化工公司员工岗位职责制度

化工公司员工岗位职责制度第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》《安全生产许可证条例》《联合国气候变化框架公约》《斯德哥尔摩公约》等国家法律法规，参考《危险化学品企业安全生产标准化建设基本要求》（GB33000）、《石油化工企业安全生产风险管理体系》（AQ/T3034）等行业标准，结合企业“全球化、智能化、绿色化”发展战略，旨在规范化工公司员工岗位职责，构建权责清晰、流程高效、风险可控的管理体系，实现价值创造、风险防控与效率提升的有机统一。

1.1.2制定目的

针对化工行业高风险、高合规性要求的特点，本制度聚焦管理痛点，包括岗位职责模糊导致权责不清、跨部门协同效率低下、风险管控手段滞后、国际化业务适配不足等，通过“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现以下核心目标：

（1）规范岗位职责与权限分配，确保业务全流程可追溯、可考核；

（2）强化风险前置管控，嵌入至少三个关键内控环节（如合同履约控制、生产过程监控、废弃物管理）；

（3）提升运营效率，通过数字化工具与标准化流程压缩审批时效（如合同审批≤3个工作日）；

（4）适配数字化转型与国际化经营，明确智能化协同条款及属地合规要求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度覆盖公司所有业务领域（生产、研发、采购、销售、物流、环保等），包括但不限于：

（1）生产部门：涉及化工原料存储、反应合成、成品出产等环节；

（2）研发部门：涉及新工艺、新材料研发与测试；

（3）采购部门：涉及供应商准入、合同签订、货物验收；

（4）安全环保部门：涉及风险辨识、应急预案、合规认证；

（5）国际业务部门：涉及跨国采购、海外项目运营。

1.2.2适用对象

（1）正式员工：明确各岗位核心职责与权限；

（2）外包单位：涉及生产辅助、设备维保等第三方人员，需签订《岗位责任确认书》；

（3）合作单位：涉及联合研发、委托生产等，通过《合作备忘录》明确职责。

例外适用场景：

（1）紧急抢险救灾等特殊情形，经总经理授权可临时突破常规流程；

（2）境外子公司因属地法律差异需调整职责的，由当地合规部门报备总部审批。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有岗位职责与操作须符合国家及所在地法律法规、行业标准，涉及国际业务需同时满足《鹿特丹公约》《蒙特利尔议定书》等国际公约要求。

1.3.2权责对等原则

岗位职责与权限分配遵循“谁主管、谁负责”原则，每项职责对应唯一责任主体（部门/岗位），禁止越权履职。

1.3.3风险导向原则

高风险岗位（如高危化学品操作）需增设双重校验机制，风险等级划分见附件1。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

每年通过内控审计、业务复盘识别职责冗余或缺失，由人力资源部牵头调整。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司基础性制度，与《财务报销制度》《内部控制手册》《合规风险管理指引》等专项制度形成互补：

（1）财务制度对接本制度第5.2条审批权限标准；

（2）内控制度对接本制度第6.2条监督机制；

冲突处理规则：若专项制度与本制度存在差异，以本制度为准，特殊场景由法律合规部仲裁。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司采用“决策层-执行层-监督层”三级架构：

（1）决策层：股东会、董事会，负责制定公司战略及重大事项（如并购重组、年度预算）的决策权；

（2）执行层：总经理及各部门，负责业务运营与制度执行，部门职责需明确到岗位；

（3）监督层：内控部、审计部、合规部，负责独立监督制度落实情况。

顶层设计逻辑：决策层通过《公司章程》赋予执行层授权，执行层通过本制度细化到岗位，监督层通过审计、检查确保闭环。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

职责：审议年度报告、重大投资方案、章程修订等，重大事项需三分之二以上股东同意。

2.2.2董事会

职责：制定经营战略、审批总经理提名、监督重大风险管控，决策需经三分之二以上董事同意。

2.2.3总经理办公会

职责：审批月度预算、跨部门项目、日常经营决策，决策需经半数以上成员同意。

2.3执行机构与职责

2.3.1生产部门

主责：落实《安全生产法》要求，岗位职责包括但不限于：

（1）工艺工程师：负责反应参数监控（对应风险点：高温高压操作，风险等级高，防控措施：双重仪表校验）；

（2）中控操作员：执行SOP操作（对应风险点：误加料，风险等级中，防控措施：双人复核）。

2.3.2采购部门

主责：执行《合同法》及《联合国采购指南》，岗位职责包括：

（1）采购专员：供应商准入需核查ISO9001认证（对应风险点：原料不合格，风险等级中）；

（2）合同管理员：签订《化学品购销合同》需经法务部审核（对应风险点：合同条款缺失，风险等级高）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

