某服装公司新品上市管控办法

某服装公司新品上市管控办法第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国产品质量法》《国际贸易术语解释通则》（INCOTERMS）、《全球供应链风险管理准则》等国家法律法规、行业标准及国际公约，结合公司国际化经营战略与新品上市管理痛点，旨在规范新品上市全流程管控，防控合规与运营风险，提升市场响应效率与价值创造能力。核心目标在于构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，平衡管控力度与业务发展需求，适配数字化转型与全球市场拓展要求。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有涉及新品上市的业务单元，包括研发部、设计部、生产部、供应链部、市场部、销售部、法务部及财务部等相关部门，涵盖从概念设计至市场推广的全流程。适用对象为各部门正式员工、外包团队及境外合作单位。例外场景包括紧急定制类新品、授权代理类新品，需经总经理办公会审批豁免。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家及目标市场法律法规，确保新品设计、生产、销售全流程合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各环节责任主体与权限，确保权责匹配，避免越权或推诿。

1.3.3风险导向原则：聚焦高风险环节（如设计侵权、供应链中断、质量缺陷），实施差异化管控。

1.3.4效率优先原则：优化审批流程，减少不必要节点，确保新品上市时效性。

1.3.5持续改进原则：基于内外部审计、绩效考核及市场反馈，动态优化管理制度。

1.3.6国际化适配原则：针对不同市场法规差异，制定差异化管控方案。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性管理制度，服从于公司《全面风险管理规定》《内部控制基本规范》等基础性制度。与《采购管理办法》《合同管理办法》《知识产权管理办法》《财务报销管理办法》等关联制度形成协同，冲突时以本制度为准，并建立争议解决机制由法务部协调裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司新品上市管理遵循“董事会主导决策-总经理统筹执行-专业部门协同实施-内控监督保障”的层级架构。董事会负责重大事项审批（如新品战略方向、预算超限），总经理办公会统筹跨部门协作，各部门按职能分工落实执行，内控部实施全过程监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议年度新品开发战略与预算。

2.2.2董事会：审批新品上市预算超限（≥500万元）、高风险新品上市计划及重大市场准入决策。

2.2.3总经理办公会：审批新品立项、跨部门资源调配及常规预算内上市计划。

2.3执行机构与职责

2.3.1研发部（主责）：负责新品概念设计、技术验证、知识产权布局，确保设计合规性（中风险）。

2.3.2设计部（配合）：提供市场趋势分析，配合研发部完成设计落地（低风险）。

2.3.3生产部（主责）：制定生产计划、管控供应链质量，确保按时交付（中风险）。

2.3.4供应链部（主责）：负责供应商准入、价格谈判、交付跟踪，建立断供预警机制（高风险）。

2.3.5市场部（主责）：制定上市策略、执行营销推广，监控市场反馈（中风险）。

2.3.6销售部（配合）：提供销售预测，配合市场部完成渠道铺货（低风险）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部（主责）：嵌入设计合规、供应链质量、上市合规等三个关键内控环节，实施穿透式检查（高风险）。

2.4.2审计部（配合）：每年开展至少一次专项审计，核查制度执行有效性（高风险）。

2.4.3合规部（配合）：提供目标市场法规咨询，审核出口许可（高风险）。

2.5协调与联动机制

建立“新品上市跨部门协调委员会”，由总经理牵头，每月召开例会。境外业务增设“属地合规协调小组”，由法务部牵头，根据目标市场法规制定专项操作指南。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1设计合规率：≥98%（年度考核）

3.1.2供应链准时交付率：≥95%（月度考核）

3.1.3上市延期率：≤5%（季度考核）

3.1.4侵权风险事件：0（年度考核）

3.2专业标准与规范

3.2.1设计合规标准：

-高风险点：商标查询（对应防控措施：上市前完成目标市场商标全类别查询）

-中风险点：人体工学设计（对应防控措施：完成3人以上测试并留存报告）

3.2.2供应链管理标准：

-高风险点：核心物料断供（对应防控措施：建立至少2家备选供应商）

-中风险点：供应商审核（对应防控措施：实施“一厂一策”审核清单）

3.3管理方法与工具

采用“全生命周期风险管理”方法，应用ERP系统管理物料数据，OA系统审批新品立项，CRM系统跟踪市场反馈。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

