化工公司职业健康管理规范

化工公司职业健康管理规范化工公司职业健康管理规范

第一章总则

1.1制定依据与目的

本规范依据《中华人民共和国职业病防治法》《工作场所职业卫生监督管理规定》《职业健康监护管理办法》等国家法律法规，参照《国际劳工组织职业安全健康公约》（第155号）及《全球职业安全健康管理体系》（ISO45001）等国际标准，结合《危险化学品安全管理条例》《石油化工企业安全卫生设计规范》（GB50483）等行业标准，并遵循企业“价值创造、风险防控、效率提升”的核心导向制定。

本规范旨在规范公司职业健康管理行为，实现职业健康风险有效防控，保障员工职业健康权益，提升企业安全生产绩效，满足跨国经营合规要求，构建可持续职业健康管理体系。

1.2适用范围与对象

本规范适用于公司所有业务板块，包括但不限于生产制造、技术研发、采购销售、工程建设、物流仓储等；覆盖所有部门、岗位及人员，包括正式员工、劳务派遣人员、外包单位人员、实习人员及合作单位关联人员。

例外适用场景：涉及国家特殊规定（如核设施、军事设施等）的领域，经董事会专项审议可制定补充规范；但所有例外场景均需满足不低于适用标准的最低安全要求，并报备国家主管部门。

审批权限：涉及例外适用场景的审批由总经理办公会审议，并报国家主管部门备案。

1.3核心原则

本规范遵循以下核心原则：

1.合规性原则：严格遵守国家及所在地职业健康法律法规，满足行业标准及国际公约要求。

2.权责对等原则：明确各级机构及人员职业健康管理职责，确保权责匹配。

3.风险导向原则：基于风险等级划分管控力度，聚焦高风险作业场景。

4.效率优先原则：优化管理流程，减少不必要环节，提升管理效能。

5.持续改进原则：建立动态管理机制，通过PDCA循环不断优化体系。

6.全员参与原则：明确各级人员职业健康职责，营造健康工作环境。

7.国际化适配原则：根据不同国家法律法规差异，制定差异化管理方案。

1.4制度地位与衔接

本规范为公司基础性专项管理制度，与《公司内部控制基本规范》《公司安全生产管理办法》《公司合规管理手册》等制度构成三级管理框架。当本规范与其他制度存在冲突时，以本规范为准；涉及交叉管理事项（如职业病危害项目审批需同时符合安全生产及职业健康要求），需建立协同管理机制。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司职业健康管理实行“董事会领导、总经理负责、管理层执行、专业部门监督、全员参与”的五级管理架构。

董事会：作为公司最高决策机构，负责审议职业健康战略规划、重大投入、重大风险处置及体系重大调整。

总经理：全面负责公司职业健康管理，组织建立完善的管理体系，确保资源投入。

管理层：包括生产、技术、人力资源、安全环保等部门，负责具体管理标准的制定与执行。

专业部门：包括安全环保部、人力资源部、设备工程部等，承担专业领域管理职责。

执行层：各岗位员工，负责落实具体操作规程，参与风险辨识与隐患治理。

监督机构：内控部、审计部、合规部，负责独立监督体系运行有效性。

2.2决策机构与职责

股东会：审议职业健康战略规划、年度预算、重大风险处置方案及体系重大调整。

董事会：批准职业健康战略规划、重大投入、年度预算、重大风险处置方案，建立职业健康目标指标体系。

总经理办公会：审批年度职业健康计划、重大隐患治理方案、体系重大调整及资源分配。

2.3执行机构与职责

安全环保部：统筹职业健康管理，制定管理标准，组织实施风险评估，监督体系运行。

人力资源部：负责职业健康培训，组织职业健康检查，参与职业病诊断与鉴定。

设备工程部：负责作业场所防护设施设计、安装、维护，组织设备安全评估。

生产部：负责作业过程风险控制，组织工艺优化，落实操作规程。

技术部：负责新技术新工艺职业健康影响评估，参与标准制定。

采购部：负责职业健康防护物资采购，审核供应商资质。

办公室：负责体系文件管理，协调跨部门事项。

2.4监督机构与职责

内控部：嵌入职业健康关键内控环节，包括风险评估、隐患排查、应急演练等，每年开展专项测试。

审计部：每年至少开展一次职业健康专项审计，评估体系运行有效性。

合规部：监督体系符合性，处理违规行为，参与国际标准适配。

2.5协调与联动机制

建立跨部门职业健康联席会议制度，每季度召开一次，由安全环保部牵头，通报情况，协调事项。涉外业务需增设属地协调小组，由驻外机构牵头，配合当地主管部门开展工作。

第三章职业健康管理标准

3.1管理目标与核心指标

管理目标：实现职业健康风险零容忍，员工职业健康损害零发生，管理合规率100%。

核心指标：

1.职业病危害项目申报率100%

2.作业场所职业病危害因素检测合格率≥98%

3.员工职业健康检查覆盖率100%，异常率≤3%

4.职业病诊断率≤0.5%

5.职业健康培训合格率100%

6.重大职业健康事件发生率0

统计与核算口径：以员工工时、作业场所、设备运行时间为基准，采用ERP系统统一统计。

3.2专业标准与规范

制定以下专项管理标准：

1.《职业病危害项目申报与管理规范》（Q/HXX-2023-001）

2.《作业场所职业病危害因素检测规范》（Q/HXX-2023-002）

3.《员工职业健康检查管理规范》（Q/HXX-2023-003）

4.《职业健康监护档案管理规范》（Q/HXX-2023-004）

5.《职业病诊断与鉴定协调规范》（Q/HXX-2023-005）

风险控制点及防控措施：

|风险等级|风险点|防控措施|

|---------|--------------------------|--------------------------------------------------------------------------|

