化工公司员工考勤请假细则

化工公司员工考勤请假细则第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本细则依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《职工带薪年休假条例》《企业职工患病或非因工负伤医疗期规定》等国家法律法规，参照《化工行业安全生产专项整治三年行动方案》《国际劳工组织关于工作中健康与安全的建议（第148号）》等行业标准与国际公约，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”的核心导向，旨在规范化工公司员工考勤请假管理，防范劳动用工风险，提升人力资源运营效率，适配国际化经营与数字化转型需求。

1.1.2制定目的

针对当前企业考勤管理中存在的制度碎片化、流程协同不畅、风险管控缺失、国际化适配不足等痛点，本细则通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现以下核心目标：

（1）标准化考勤请假流程，确保操作合规性；

（2）强化风险点管控，降低劳动争议与合规风险；

（3）优化审批效率，支持全球化业务协同；

（4）嵌入数字化管理工具，提升数据驱动决策能力。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本细则适用于公司总部、分子公司及所有下属单位的正式员工、派遣员工、外包员工及实习员工，涵盖生产、研发、销售、采购等所有业务领域。

1.2.2对象界定

（1）正式员工：签订劳动合同且在岗人员；

（2）派遣员工：通过第三方人力资源服务机构派遣至公司的人员，由派遣机构与员工签订合同，公司负责考勤管理及监督；

（3）外包员工：依法合规的外包服务人员，按项目协议实施考勤管理；

（4）实习员工：参照正式员工执行，但请假审批权限上浮一级。

例外场景：涉及外籍员工的考勤请假，需同时遵守《外国人在中国工作管理规定》及公司国际化人才管理办法，由人力资源部与法务部联合审核。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守国家及当地劳动法律法规，确保考勤请假管理符合法律强制性规定。

1.3.2权责对等原则

明确各级审批权限与责任主体，确保权力运行透明可追溯。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险环节（如特殊工时、加班审批、外籍员工管理），实施差异化管控。

1.3.4效率优先原则

优化审批流程，减少不必要的审批层级，支持业务快速响应。

1.3.5持续改进原则

基于业务发展、政策变化及风险暴露情况，定期评估并优化制度。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本细则为公司基础性人力资源管理制度，与《公司内部控制基本规范》《财务报销管理办法》《绩效管理办法》等制度构成三级管控体系。

1.4.2制度衔接

（1）与财务制度衔接：考勤数据作为工资核算依据，由财务部定期核对并审计；

（2）与内控制度衔接：嵌入内控手册“人力资源控制模块”，覆盖招聘入职、在岗管理、离职退出全流程；

（3）与合规制度衔接：涉及外籍员工管理的条款由合规部联合审核，确保符合属地劳动法。

冲突处理规则：如本细则与关联制度存在冲突，以本细则为准，重大事项由总经理办公会裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司考勤请假管理遵循“董事会-总经理-人力资源部-各业务部门”四级授权体系，具体层级关系如下：

（1）董事会：审定公司考勤请假管理制度及重大调整；

（2）总经理：批准年度考勤额度分配及特殊工时制度；

（3）人力资源部：统筹管理考勤政策、系统开发与监督执行；

（4）各业务部门：负责本部门员工日常考勤监督与初步审批。

监督机构包括内控部（负责流程合规性审计）与审计部（负责专项审计），通过“三重一大”决策机制参与重大事项监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策范围：年度考勤政策调整、特殊工时制度变更、重大劳动争议处理。

议事规则：三分之二以上股份同意方可通过。

2.2.2董事会

决策范围：考勤管理信息系统升级、国际化考勤政策制定、重大违规处罚审批。

议事规则：三分之二以上董事同意方可通过。

2.2.3总经理办公会

决策范围：月度考勤额度调整、特殊假期审批权限设置、跨部门协同流程优化。

议事规则：二分之一以上成员同意方可通过。

2.3执行机构与职责

2.3.1人力资源部

（1）统筹考勤政策制定与优化；

（2）开发维护OA考勤系统，确保数据准确；

（3）监督各级审批执行情况，定期出具分析报告；

（4）组织跨部门协调会议，解决争议事项。

2.3.2各业务部门负责人

（1）审批本部门员工常规请假申请；

（2）监督本部门考勤纪律，对异常情况及时上报；

（3）配合人力资源部开展专项审计。

2.3.3考勤专员（人力资源部）

（1）负责系统数据核对与异常处理；

（2）定期生成考勤报表，提交财务部；

（3）对员工进行制度培训与咨询。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）审核考勤流程设计，嵌入三个关键内控环节：

