港澳台联考综合评价招生制度

港澳台联考综合评价招生制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，参照集团母公司关于风险管理、合规经营的总体要求，结合公司港澳台联考综合评价招生工作的实际需求，为规范招生流程、防控专项风险、提升管理效能，制定本制度。本制度旨在明确招生工作的管理职责、操作标准、风险防控措施及保障机制，确保招生工作的公平、公正、合规、高效。第二条本制度适用于公司人力资源部、招生办公室、纪检监察部、财务部、信息中心等所有相关部门及下属单位，涵盖港澳台联考综合评价招生工作的全流程管理，包括生源招募、资格审核、考试组织、成绩评定、录取公示、后续服务等关键环节。各部门及下属单位应严格遵守本制度规定，落实管理责任，确保招生工作符合政策要求及公司内部规范。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）XX专项管理：指公司为规范港澳台联考综合评价招生工作，建立的全流程风险防控、合规审查、监督考核的管理体系。（二）XX风险：指在招生工作中可能出现的政策违规风险、操作失误风险、信息安全风险、利益输送风险等，需通过制度约束和流程管控进行有效防范。（三）XX合规：指招生工作严格遵循国家及地方招生政策、行业规范、公司内部制度要求，确保招生行为合法合规、程序正当、结果公正。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保招生工作各环节均纳入专项管理制度范畴，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门的管理职责，实现责任主体清晰化、具体化。（三）风险导向：聚焦关键风险点，强化风险识别、评估与处置，提升管理前瞻性。（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据政策变化、业务发展及时优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司港澳台联考综合评价招生工作的第一责任人，对招生工作的总体合规性、安全性负全面领导责任；分管人力资源、招生工作的领导为直接责任人，负责具体工作的组织协调与监督落实。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、招生办公室、纪检监察部、财务部等部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期研究招生工作重大事项，审批关键风险防控方案，对招生工作的合规性、规范性进行全程监督。第七条牵头部门为人力资源部，具体职责包括：（一）统筹XX专项管理制度建设，组织制定和完善招生工作操作细则；（二）牵头开展招生工作风险识别与评估，定期发布风险预警；（三）监督考核各部门招生工作合规情况，组织开展专项检查；（四）负责招生政策解读、业务培训及宣传宣贯工作。第八条专责部门为招生办公室，具体职责包括：（一）负责生源招募、资格审核、考试组织等环节的业务合规审核；（二）优化招生工作流程，推动标准化、信息化管理；（三）建立风险处置机制，及时响应并处置招生过程中的异常情况。第九条业务部门及下属单位职责包括：（一）人力资源部下属各子公司或合作机构，需严格落实公司招生管理制度，确保本地招生工作符合总部要求；（二）信息中心负责招生系统运维、数据安全保障，确保信息系统稳定运行、数据传输安全。第十条基层执行岗（如招生工作人员、考务人员、数据录入人员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身行为规范及违规后果；（二）严格执行操作手册，杜绝任何形式的违规操作；（三）发现异常情况或潜在风险，及时向专责部门或牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十一条业务操作合规标准：（一）生源招募阶段，须严格按照国家及地方招生政策发布招生简章，明确报考条件、考试科目、录取规则等关键信息，并在公司官网、合作媒体等渠道同步公示。（二）资格审核阶段，需对报考人员身份、学历、成绩等材料进行严格核验，确保信息真实有效，严禁虚构、篡改或协助他人伪造材料。第十二条禁止性行为内容：（一）严禁通过利益输送、暗箱操作等方式影响生源招募、考试组织、成绩评定等环节；（二）严禁与第三方机构串通违规招生，严禁以任何形式进行利益输送或利益交换；（三）严禁泄露报考人员个人信息、考试内容、评卷标准等敏感信息。第十三条专项风险重点防控点：（一）政策合规风险：需密切关注国家及地方招生政策变化，确保招生工作始终符合最新政策要求，定期开展政策符合性审查；（二）信息安全风险：加强招生系统、数据存储、传输等环节的加密防护，建立数据访问权限管理机制，防止数据泄露或被篡改；（三）操作失误风险：完善考务人员培训、监督机制，减少因操作疏忽导致的错漏问题，建立异常情况快速处置预案。第十四条选拔录取规范：（一）考试组织阶段，须严格执行考试纪律，配备监考人员、视频监控等手段，确保考试环境公平公正；（二）成绩评定阶段，须采用双评机制，建立错评、漏评复核流程，确保成绩准确无误；（三）录取公示阶段，须在公司官网、招生简章等渠道同步公示拟录取名单，公示期不少于X日，接受社会监督。第十五条后续服务要求：（一）录取学生须在规定时限内完成报到手续，逾期未报视为放弃录取资格；（二）人力资源部需建立录取学生档案，完善后续跟踪服务，确保学生顺利入学；（三）每年开展录取学生满意度调查，收集反馈意见并持续改进服务流程。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）人力资源部牵头，每年联合招生办公室、信息中心等部门，根据国家政策变化、业务发展需求及风险变化情况，修订XX专项管理制度；（二）重大政策调整或风险事件发生时，须在X日内启动制度修订程序，确保管理措施与实际情况同步。第十七条风险识别预警机制：（一）每年X月，人力资源部牵头开展招生工作风险排查，形成风险清单并报领导小组审议；（二）根据风险等级划分，发布风险预警通知，明确防控措施及责任部门，对高风险环节实施重点监控。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保所有环节均经合规审核后方可实施；（二）建立“未经审查不得实施”的原则，对未通过合规审查的环节，须暂停执行并完善相关措施后方可恢复。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由专责部门牵头处置，重大风险由领导小组启动应急流程，明确责任协同、上报时限及处置要求；（二）风险事件处置完毕后，须形成处置报告并报领导小组备案，对典型问题开展警示教育，防止类似事件再次发生。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，对违反本制度的行为，视情节严重程度给予约谈、通报、绩效考核扣分、纪律处分等处理；（二）建立违规行为联动追究机制，对涉及多个部门或层级的问题，实行“一岗双责”，追究相关领导责任。第二十一条评估改进机制：（一）每年X月，领导小组组织开展专项管理体系有效性评估，形成评估报告并提交公司决策层审议；（二）根据评估结果，优化制度流程，补强管理漏洞，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取X次招生工作专题汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导每月召开X次招生工作协调会，推动制度落实、风险防控及问题解决。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，与绩效奖金、评优评先直接挂钩；（二）对在招生工作中表现突出的部门或个人，给予专项奖励；对发生违规行为的，实行“一票否决”，取消评优资格。第二十四条培训宣传机制：（一）对管理层开展合规履职培训，重点解读政策法规、公司制度及违规后果；（二）对一线员工开展操作规范培训，确保其掌握业务流程、风险点及应急措施，定期考核培训效果。第二十五条信息化支撑：（一）通过招生管理系统实现生源招募、资格审核、考试组织、成绩管理全流程线上化，减少人工干预；（二）建立风险实时监控平台，对关键环节进行智能预警，提升风险防控效率。第二十六条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确行为规范、风险案例及举报渠道，发放至全体相关员工；（二）每年X月开展合规宣誓活动，组织员工签署合规承诺书，营造“人人合规、人人负责”的文化氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，重大风险须立即上报至领导小组；（二）每年X月，人力资源部提交年度XX专项管理报告，内容包括招生工作概况、合规情况、风