化工公司吊装作业执行规定

化工公司吊装作业执行规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）等国家法律法规，参照《石油化工企业安全生产管理办法》《国际化学品管理规则》等行业标准及国际公约，结合公司国际化经营战略与数字化转型要求制定。针对化工公司吊装作业易发泄漏、火灾、爆炸等高风险事件的管理痛点，旨在规范吊装作业全流程，防控重大安全风险，提升作业效率与合规水平，实现价值创造与风险防控的平衡。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有涉及化工产品吊装作业的业务领域，包括但不限于生产、仓储、物流、项目建设等环节。适用对象涵盖正式员工、外包单位人员及合作单位人员，其中外包及合作单位人员需经公司资质审核并签订安全协议。例外场景包括应急抢险、非标实验等特殊作业，需经总经理办公会审批后方可豁免部分条款，但必须执行本质安全管控措施。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：吊装作业须严格遵循国家法律法规、行业标准及国际公约，确保全流程合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各级组织及岗位的决策权、执行权与监督权，责任主体须对管控结果终身负责。

1.3.3风险导向原则：聚焦吊装作业中的高、中风险点（如易燃易爆品吊装、密闭空间作业等），实施分级管控。

1.3.4效率优先原则：在确保安全的前提下，优化审批流程，减少非必要环节，提升作业效率。

1.3.5持续改进原则：基于风险变化、事故教训及数字化应用，动态优化制度与流程。

1.4制度地位与衔接

本规定为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《危险化学品采购管理办法》《设备操作规程》等制度形成四维管理闭环。制度冲突时，以本规定为准，涉及国际业务时优先适用目标国强制性标准，冲突由合规部提出解决方案报总经理办公会审定。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立“董事会-总经理办公会-职能部门-作业层”四层管控架构。董事会负责吊装作业安全战略审批；总经理办公会统筹重大事项决策；生产部、安全环保部（EHS）、仓储部为执行主体；内控部、审计部为监督主体。各层级职责通过“授权-制衡-协同”机制实现闭环管理。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议年度吊装作业安全投入预算及重大风险处置方案。

2.2.2董事会：审定安全管理体系框架、重大事故应急预案及跨国业务合规标准。

2.2.3总经理办公会：审批年度作业计划、高风险项目许可及事故调查报告。

2.3执行机构与职责

2.3.1生产部：负责吊装作业计划制定，主责岗位为生产主管（如：上海基地张伟，编号P001）。

2.3.2安全环保部：负责作业前风险评估（主责岗位：安全工程师李明，编号EHS-003），核查工具设备安全状况。

2.3.3仓储部：负责吊装工具（如吊车、链条葫芦）的台账管理（主责岗位：库管员王芳，编号WGM-02）。

2.3.4外包单位：须指定现场安全负责人（如：中石化供应商刘强，编号CS-005），接受公司安全培训。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：嵌入“作业前授权验证-过程抽查-事后复盘”三个关键内控环节，核查标准为《吊装作业风险评估表》（附件1）。

2.4.2审计部：每年开展一次专项审计，重点关注跨国业务合规性。

2.4.3合规部：建立吊装作业法律法规数据库，每月更新国际标准适用清单。

2.5协调与联动机制

设立“吊装作业协调小组”，由生产部牵头，EHS、仓储、物流部门派员，每周五召开例会。涉外业务增设“属地合规联络员”机制，由亚太区办公室指定人员（如：陈浩，编号APG-001）对接当地监管机构。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1安全目标：吊装作业事故率≤0.5‰/万次作业，泄漏事件零发生。

3.1.2效率指标：常规作业审批时效≤2个工作日，工具设备周转率≥90%。

3.1.3合规指标：国际业务合规检查通过率≥98%，员工培训考核合格率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1吊装设备标准：吊车作业半径距危险源≥5米，链条葫芦报废标准为磨损量＞5%。