-环节1：审批权限自动校验（系统强制校验审批层级）；

-环节2：异常考勤自动预警（系统标记连续缺勤3天以上）；

-环节3：电子表单留痕（每项请假均需电子签名）。

（2）每季度开展一次流程穿行测试，出具内控评估报告。

2.4.2审计部

（1）每年至少一次开展专项审计，重点关注：

-加班审批合规性；

-外籍员工考勤特殊规定执行情况；

-考勤数据与工资核算一致性。

（2）审计结果纳入绩效考核。

2.5协调与联动机制

（1）建立跨部门协调会议：每月10日由人力资源部牵头，各部门负责人参与，解决遗留问题；

（2）信息共享机制：OA系统实现考勤数据实时共享至财务、内控部门；

（3）争议解决机制：员工不服审批结果，可向人力资源部申诉，重大事项提交总经理裁决；

（4）涉外业务协调：涉及外籍员工的考勤请假，由人力资源部与驻外机构联合处理，需同时符合中国劳动法及当地法规。

第三章【人力资源管理标准】

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）考勤准确率≥99%；

（2）审批时效：常规请假≤2个工作日，特殊请假≤3个工作日；

（3）劳动争议发生率≤0.5%。

3.1.2核心KPI

（1）合同管理：派遣/外包员工合同签订率100%；

（2）系统使用：员工系统打卡率≥95%；

（3）合规检查：日常检查问题整改率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1考勤制度

（1）标准工时：周一至周五，8:00-18:00，午休1小时；

（2）弹性工时：研发部门经批准可实施弹性工时，需提交工时协议；

（3）特殊工时：生产车间经劳动保障部门批准实施综合计算工时制。

3.2.2风险控制点及防控措施

（1）高风险点：外籍员工请假管理（低风险：需提供医疗证明；中风险：需经驻外机构确认）；

防控措施：建立属地合规数据库，动态更新各国劳动法要点。

（2）中风险点：加班审批不规范（可能引发劳动争议）；

防控措施：系统强制绑定加班申请与项目任务关联。

（3）低风险点：员工代打卡（影响考勤准确性）；

防控措施：系统限制代打卡次数（每月≤3次）。

3.2.3行业适配要求

（1）安全生产：化工企业员工请假需排除高危作业期，生产部门负责人需双重确认；

（2）环保合规：涉及环保设施的维护人员请假需经环保部会签。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：每月复盘考勤数据，持续改进流程；

（2）风险矩阵：对请假类型进行风险分级（高风险：病假；中风险：事假；低风险：年假）；

（3）全生命周期管理：从入职到离职全程跟踪考勤状态。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：工资核算模块自动获取考勤数据；

（2）OA系统：电子请假单、审批流、电子签章；

（3）移动APP：员工实时查看考勤报表、在线提交请假申请。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）发起阶段：员工通过OA系统提交请假申请，填写事由、时间、预计返岗日期，并上传相关证明（病假需医院证明）；

（2）审核阶段：系统自动校验审批权限，逐级审批至部门负责人、人力资源部；特殊请假（如连续休假超过3天）需经总经理审批；

（3）执行阶段：考勤系统自动更新考勤状态，财务部依据最终审批结果执行工资核算；

（4）归档阶段：电子表单自动归档至员工档案，纸质材料由人力资源部存档备查。

4.2子流程说明

4.2.1病假流程

（1）员工提交请假申请，上传医院诊断证明（高风险环节，需核实证明真实性）；

（2）人力资源部抽查10%的病假证明，内控部每月专项检查；

（3）连续病假超过7天需经公司医生复核。

4.2.2外籍员工请假流程

（1）员工提交申请，驻外机构确认是否符合当地劳动法；

（2）人力资源部与合规部联合审核；

（3）系统自动生成符合当地法规的考勤记录。

4.3流程关键控制点

（1）审批权限校验：系统自动拦截越权申请，触发二次审批；

（2）证明材料核验：OA系统嵌入OCR识别功能，自动比对医院编码；

（3）异常预警机制：连续缺勤5天以上自动触发人力资源部介入。

4.4流程优化机制

（1）优化发起条件：支持批量提交假期申请（如年假集中安排）；

（2）评估流程：人力资源部每月评估审批时效，超过平均值30%需分析原因；

（3）审批权限动态调整：根据部门业务量，季度调整审批路径。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）按业务类型：