|高风险|危险化学品作业|申报危害项目，设置隔离区，强制通风，个体防护，定期检测，健康监护|

|高风险|高温高压设备运行|隔离操作，强制冷却，压力监测，定期检验，应急演练|

|中风险|粉尘作业|通风除尘，湿式作业，定期检测，健康监护，定期培训|

|中风险|噪声作业|选用低噪设备，隔音降噪，定期检测，健康监护，定期培训|

|低风险|一般性办公室作业|通风采光，人体工学，定期体检，健康宣教|

3.3管理方法与工具

采用PDCA管理循环，结合风险矩阵法进行风险分级管控，应用全生命周期管理理念。

管理工具：

1.ERP系统：实现职业病危害项目、检测数据、检查结果、培训记录等信息化管理。

2.OA系统：实现职业健康管理文件电子签审、信息发布、培训考核等功能。

3.专用检测仪器：便携式检测仪、噪声计、粉尘仪等，确保检测数据准确。

4.智能监控系统：对重点区域职业病危害因素进行实时监测，异常自动报警。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

职业健康管理主流程：

1.识别：各业务部门每月开展职业病危害因素识别，形成清单，报安全环保部汇总。

2.评估：安全环保部组织专业机构开展职业健康风险评估，形成评估报告。

3.控制：制定并实施控制措施，包括工程控制、管理控制、个体防护等。

4.检测：委托专业机构定期开展作业场所职业病危害因素检测。

5.检查：安全环保部组织专项检查，验证控制措施有效性。

6.培训：人力资源部组织职业健康培训，确保员工掌握必要知识。

7.检查：各业务部门开展日常检查，确保操作合规。

8.整改：对发现的问题实施整改，形成闭环管理。

各环节责任主体：识别环节由业务部门负责，评估环节由安全环保部负责，控制环节由设备工程部、生产部负责，检测环节由安全环保部负责，检查环节由安全环保部负责，培训环节由人力资源部负责，日常检查由各业务部门负责，整改环节由问题责任部门负责。

操作标准及时限：各环节操作标准在专项规范中明确，总时限不超过30个工作日。

4.2子流程说明

1.危险化学品作业子流程：在主流程基础上增加“申报危害项目”环节，申报时限5个工作日。

2.职业健康检查子流程：在主流程基础上增加“结果反馈与跟踪”环节，反馈时限3个工作日。

3.职业病诊断子流程：在主流程基础上增加“协调诊断与鉴定”环节，协调时限10个工作日。

表单要求：各环节需使用ERP系统统一表单，确保数据一致。

4.3流程关键控制点

1.风险评估：由安全环保部牵头，专业机构参与，使用风险矩阵法进行分级，高风险需双重校验。

2.控制措施：工程控制措施由设备工程部设计，生产部实施；管理控制措施由安全环保部制定，各业务部门执行；个体防护措施由人力资源部采购，安全环保部发放。

3.检测数据：委托具有资质的第三方机构检测，检测数据需经安全环保部审核。

4.4流程优化机制

每年由安全环保部牵头，组织各业务部门开展流程复盘，评估流程有效性，提出优化建议，经总经理办公会审议后实施。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额/等级+岗位层级”分配权限：

1.危险化学品作业：涉及金额超过100万元的，需经总经理审批；涉及金额超过1000万元的，需经董事会审批。

2.职业健康检查：涉及金额超过50万元的，需经安全环保部审批；涉及金额超过100万元的，需经总经理审批。

3.个体防护用品采购：金额超过10万元的，需经安全环保部审批；金额超过50万元的，需经总经理审批。

权限分配：操作权限由各业务部门负责人分配；审批权限由总经理办公会或董事会分配；查询权限由全员开放。

5.2审批权限标准

审批层级：一般事项由部门负责人审批，重大事项由总经理审批，特别重大事项由董事会审批。

审批节点：各环节审批时限不超过3个工作日，特殊情况需经总经理特批。

越权审批：禁止越权审批，如发现越权审批，需立即纠正，并追究责任。

责任追溯：建立审批追溯机制，审批记录需在ERP系统留存，便于追溯。

5.3授权与代理机制

授权条件：涉及重要事项或特殊场景，需经授权方可执行。

授权范围：授权范围需明确具体事项和权限。

授权期限：授权期限最长不超过1年，到期需重新授权。

临时代理：临时代理最长不超过15个工作日，代理期间需向授权人报告工作。

交接报备：临时代理结束后，需及时交接，并报备授权人。

5.4异常审批流程

紧急情况：涉及重大职业健康事件，需建立加急审批通道，审批时限不超过1个工作日。

权限外审批：需经总经理办公会审议，并报备国家主管部门。

补批要求：补批需附风险评估报告，审批时限不超过3个工作日。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