3.2.2风险控制点及措施：

-高风险点1（易燃易爆品吊装）：禁用明火照明，设置防爆等级≥ExdIB的监测设备（如：杭州基地安装的AQF-200）。

-中风险点（密闭空间作业）：执行“先通风-再检测-后作业”原则，检测频次为作业前每2小时一次。

3.2.3行业适配要求：

-欧盟REACH法规要求吊装记录需保存5年，对应《吊装作业日志》（附件2）；

-美国EPA规定需标注温室气体排放量，由技术部（如：赵磊，编号TE-004）核算。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法：

-采用PDCA循环管理，每个季度开展一次“问题-措施-改进”闭环；

-使用风险矩阵法（见附件3），高风险作业需经2级审批。

3.3.2数字化工具：

-通过ERP系统（SAP模块）实现吊装计划可视化，与MES系统联动自动生成工具借用记录；

-建立AI视频监控系统（如：深圳厂区部署的AISafety-300），实时监测吊装半径异常。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

吊装作业全流程分为“计划申请-风险评估-工具检查-作业实施-归档备案”五个阶段，各阶段责任主体及操作标准如下：

1.计划申请阶段：生产部填写《吊装作业申请单》（编号A001），需明确作业时间、地点、物料危险等级，由生产主管（如：张伟）签字；

2.风险评估阶段：EHS部门使用《吊装作业风险评估表》（附件1）开展现场核查，高风险作业需第三方机构（如SGS）出具评估报告；

3.工具检查阶段：仓储部检查吊装工具完好性，发现报废设备立即隔离并上报；

4.作业实施阶段：作业人员持《特种作业操作证》（有效期需＞1年），吊装过程中每30分钟记录一次环境参数；

5.归档备案阶段：安全环保部统一管理所有记录，电子版存档于“安全管理系统”数据库。

4.2子流程说明

4.2.1紧急作业子流程：

-需经总经理紧急授权（需附《突发事件处置报告》），优先使用备用工具设备，作业后72小时内补全所有记录；

-适用于泄漏抢修等突发情况，由现场最高级别管理人员（如：厂长级别）签字确认。

4.2.2跨国作业子流程：

-除执行本规定外，需遵守目标国《起重作业安全规范》（如澳大利亚AS-1800）；

-由亚太区办公室（陈浩）协调当地合规要求，形成《跨国作业合规差异清单》。

4.3流程关键控制点

4.3.1授权校验点：计划单需经“部门主管+安全总监”双签，高风险作业需总经理签字；

4.3.2交叉复核点：EHS部门抽查工具检查记录，发现异常立即通知仓储部；

4.3.3双重校验点：吊装前需由作业人员（如：刘强）与监护人（如：李明）共同确认安全措施。

4.4流程优化机制

每半年开展一次全流程复盘，通过“观察法+访谈法”识别瓶颈。2024年起实施“数字化审批”（如：通过钉钉审批平台），预计可缩短审批时效40%。优化建议需经技术委员会（由生产总监、EHS总监组成）审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

吊装作业权限按“作业类型+金额/等级+岗位层级”三级分配，文字化表述如下：

-常规作业（金额＜50万元）：生产主管（如：张伟）审批，EHS工程师（如：李明）备案；

-高风险作业（金额≥200万元）：总经理办公会审批，需附《专项风险评估报告》，审计部全程监督；

-跨国作业：需同时满足中国及目标国审批要求，由亚太区办公室（陈浩）汇总材料。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级：

-一般作业：生产主管→EHS经理；

-高风险作业：生产总监→总经理→安全委员会；

-跨国作业：中国总部→目标国合规官→董事会。

5.2.2时限要求：常规作业审批≤3个工作日，紧急作业需加急通道。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件：授权书需经直属上级签字，授权期限≤1年；

5.3.2代理规范：临时代理需提供《授权委托书》，代理权限不得超出授权范围，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批：适用于突发事故处置，需经现场最高管理者（如：厂长）签字，事后3个工作日内补办手续；

