珠宝公司镶石加固执行规定

珠宝公司镶石加固执行规定第一章总纲

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《珠宝玉石质量检验规范》（GB16552）、《国际贸易术语解释通则》（INCOTERMS）、《联合国跨国公司行为守则》及相关国际珠宝业公约制定，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”战略目标，旨在规范镶石加固业务全流程管理，防控钻石、宝石、贵金属等核心资产在镶嵌、加固环节的流失与损坏风险，提升工艺质量与客户满意度，适配集团国际化经营与数字化转型需求。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有涉及镶石加固业务的部门及人员，包括但不限于设计部、工艺部、质检部、门店、物流部、海外分支机构及授权合作服务商。外包服务商需经合规审查并签署保密协议，其操作须同时符合本规定及《第三方服务商管理规范》。例外场景包括紧急修复、定制工艺等特殊情况，需经总经理办公会审批。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家及目标市场法律法规，确保工艺技术、材料使用、环保标准符合要求。

1.3.2权责对等原则：明确各层级、岗位权限与责任，禁止越权操作。

1.3.3风险导向原则：聚焦高价值镶石加固环节，实施差异化管控，高风险操作需双人复核。

1.3.4效率优先原则：优化流程节点，减少不必要审批，保障业务时效性。

1.3.5持续改进原则：建立动态评估机制，每年结合业务变化修订完善。

1.4制度地位与衔接

本规定为基础性专项制度，与《内部控制基本规范》《采购管理办法》《固定资产管理办法》《信息安全管理制度》等制度形成互补。若条款冲突，以本规定为准，并需及时修订关联制度。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司镶石加固业务实行“董事会-总经理-职能部门-岗位”四级管控架构，其中董事会负责战略审批，总经理统筹资源分配，职能部门落实执行监督，岗位承担直接操作责任。决策层通过风险管理委员会研判重大事项，执行层通过工艺质量委员会制定技术标准。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议年度镶石加固业务预算及重大技术改造方案。

2.2.2董事会：审批金额超500万元的技术合作、设备采购及海外业务拓展。

2.2.3总经理办公会：审批金额超50万元或涉及跨部门协调的事项，每月召开一次。

2.3执行机构与职责

2.3.1设计部（主责）：负责镶嵌方案设计，需通过“设计评审岗+工艺部工程师”双签核，高风险设计需附带材料损耗测算报告。

2.3.2工艺部（主责）：负责镶石加固操作，需严格执行“三检制”（自检+互检+质检抽检），高风险操作需视频监控留存。

2.3.3质检部（主责）：负责成品检验，需实施“首件检验+抽检+目视+无损检测”组合核查，不合格品须退回并分析原因。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：每季度抽查工艺操作记录，核查内控环节覆盖率，嵌入三个关键控制点：①材料出入库双人核对；②高风险操作双人复核；③客户见证留存制度。

2.4.2审计部：每年开展专项审计，重点核查资金流向、责任追究落实情况。

2.4.3合规部：每月审核海外分支操作合规性，确保符合当地《珠宝业规范》。

2.5协调与联动机制

建立“镶石加固业务周例会”，由总经理指定牵头部门，每月初汇总跨部门需求。涉外业务增设“属地合规协调岗”，负责对接当地监管机构。

第三章管理目标与核心指标

3.1管理目标与核心指标

设定年度目标：镶石加固成品合格率≥99%，客户投诉率≤0.5%，单件操作时效≤4小时，贵金属损耗率≤0.3%。配套KPI包括：设计变更率≤2%，操作事故率≤0.1%，数字化工具使用率≥80%。统计口径以ERP系统数据为准。

3.2专业标准与规范

3.2.1技术标准：参照《国际宝石学院IGI镶嵌指南》，高价值宝石（克拉≥2）加固需使用“纳米级结构胶+贵金属夹持”组合工艺。

3.2.2合规标准：环保材料使用率100%（如欧盟RoHS指令），放射性检测符合《珠宝放射性检测规范》。

3.2.3风险分级：

-高风险点：①价值超100万元的镶石加固；②稀有宝石（如红钻、蓝宝石）；③定制类特殊工艺。防控措施：需经“工程师+质检员”双签核，留存操作手册扫描件。

-中风险点：常规钻石镶嵌，防控措施：质检抽检比例≥10%。

-低风险点：贵金属简单加固，防控措施：质检抽检比例≥5%。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法：采用PDCA循环管理，结合风险矩阵动态调整管控等级。

3.3.2管理工具：通过ERP系统实现全流程跟踪，OA系统处理审批申请，MES系统监控实时操作数据，CRM系统记录客户特殊需求。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