职责：每年至少开展一次全流程内控测试，重点核查三个环节：

（1）生产领料环节：核对领料单与批次的匹配性；

（2）合同执行环节：跟踪供应商交付物与合同约定的一致性；

（3）环保监测环节：抽查废水处理台账。

2.4.2审计部

职责：每年至少开展一次专项审计，审计结果需经审计委员会审议。

2.4.3合规部

职责：建立“风险矩阵”（见附件2），对国际业务部门进行季度合规检查。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调

（1）生产与环保部门：每日召开交接会，确认废气处理数据（主责生产，配合环保）；

（2）研发与采购部门：联合制定新材料测试方案（主责研发，配合采购）。

2.5.2涉外业务协调

（1）国际业务部需与当地合规部门同步《欧盟REACH法规》更新；

（2）跨国采购需通过总部的《属地采购审批流程》（见第4.1条）。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

（1）岗位职责覆盖率100%；

（2）关键岗位流失率≤5%；

（3）新员工培训考核通过率≥95%。

3.1.2核心KPI

（1）岗位说明书更新及时率：每月检查一次；

（2）绩效考核准确率：通过360度评估（权重40%+上级评分60%）；

（3）合规培训覆盖率：每年一次，国际业务部门需增加属地法律培训。

3.2专业标准与规范

3.2.1岗位职责标准化

（1）研发岗位需通过《化工过程安全资格证》（AQ/A）认证；

（2）销售岗位需通过《化学品销售合规培训》（内控部主办）。

3.2.2风险控制点与防控措施

（1）风险点：员工操作疲劳（风险等级中），防控措施：强制每月调休；

（2）风险点：新员工未培训上岗（风险等级高），防控措施：签订《培训免责书》。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：岗位职责每季度复盘；

（2）风险矩阵：用于评估新增岗位的合规需求。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：自动采集岗位绩效数据；

（2）OA系统：实现岗位职责变动电子审批。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

化工业务主流程为“需求发起-审批-执行-反馈”，各环节责任主体与标准如下：

（1）需求发起：市场部填写《采购需求单》，需附产品CAS号与SDS要求；

（2）审批：采购部核查库存与预算（审批时效≤1工作日）；

（3）执行：供应商交付需双人验收（核对标签、批号、数量）；

（4）反馈：质检部将《检验报告》同步至ERP系统。

4.2子流程说明

4.2.1危险化学品采购子流程

（1）资质预审：采购部核查供应商《危化品经营许可证》（主责，配合安全部门）；

（2）运输协调：物流部需提前3天确认承运商资质（对应风险点：运输泄漏，风险等级高）。

4.2.2跨国项目审批子流程

（1）属地合规审查：国际业务部需提供《当地环保批文》复印件；

（2）总部审批：战略发展部联合财务部进行金额≥1000万美元项目的评估。

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险控制点

（1）生产操作：执行《双人确认制度》，如加料前需核对工艺指标；

（2）合同签订：法务部需核查《不可抗力条款》（对应风险点：自然灾害导致违约，风险等级中）。

4.3.2交叉复核措施

（1）内控部抽查《采购订单》与《发票》的匹配性；

（2）审计部核查《会议纪要》与决策权限的符合性。

4.4流程优化机制

（1）优化发起条件：流程时效滞后15%或内控审计发现2处以上问题；

（2）评估流程：流程优化小组提交方案，经内控部评估后报总经理审批。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

权限分配基于“业务类型+金额等级+岗位层级”：

（1）金额≤10万元：部门经理审批（对应权限：金额审批、合同签署）；

（2）金额≥1000万元：董事会审批（对应权限：金额审批、战略决策）；

（3）国际业务：需增加属地合规部门联签（如需出口欧盟需通过CE认证）。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

（1）常规业务：三层审批（经办人-部门负责人-分管领导）；

（2）紧急采购：可越级审批，但需在2小时内补办《越权审批说明》。

5.2.2时限标准

（1）合同审批：金额≤50万元≤3工作日，金额≥2000万元≤10工作日；

（2）审批超时需说明理由，连续2次超时将纳入绩效考核。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：岗位空缺或临时任务需经人力资源部备案；

