湖南赋分制度

湖南赋分制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，以及《湖南XX集团母公司内部控制管理办法》及公司内部风险防控需求制定。为规范公司赋分管理行为，强化过程管控，防范专项风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司赋分管理涵盖业务操作、风险防控、合规审查等场景，涉及采购、销售、财务、安全等业务领域，所有相关方均须严格遵守本制度规定。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”：指公司围绕特定业务领域或风险点，通过赋分机制实施动态管控的管理方法，包括风险识别、评分评估、分级处置等环节。（二）“XX风险”：指因业务操作不规范、制度执行不到位、外部环境变化等因素可能引发的经济损失、法律责任或声誉损害等潜在威胁。（三）“XX合规”：指公司所有业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求，确保合法合规经营。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：赋分管理须覆盖所有业务环节及层级，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的赋分责任，做到可追溯、可考核。（三）风险导向：以风险等级为基准，实施差异化管控，优先防范重大风险。（四）持续改进：根据管理效果动态优化赋分标准及流程，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司赋分管理工作负总责，须审定重大赋分决策，确保管理方向与公司战略一致。分管领导为直接责任人，负责组织落实赋分制度，监督执行情况。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括各牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组负责统筹赋分管理工作的顶层设计，协调跨部门事项，审批重大赋分标准及方案。第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：（一）统筹规划：制定公司赋分管理的中长期目标及路线图，明确管理重点。（二）协调决策：解决赋分管理中的重大争议事项，审批关键赋分规则调整。（三）监督评价：定期审核赋分管理效果，提出优化建议，确保机制有效性。第八条牵头部门负责赋分管理的日常运营，主要职责包括：（一）制度建设：牵头制定及修订赋分标准，确保与业务实际匹配。（二）风险识别：组织开展专项风险排查，动态更新赋分指标体系。（三）监督考核：定期抽查赋分执行情况，对业务部门进行过程指导。（四）培训宣贯：组织全员赋分制度培训，提升合规意识及操作能力。第九条专责部门负责赋分管理的专业支持，主要职责包括：（一）合规审核：对业务部门的赋分操作进行技术性审查，确保标准统一。（二）流程优化：结合业务痛点，提出赋分机制改进方案，提升管理效率。（三）风险处置：针对重大赋分异常，协助牵头部门制定应对措施。第十条业务部门及下属单位须落实赋分管理主体责任，主要职责包括：（一）执行落实：严格按照赋分标准开展日常管理，确保过程留痕。（二）风险防控：建立本领域的赋分风险台账，及时上报异常情况。（三）数据报送：按期提交赋分管理统计报表，支持管理决策。第十一条基层执行岗须履行以下合规操作责任：（一）岗位承诺：签署赋分管理合规承诺书，明确个人职责。（二）风险上报：发现违规行为或潜在风险，须第一时间向直属上级报告。（三）操作规范：严格按照赋分流程执行任务，避免人为干预或偏差。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域赋分管理须覆盖供应商选择、招标流程、合同签订等环节。合规标准包括：（一）供应商尽职调查：对供应商资质、信誉、合规性进行全流程赋分，总分不得低于X分。（二）招标流程规范：严格执行公开招标或邀请招标程序，关键节点赋分权重不低于X%。（三）合同条款审核：重点审查价格合理性、履约要求等条款，合规赋分标准需细化到每项条款。禁止性行为包括：（一）严禁通过贿赂影响供应商选择，一经发现，直接取消赋分资格。（二）严禁规避招标程序，否则将按比例扣减赋分值。重点防控点：（一）数据领域的信息泄露风险，须确保供应商信息脱敏处理。（二）安全领域的合规要求，如供应商环境、质量体系需通过赋分验证。第十三条销售领域赋分管理须覆盖客户管理、订单处理、回款管理等环节。合规标准包括：（一）客户信用评估：对客户付款能力、合作历史进行赋分，低于X分禁止大额订单。（二）订单审批规范：按金额、客户等级设置审批权限，未通过赋分审核的订单不予执行。（三）回款跟踪机制：逾期回款将触发负向赋分，连续X次逾期取消销售资格。禁止性行为包括：（一）严禁虚假销售或虚构交易，一经查实，销售团队赋分清零。（二）严禁违规价格承诺，超出权限的折扣须上报赋分审批。重点防控点：（一）应收账款风险，需通过赋分预警提前干预。（二）销售合同纠纷，需评估客户投诉的赋分影响。第十四条财务领域赋分管理须覆盖资金审批、税务申报、资产管理等环节。