操作规范：各环节操作规范在专项规范中明确，需在ERP系统留存电子版。

表单填报：所有表单需在ERP系统填报，纸质版需归档至职业健康档案。

痕迹留存：电子痕迹在ERP系统留存，纸质痕迹需归档至职业健康档案，电子版与纸质版需同步更新。

执行不到位判定：未按规范操作，或未在规定时限内完成事项，判定为执行不到位。

6.2监督机制设计

监督机制：建立“日常+专项+突击”三位一体监督机制。

日常监督：各业务部门每月开展自查，并报安全环保部备案。

专项监督：安全环保部每季度开展专项检查，并形成报告。

突击监督：内控部、审计部、合规部每年至少开展一次突击检查。

落地要求：监督结果需在ERP系统记录，并作为绩效考核依据。

6.3检查与审计

监督内容：包括制度执行、风险管控、应急准备等。

监督方法：包括查阅资料、现场核查、人员访谈等。

监督频次：专项审计每年至少一次，日常检查每月不少于一次。

审计结果：形成正式报告，明确整改要求，并跟踪落实。

6.4执行情况报告

报告流程：由安全环保部每月汇总，经总经理审批后上报。

报告主体：由总经理向董事会报告。

报告周期：每月、每季、每年报告。

报告内容：含数据统计、风险分析、改进建议等。

考核依据：执行情况报告作为绩效考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

专项考核指标：包括职业病危害项目申报率、作业场所检测合格率、员工检查覆盖率、职业病诊断率、培训合格率、重大事件发生率等。

权重分配：根据风险等级分配权重，高风险指标权重不低于50%。

评分标准：采用百分制评分，60分及格。

考核对象：包括部门、班组、个人。

考核方式：定量考核与定性考核相结合。

考核结果：与绩效奖金挂钩。

7.2评估周期与方法

考核周期：月度、季度、年度考核。

考核重点：月度考核操作执行情况，季度考核过程控制情况，年度考核目标达成情况。

评估方法：数据统计、现场核查、人员访谈等。

7.3问题整改机制

整改流程：发现-立项-整改-复核-销号。

分类管理：一般问题≤7个工作日整改，重大问题≤30个工作日整改，紧急问题立即整改。

责任落实：明确责任部门、责任人、整改措施、完成时限。

问责机制：未按期完成整改，追究责任部门负责人责任。

闭环管理：复核合格后，方可销号，并归档至职业健康档案。

7.4持续改进流程

改进建议：基于考核、审计、业务及政策变化，提出改进建议。

评估审批：由安全环保部评估，经总经理办公会审议后实施。

跟踪机制：由安全环保部跟踪改进效果，并纳入下次考核。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形：包括体系运行优秀、重大隐患治理、技术创新等。

奖励类型：精神奖励（表彰）、物质奖励（奖金）、晋升奖励。

奖励标准：根据贡献大小确定奖励标准。

申报程序：由责任部门或个人申报，经安全环保部审核，总经理审批后实施。

审核程序：由安全环保部审核，总经理审批。

公示程序：奖励结果需公示，公示期不少于3个工作日。

发放程序：奖励结果公示无异议后，由人力资源部发放。

8.2违规行为界定

分类标准：一般违规、较重违规、严重违规。

判定标准：根据违规行为造成的影响确定风险等级。

违规情形：包括未按规定申报、未按规定检测、未按规定培训、未按规定整改等。

8.3处罚标准与程序

处罚分级：一般违规罚款100-1000元，较重违规罚款1000-5000元，严重违规罚款5000元以上。

处罚程序：调查-取证-告知-审批-执行。

调查取证：由安全环保部调查，合规部取证。

告知程序：告知当事人，并听取陈述申辩。

审批程序：由总经理审批。

执行程序：由人力资源部执行。

8.4申诉与复议

申诉条件：收到处罚通知后3个工作日内可申诉。

受理部门：由总经理办公室受理。

复议流程：受理-复核-出具结果。

复议时限：复议结果5个工作日内出具。

全程痕迹：保留申诉及复议全程痕迹。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

应急预案：针对重大职业健康事件制定专项预案，包括组织机构、响应流程、处置措施、资源保障等。

危机处理：建立危机公关机制，明确责任主体、沟通口径、发布流程、善后措施。

资源保障：建立应急资源库，包括应急队伍、物资、设备等。

9.2例外情况处理

例外场景：涉及国家政策调整、自然灾害等不可抗力因素。

审批权限：需经总经理办公会审议，并报备国家主管部门。

处理时限：需在规定时限内处理，并报备处理结果。

风险评估：例外处理需附风险评