镶石加固业务全流程包括“需求接收-方案设计-材料审批-工艺执行-质检确认-客户交付-售后跟踪”七环节，各环节责任主体及标准如下：

①需求接收（设计部）：需核实客户身份及商品权属，异常需求需上报合规部。

②方案设计（设计部）：设计文件需经“设计岗+工艺部”联合评审，高风险方案需附带失败案例分析。

③材料审批（工艺部）：高价值材料需经“主管工程师+财务部”双签核，ERP系统自动预警超预算采购。

④工艺执行（工艺部）：操作前需签署《安全承诺书》，高风险环节需视频录制，监控时长不少于15分钟。

⑤质检确认（质检部）：采用“三检制+关键点抽检”（如宝石台面倾斜度、粘合剂固化度），不合格品需标注原因并拍照存档。

⑥客户交付（门店）：需核对《镶嵌加固确认单》与实物，高风险商品需建议客户全程录像。

⑦售后跟踪（客服部）：交付后3日内回访，异常情况需24小时内上报。

4.2子流程说明

4.2.1紧急修复子流程：门店发现镶嵌松动等紧急情况，需先拍照取证，经“主管+质检部”远程确认后立即操作，事后补办审批单。

4.2.2海外业务子流程：海外分支操作需同步上传至集团MES系统，由国内“工艺专家+质检员”进行远程验收，验收通过后方可交付。

4.3流程关键控制点

4.3.1材料出库控制：需核对实物与《材料领用单》，双人签字，系统自动生成出库二维码，扫码方可进入操作区。

4.3.2高风险操作控制：需在ERP系统生成操作任务单，操作员扫码确认后方可开始，系统自动锁定任务单直至质检完成。

4.3.3客户见证控制：高价值镶嵌需提前一周通知客户到场见证，全程录像并双方签字确认。

4.4流程优化机制

每年6月组织“镶石加固业务流程优化研讨会”，由内控部牵头，收集各环节改进建议，经“风险管理委员会+业务部门”评估后纳入制度。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限，具体如下：

-设计类方案：金额≤10万元，主管工程师审批；金额>10万元，需工艺部经理审批。

-材料采购：金额≤5万元，部门经理审批；金额>5万元，需总经理审批。

-客户特殊需求：需经“客户服务部+设计部”联合评估，金额超20万元的需董事会审批。

5.2审批权限标准

5.2.1常规审批：通过OA系统发起，审批路径自动生成，限时3个工作日。

5.2.2特殊审批：需加急通道，由总经理指定审批人，审批时限1个工作日。

5.2.3越权审批：禁止发生，发现需上报总经理并通报批评。

5.3授权与代理机制

授权需在OA系统备案，期限不超过1年，临时代理需经直接上级书面同意，授权期限最长15个工作日。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批：需附《风险说明函》，经“业务部门+内控部”双签核。

5.4.2补批申请：需在5个工作日内提交，附《补批理由说明》，审批人可要求补充材料。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范：需使用ERP系统扫码确认操作步骤，每完成一项自动生成记录。

6.1.2表单填报：纸质表单需双面打印，关键信息需手写签名，电子表单需指纹认证。

6.1.3痕迹留存：电子痕迹需与纸质备份同步，异常操作需标注原因并截图留存。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：内控部通过“ERP数据+现场抽查”组合方式，每月抽查比例不低于10%。

6.2.2专项监督：针对高风险业务，内控部联合审计部开展专项检查，每年至少两次。

6.2.3突击检查：审计部每月随机抽查门店，检查时长不超过1小时。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次：日常检查每月≥1次，专项检查每季度≥1次。

6.3.2审计要求：每年开展一次全流程审计，重点核查资金使用合规性。

6.4执行情况报告

6.4.1报告内容：含当期完成量、合格率、异常事件、改进建议。

6.4.2报告周期：每月5日前提交至风险管理委员会。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标：设计部考核方案合格率、工艺部考核成品合格率、质检部考核抽检通过率。

7.1.2权重分配：设计部30%、工艺部50%、质检部20%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期：月度评估与年度评估结合。

7.2.2评估方法：数据统计+现场核查，不合格项需纳入《绩效改进计划》。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类：一般问题≤7个工作日整改，重大问题≤30个工作日整改。

7.3.2责任追究：整改未落实的直接上级承担管理责任。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议：各岗位每月提交改进建议，经内控部评估后纳入制度。

7.4.2制度修订：每年5月开展全面修订，修订草案需经“风险管理委员会+业务部门”审议。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：年度考核优秀、重大工艺创新、客户特别表扬等。

8.1.2奖励程序：由部门提名，人力资源部审核，总经理办公会审批。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规：操作记录不完整，罚款500元。

8.2.2较重违规：违反工艺标准导致客户投诉，罚款2000元。

8.2.3严重违规：造成资产损失，按《员工手册》处理。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚程序：调查取证→告知→审批→执行。

8.3.2处罚标准：按违规金额的5%-20%处罚，累计三次以上解除劳动合同。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件：收到处罚通知3个工作日内提出。

8.4.2复议流程：人力资源部受理→审计部复核→总经理决定。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1预案内容：含应急组织架构、处置流程、资源清单。

9.1.2危机处理：启动《珠宝镶嵌业务危机管理预案》，指定“公关部+合规部”联合处置。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景：自然灾害、供应商断供等。

9.2.2处理流程：业务部门上报→总经理审批→启动备用方案。

9.3危机公关与善后

9.3.1公关原则：以“真实、透明、快速”为原则，发布口径由合规部统一制定。

9.3.2善后措施：对受影响客户实施补偿方案，费用上限不超过商品价值的20%。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由风险管理委员会负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

-《内部控制基本规范》（编号：GJ-IC-001）

-《第三方服务商管理规范》（编号：GJ-SR-002）

10.3修订与废止程序

制度修订需经总经理办公会审议，修订后30日内公示。废