合规标准包括：（一）资金审批权限：按金额等级设置审批层级，超权限支出需额外赋分验证。（二）税务合规要求：发票开具、申报时间等指标须达到X分以上，低于标准需限期整改。（三）资产管理规范：固定资产盘点准确率、折旧计提合规性等指标纳入赋分体系。禁止性行为包括：（一）严禁私设“小金库”，否则直接取消财务人员赋分资格。（二）严禁虚开发票，涉及金额按比例永久扣减赋分。重点防控点：（一）资金挪用风险，需通过动态赋分监控异常交易。（二）税务稽查风险，需提前评估合规赋分水平。第十五条安全领域赋分管理须覆盖生产环境、设备维护、应急响应等环节。合规标准包括：（一）安全检查频次：每月检查覆盖率须达到X%，低于标准将触发负向赋分。（二）隐患整改时效：重大隐患整改周期超过X天将扣减X分，逾期未完成取消相关责任单位赋分资格。（三）应急演练效果：演练达标率低于X%的部门将被降级赋分。禁止性行为包括：（一）严禁瞒报安全事故，否则赋分清零并追究责任。（二）严禁违规操作高危设备，首次发现扣X分，屡次发生取消岗位赋分资格。重点防控点：（一）火灾、爆炸等重大安全风险，需通过赋分前置审核。（二）特种设备管理，需强制要求赋分达标方可使用。第十六条数据领域赋分管理须覆盖数据采集、存储、使用等环节。合规标准包括：（一）数据采集规范：个人信息收集须符合赋分标准，违规采集直接扣分。（二）数据存储安全：加密措施、访问权限等指标须达到X分，低于标准需强制整改。（三）数据使用合规：业务部门需提前提交赋分申请，未经批准不得用于非授权场景。禁止性行为包括：（一）严禁非法买卖数据，一经发现永久取消赋分资格。（二）严禁未脱敏公开敏感数据，触发直接扣分机制。重点防控点：（一）数据泄露风险，需通过赋分预警提前防范。（二）跨境数据传输，需符合赋分合规要求方可操作。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年牵头评估赋分制度的适用性，根据法规变化、业务调整提出修订方案。（二）重大标准调整需经领导小组审议，确保与集团政策同步。（三）修订后的制度须自发布之日起X日内完成全员宣贯。第十八条风险识别预警机制：（一）牵头部门每月组织跨部门风险排查，对赋分异常单位进行预警。（二）专责部门对高风险指标进行实时监控，触发阈值后自动发布预警通知。（三）各级单位需在收到预警后X日内提交应对报告，逾期未处理将触发强制赋分调整。第十九条合规审查机制：（一）赋分审查嵌入业务流程，采购申请、销售合同等关键节点须经赋分审核。（二）未经合规赋分批准的业务活动一律不得实施，违规操作将按比例扣减赋分。（三）专责部门对审查结果进行抽查复核，确保执行标准统一。第二十条风险应对机制：（一）一般风险事件由业务部门自行处置，需在X日内提交处置报告及赋分调整方案。（二）重大风险事件须上报领导小组，由牵头部门组织协同处置，并同步调整赋分标准。（三）对突发事件的赋分调整须在X小时内完成，确保风险可控。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准需在制度中明确列示，包括警告、扣分、降级、解除合同等。（二）处罚结果须与绩效考核挂钩，同时抄送人力资源部门备案。（三）对屡次违规的个人及单位，将启动永久性赋分清零程序。第二十二条评估改进机制：（一）每年组织一次赋分管理效果评估，通过数据分析、第三方审计等方式检验有效性。（二）评估结果须形成书面报告，提交领导小组审议并优化流程漏洞。（三）对评估中发现的系统性问题，需在X个月内完成制度迭代。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部须在季度会议上汇报赋分管理进展，确保责任落实。（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息沟通。（三）领导小组每半年召开一次专题会，解决管理中的难点问题。第二十四条考核激励机制：（一）将赋分管理结果纳入部门年度考核，优秀单位可优先获得资源倾斜。（二）个人赋分与薪酬、晋升挂钩，连续X分未达标者取消评优资格。（三）设立专项管理奖金，对突出贡献的团队及个人进行奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年组织一次合规履职培训，重点讲解赋分决策流程。（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，确保全员掌握赋分标准。（三）制作合规手册，在办公区域、线上平台持续宣贯赋分制度。第二十六条信息化支撑：（一）开发赋分管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）系统需具备数据可视化功能，定期生成赋分管理报告。（三）确保系统与其他业务系统打通，避免信息孤岛。第二十七条文化建设：（一）发布《赋分管理合规手册》，明确赋分理念及操作指南。（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识。（三）设立月度合规之星，营造“比学赶超”的合规氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：须在X小时内提交，内容包括时间、地