（2）临时代理：最长15个工作日，需填写《授权委托书》（见附件3）。

5.4异常审批流程

（1）紧急通道：通过钉钉/企业微信提交《紧急审批申请》，需附带《风险评估报告》；

（2）补批处理：如《采购订单》未经审批执行，需附《补批说明》，金额≥50万元需审计部备案。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）表单填报：电子表单需在提交前校验必填项（如《危化品运输单》需含应急处置电话）；

（2）痕迹留存：电子数据需备份至异地服务器，纸质文件归档于档案室。

6.1.2执行不到位判定

（1）审批超时未说明理由；

（2）关键岗位人员无资质操作（如无AQ/A证书操作反应釜）。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

（1）内控部每月抽查《安全生产检查表》填写完整度；

（2）合规部每季度检查《国际业务合规台账》。

6.2.2专项监督

（1）重大风险月度复盘：由总经理牵头，覆盖相关部门；

（2）数字化工具应用：IT部每季度评估ERP系统数据准确率。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

（1）专项审计：每年至少一次（如《环保合规审计》）；

（2）日常检查：每月不少于2次（如《合同台账检查》）。

6.3.2审计结果应用

审计报告需明确整改项、责任部门及完成时限，逾期未整改将启动问责程序。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

（1）月度报告：由内控部汇总各部门制度执行情况；

（2）年度报告：由合规部提交董事会审议。

6.4.2报告内容

（1）数据统计：审批时效均值、违规次数；

（2）风险提示：本月新增的重大合规事项；

（3）改进建议：基于检查发现的制度修订建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

（1）岗位职责履行：权重30%（如合同签订准确率）；

（2）风险防控：权重40%（如未发生重大事故）；

（3）效率指标：权重30%（如审批时效压缩比例）。

7.1.2评分标准

（1）优秀：90分以上，需通过内控部现场核查；

（2）合格：80-90分，需完成《岗位能力提升计划》。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度考核：部门负责人提交《绩效评估表》；

（2）年度考核：人力资源部牵头，结合360度评估。

7.2.2评估方法

（1）数据统计：ERP系统自动生成审批时效数据；

（2）现场核查：抽查岗位职责落实情况。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：7个工作日内整改；

（2）重大问题：30个工作日内整改，需提交《专项整改方案》。

7.3.2责任追究

逾期未整改的，由人力资源部约谈部门负责人，连续两次未整改的启动降级。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集

（1）通过OA系统发布《制度优化征集令》，每季度收集一次；

（2）国际业务部门需同步《欧盟REACH法规》修订建议。

7.4.2评估与审批

（1）流程优化小组评估建议的可行性；

（2）重大制度修订需经董事会审议。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）优秀建议：提出制度优化建议被采纳；

（2）风险处置：成功阻止重大事故。

8.1.2奖励标准

（1）精神奖励：通报表扬；

（2）物质奖励：金额不低于绩效工资的10%。

8.1.3审批流程

（1）提名：部门负责人提交《奖励申请》；

（2）审批：人力资源部联合合规部审批。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

（1）一般违规：如未按规定填写表单；

（2）较重违规：如越权审批金额≤50万元；

（3）严重违规：如允许无证人员操作危化品。

8.2.2判定标准

（1）依据《公司员工手册》第8条；

（2）国际业务需同时满足当地劳动法要求。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚分级

（1）警告：书面通报；

（2）降级：降低岗位层级；

（3）解除劳动合同：连续3次严重违规。

8.3.2审批流程

（1）调查：合规部填写《违规调查表》；

（2）告知：需提前3个工作日通知当事人。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）收到处罚通知后3个工作日内；

（2）需提交《申诉申请》，附证据材料。

8.4.2复议流程

（1）受理：人力资源部在5个工作日内决定是否复议；

（2）决定：复议结果需经总经理批准。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案

（1）化学品泄漏预案：立即启动《泄漏处置矩阵》（见附件4），责任分工到班组；

（2）环保处罚预案：由合规部牵头，48小时内提交《整改承诺函》。

9.1.2危机处理

（1）责任主体：危机公关组由董事会成员担任组长；

（2）沟通口径：通过《危机公关手册》统一对外发布。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

（1）自然灾害：如台风导致工厂停产；

（2）政策突变：如欧盟REACH法规临时修订。

9.2.2处理要求

（1）例外申请需附《风险评估报告》；

（2）审批权限：金额≤100万元由总经理审批，金额≥1000万元需董事会审批。

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