-一般请假：部门负责人审批；

-特殊请假（连续休假≥3天）：人力资源部审批；

-加班审批：需经项目主管与部门负责人双重确认。

（2）按金额/等级：无适用，考勤管理为非财务审批事项。

（3）按岗位层级：

-基层员工：无审批权限；

-主管级及以上：可审批至本人直接下属。

5.2审批权限标准

（1）审批层级：员工→部门负责人→人力资源部→总经理；

（2）审批时限：常规请假≤2个工作日，特殊情况≤3个工作日；

（3）越权处理：系统自动拦截，需提交书面申请由总经理特批。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：部门负责人出差或休假期间，可书面授权副职代理审批；

（2）授权范围：仅限本部门常规请假申请；

（3）备案要求：授权书提交人力资源部备案，最长30天。

5.4异常审批流程

（1）紧急审批：需提交《紧急审批申请单》，注明原因并经总经理特批；

（2）补批流程：员工需在1个工作日内提交补办申请，部门负责人双重确认；

（3）风险管控：异常审批需附《风险评估报告》，由合规部审核。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：员工每日18:00前完成电子打卡，请假期间由部门负责人在OA系统确认；

（2）表单填报：电子请假单需填写完整事由、证明材料链接；

（3）痕迹留存：电子审批流全程留痕，纸质材料存档3年。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：人力资源部每月抽查10%的考勤记录，重点关注审批时效；

（2）专项监督：内控部每季度开展一次流程测试，覆盖三个关键环节：

-环节1：审批权限校验；

-环节2：电子表单留痕；

-环节3：异常预警触发机制。

（3）突击检查：审计部每半年对特殊工时执行情况进行突击检查。

6.3检查与审计

（1）检查内容：审批流程合规性、证明材料完整性、系统数据准确性；

（2）检查频次：日常检查每月不少于1次，专项审计每年至少1次；

（3）审计应用：审计结果纳入部门绩效考核，重大问题提交总经理办公会处理。

6.4执行情况报告

（1）上报主体：人力资源部每月向总经理办公会提交《考勤执行报告》；

（2）报告内容：考勤数据统计、审批时效分析、风险事件、改进建议；

（3）报告周期：每月5日前提交上月数据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）部门考核：考勤准确率（权重30%）、审批时效（权重20%）；

（2）个人考核：员工连续请假超过5天，部门负责人需面谈；

（3）合规指标：外籍员工违规率（权重10%）。

7.2评估周期与方法

（1）考核周期：月度考核（部门）、年度考核（个人）；

（2）评估方法：数据统计（系统自动生成）、现场核查（人力资源部抽查）。

7.3问题整改机制

（1）整改流程：发现→登记→整改→复核→销号；

（2）分类管理：

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改；

（3）责任追究：逾期未整改的，部门负责人承担管理责任。

7.4持续改进流程

（1）改进发起：基于考核结果、审计发现、员工建议；

（2）评估审批：人力资源部提出改进方案，总经理办公会审议；

（3）跟踪机制：制度执行后3个月评估效果，持续优化。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：

-优秀执行者：连续6个月考勤无异常，奖励100-500元；

-制度创新：优化流程被采纳，奖励500-2000元；

（2）奖励程序：员工申报→人力资源部审核→总经理批准→财务部发放。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：员工无理由迟到（<30分钟）、代打卡（非关键岗位）；

（2）较重违规：连续旷工2天、请假未补办手续；

（3）严重违规：伪造证明材料、恶意串通审批。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚标准：

-一般违规：书面警告；

-较重违规：罚款100-500元；

-严重违规：解除劳动合同；

（2）处罚程序：调查取证→告知→审批→执行→申诉。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚通知后3个工作日内提出；

（2）受理部门：人力资源部设立申诉专员；

（3）复议时限：5个工作日内出具复议结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）重大风险预案：

-自然灾害导致停工：考勤系统自动标记为不可抗力；

-传染病爆发：临时调整考勤政策，需经劳动保障部门备案。

（2）应急组织：成立由总经理牵头、人力资源部与各业务部门参与的应急小组。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：突发疾病、政府征召等不可预见事项；

（2）处理流程：员工提交申请，附第三方证明，经人力资源部与部门负责人双重确认；