5.4.2补批规范：因审批人出差导致超时，需附《补批申请单》，由原审批人签字确认。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范：作业人员需遵守《吊装作业十不吊》原则，如发现违规立即停止作业；

6.1.2表单管理：所有记录需使用公司统一表单，电子版录入“安全管理系统”，纸质版存档于现场资料柜；

6.1.3痕迹留存：吊装视频监控需保存60天，工具检查记录需连续编号。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：EHS部门每日抽查作业现场，检查频次为每个作业点每天不少于2次；

6.2.2专项监督：每季度开展一次“工具设备安全专项检查”，核查标准为《吊装工具报废标准》（附件4）；

6.2.3突击检查：内控部每月随机抽取2个作业点，重点检查高风险环节。

6.3检查与审计

6.3.1检查方法：采用“查阅记录+现场观察+人员访谈”三结合方式，检查表见附件5；

6.3.2审计要求：专项审计需制定《审计方案》，审计报告需经审计委员会审议。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期：月度报告需在次月5日前提交至总经理办公会；

6.4.2报告内容：含事故发生数、检查问题数、整改完成率等6项核心指标。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系：

-安全指标（权重40%）：事故率、隐患整改率；

-效率指标（权重30%）：审批时效、工具周转率；

-合规指标（权重30%）：检查通过率、培训覆盖率。

7.1.2评分标准：采用100分制，单项指标低于目标值将扣分，具体见《绩效考核细则》（附件6）。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期：月度评估由EHS部门执行，年度评估由绩效考核办公室统筹；

7.2.2评估方法：使用“关键绩效指标（KPI）分析法+360度评估”。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类：

-一般问题：责任人7天内完成整改；

-重大问题：启动《重大隐患治理方案》，整改期≤30天；

7.3.2责任追究：整改不力将按《违规处罚规定》处理，连续两次未达标的责任人将降级。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议来源：包括事故教训、员工合理化建议、第三方审核意见；

7.4.2审批权限：改进方案需经技术委员会审议，重大变更需董事会批准。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：

-安全贡献：如连续三年零事故可获“安全生产标兵”称号；

-改进成果：如优化流程可获一次性奖金2万元；

8.1.2程序规范：奖励申请需经部门推荐，人力资源部审核，总经理办公会批准。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规：如未佩戴安全帽，罚款500元；

8.2.2较重违规：如擅自使用报废工具，罚款2万元并停工培训；

8.2.3严重违规：如导致泄漏事故，按《安全生产法》处罚，并追究刑事责任。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚层级：

-警告：适用于首次轻微违规；

-经济处罚：适用于造成直接经济损失的情况；

-行政处分：适用于重大违规，最高可降职。

8.3.2程序规范：处罚前需告知当事人，留置《处罚通知书》副本。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件：当事人收到处罚决定后3个工作日内可提出申诉；

8.4.2复议流程：由合规部受理，15个工作日内出具复议决定，不服可向劳动仲裁委员会申请仲裁。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1预案体系：制定《吊装作业事故专项预案》（编号AP-012），包含泄漏、触电、坠落三类场景；

9.1.2应急响应：

-泄漏事故：启动“先隔离-再覆盖-后处置”流程，亚太区办公室（陈浩）协调资源；

-触电事故：由现场电工（持证上岗）立即切断电源，同时拨打120急救电话。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景：如因自然灾害导致的计划变更；

9.2.2处理要求：例外作业需经总经理特批，并附《风险评估补充报告》。

9.3危机公关与善后

9.3.1危机公关：亚太区办公室（陈浩）制定《跨国事故沟通指南》，明确中英文双语口径；

9.3.2善后措施：事故后30日内完成索赔，赔偿金额由财务部（如：孙悦，编号FIN-008）核算。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由安全环保部负责解释，解释意见需以正式文件（编号EHS-GM-00X）发布。

10.2相关制度索引

1.《公司内部控制基本规范》（编号ICE-001）；

2.《危险化学品采购管理办法》（编号CHE-005）；

3.《特种作业人员管理规定》