新品上市管理流程遵循“概念输入-立项评审-开发验证-生产导入-上市推广-复盘优化”主线。

-概念输入：市场部提交需求清单，研发部完成可行性分析（责任：研发部，时限：5个工作日）

-立项评审：总经理办公会审议立项报告，包含风险评估（责任：总经理办，时限：7个工作日）

-开发验证：完成实验室测试与小批量试产，留存测试报告（责任：生产部，时限：20个工作日）

-生产导入：供应链部完成供应商交付验证，生产部制定导入计划（责任：供应链部/生产部，时限：10个工作日）

-上市推广：市场部制定上市方案，销售部完成渠道准备（责任：市场部/销售部，时限：15个工作日）

4.2子流程说明

4.2.1知识产权申请流程：研发部完成设计后10个工作日内启动申请，法务部审核材料（责任：研发部/法务部）。

4.2.2供应商交付验证流程：每季度开展一次供应商审核，内控部核查审核清单执行情况（责任：供应链部/内控部）。

4.3流程关键控制点

4.3.1设计合规校验：研发部完成设计后提交合规部复核（责任：研发部/合规部）。

4.3.2供应链交付校验：供应链部每月核对ERP系统交付数据（责任：供应链部）。

4.3.3上市风险校验：市场部完成上市前风险评估，重大风险需经合规部确认（责任：市场部/合规部）。

4.4流程优化机制

每年6月由内控部牵头开展全流程复盘，基于考核结果提出优化建议，经总经理办公会审批后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“新品类型（常规/创新）+金额（≤50万/50-500万/≥500万）+岗位层级（基层/中层/高层）”分配权限：

-常规新品≤50万元，基层主管审批；

-创新新品≥500万元，需董事会审批。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级：

-设计变更：基层主管审批（≤2万元），中层审批（2-10万元），高层审批（≥10万元）。

5.2.2审批时限：紧急项目可申请加急审批，常规项目审批时限≤3个工作日。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，授权期限≤1年，临时代理需直属上级签字确认，代理期限≤15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急项目通过短信申请加急通道，需附《应急审批申请单》，重大异常需经法务部风险评估。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1表单管理：所有审批需在OA系统完成电子化流转，关键节点留存纸质记录（存档3年）。

6.1.2信息录入：ERP系统物料数据需经供应链部与财务部双重校验（中风险）。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：内控部每月抽查10%流程文件，审计部每季度开展专项检查。

6.2.2专项监督：针对高风险新品（如出口新品），实施“双线监督”，即内控部现场核查+第三方机构独立审计。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次：日常检查每月≥1次，专项审计每年≥1次。

6.3.2审计标准：核查设计合规性（是否完成商标查询）、供应链质量（是否留存测试报告）、上市合规（是否备案）。

6.4执行情况报告

每月5日前由内控部提交《新品上市执行报告》，包含数据统计、风险事件、改进建议，作为绩效考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1关键指标：

-设计合规率（权重30%）

-供应链交付率（权重25%）

-上市时效性（权重20%）

-风险事件（权重25%）

7.2评估周期与方法

7.2.1考核周期：月度考核（数据统计）、季度考核（现场核查）、年度考核（综合评估）。

7.2.2评估方法：数据统计（ERP/OA系统）、现场核查（抽样检查）、第三方评估。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类：

-一般问题：7个工作日内整改，内控部复核。

-重大问题：30个工作日内整改，需提交《整改方案》，经总经理审批。

7.4持续改进流程

基于考核结果实施PDCA循环，每年9月由内控部提交《制度优化建议书》，经董事会审批后执行。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：

-创新新品上市提前完成（奖励金额根据提前天数阶梯递增）。

-重大风险事件零发生（年度综合奖励）。

8.1.2审批流程：由部门提名，人力资源部审核，总经理办公会审批，公示3个工作日。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规：设计未完成商标查询（处罚：罚款1万元/次）。

8.2.2较重违规：供应链断供导致延期（处罚：责任部门负责人免职/降级）。

8.2.3严重违规：出口产品未备案（处罚：追究法律责任）。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚层级：

-一般违规：书面警告。

-较重违规：降级/免职。

-严重违规：移交司法机关。

8.3.2审批流程：由内控部调查，人力资源部审批，被处罚人有权陈述申辩。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件：收到处罚通知后3个工作日内提出。

8.4.2复议流程：人力资源部受理，30个工作日内出具复议结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案：针对供应链中断、设计侵权等制定专项预案，明确启动条件、处置流程及资源保障。

9.1.2危机公关：成立危机处理小组，由市场部牵头，法务部提供法律支持。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景：突发事件（如疫情）、政策变动。

9.2.2处理要求：需提交《例外处理申请单》，附风险评估报告，经总经理审批。

9.3危机公关与善后

9.3.1沟通口径：由法务部制定统一口径，市场部执行。

9.3.2善后措施：分析危机原因，修订制度，开展全员培训。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由内控部负责解释，解释意见以书面形式发布。

10.2相关制度索引

1.《全面风险管理规定》（内控字〔2022〕1号）

2.《内部控制基本规范》（内控字〔2022〕2号）

3.《采购管理办法》（财字〔2022〕3号）

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议，董事会批准，并在公司官网公示。废止制度需以新制度替代