩效考核及评优评先。第二十二条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、数据统计、案例复盘等方式，识别流程漏洞及管理短板，提出优化建议并纳入制度修订。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导须明确白名单管理职责，定期听取汇报，协调解决跨部门问题，确保制度执行力度。第二十四条考核激励机制：将白名单管理合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，对表现突出的部门及个人给予表彰奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员理解制度、掌握标准。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现白名单管理流程自动化，包括信息录入、审批流转、风险监控等，提升管理效率及数据准确性。第二十七条文化建设：编制专项合规手册，发布典型案例，组织合规承诺书签订活动，营造“人人讲合规”的文化氛围。第二十八条报告制度：各部门每月向专责部门报送白名单管理情况，包括