老年人评估制度

老年人评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会养老服务体系建设“十四五”规划》等国家法律法规，参照行业养老服务领域管理准则，结合公司业务发展实际，为规范老年人评估工作，防控专项管理风险，提升服务质量，特制定本制度。制度旨在明确评估工作的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，确保评估活动依法合规、高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖老年人评估工作的全流程管理，包括需求受理、评估实施、结果应用、持续改进等环节。业务覆盖场景包括但不限于养老服务机构、社区居家养老项目、老年健康管理等业务领域。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司针对老年人评估工作建立的全流程、闭环式管理模式，包括风险识别、制度执行、监督考核、持续改进等环节。（二）“XX风险”指在评估工作中可能出现的操作不规范、信息泄露、结果偏差等风险，可能导致服务对象权益受损或公司声誉受损。（三）“XX合规”指评估工作严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保评估过程的合法性、公正性、科学性。第四条老年人评估工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求评估范围覆盖所有服务对象，确保评估无遗漏、无死角。（二）“责任到人”要求明确各层级、各岗位的职责分工，确保责任主体可追溯。（三）“风险导向”要求重点关注高风险环节，优先防控重大风险。（四）“持续改进”要求定期评估管理效果，及时优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司老年人评估工作的第一责任人，对评估工作的合规性、安全性负总责；分管领导为公司评估工作的直接责任人，负责统筹推进、监督落实。第六条设立老年人评估专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调评估工作，审批重大事项，监督评价管理成效。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议评估管理制度及重大调整事项；（二）统筹协调跨部门评估工作，解决重大问题；（三）监督评估工作的合规性、规范性，定期开展评价；（四）决策评估结果的应用及异常情况的处理。第八条牵头部门为公司XX部（如养老服务部），负责评估工作的统筹管理，主要职责包括：（一）制定评估管理制度及操作细则；（二）组织评估人员培训，监督评估过程；（三）定期开展风险评估，更新管理措施；（四）汇总分析评估数据，提出优化建议。第九条专责部门为公司XX部（如合规部），负责评估工作的合规审核及风险处置，主要职责包括：（一）审核评估标准的合法性、合理性；（二）监督评估流程的规范性，排查操作风险；（三）处置评估过程中的违规行为及重大风险事件；（四）组织合规培训，提升评估人员履职能力。第十条业务部门及下属单位（如养老服务机构、社区服务中心）负责落实评估工作的具体要求，主要职责包括：（一）执行评估标准，开展现场评估；（二）收集评估数据，确保信息真实完整；（三）落实风险评估结果，制定服务方案；（四）配合专项检查，及时整改问题。第十一条基层执行岗（如评估员、服务人员）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确廉洁自律要求；（二）严格按照评估标准开展工作，禁止擅自修改评估结果；（三）及时上报评估过程中发现的风险隐患及异常情况；（四）妥善保管评估资料，禁止泄露服务对象隐私。第三章专项管理重点内容与要求第十二条需求受理环节，需严格审核服务对象身份、评估目的及申请材料，确保需求真实有效。业务操作合规标准包括：（一）要求服务对象提供身份证明、授权委托书等材料；（二）明确评估目的（如失能等级评定、服务需求分析等）；（三）记录受理过程，留存电子或纸质档案。禁止性行为包括：（一）未经核实受理虚假需求；（二）擅自扩大或缩小评估范围。重点防控点为需求造假风险，需通过多渠道验证服务对象身份。第十三条评估标准制定环节，需结合国家行业标准及服务对象特点，确保标准科学合理。合规标准包括：（一）参考行业权威评估量表（如ADL评估量表）；（二）定期组织专家论证，动态调整标准；（三）明确评估指标及评分规则，确保客观公正。禁止性行为包括：（一）设置歧视性评估条款；（二）过度简化评估流程。重点防控点为标准滞后风险，需根据政策变化及时更新。第十四条评估实施环节，需确保评估过程规范、结果准确。合规标准包括：（一）由持证评估员开展现场评估；（二）使用标准化评估工具，记录关键信息；（三）评估结束后3个工作日内出具结果。禁止性行为包括：（一）未按规定流程评估；（二）受利益影响修改评估结果。重点防控点为评估误差风险，需加强评估员培训及结果复核。第十五条评估结果应用环节，需确保结果与养老服务需求匹配。合规标准包括：（一）根据评估结果制定个性化服务方案；（二）定期跟踪服务效果，动态调整方案；（三）将结果用于资源配置、政策制定等决策。禁止性行为包括：（一）违规使用评估结果牟利；（二）泄露服务对象隐私。重点防控点为结果滥用风险，需建立结果应用监督机制。第十六条评估人员管理环节，需确保人员资质及履职能力。合规标准包括：（一）评估员需通过专业培训及考核；（二）建立人员档案，定期复核资质；（三）严格执行回避制度，禁止利益冲突。禁止性行为包括：（一）聘用无资质人员开展评估；（二）评估员与服务对象存在利益关联。重点防控点为人员失职风险，需完善培训及考核体系。第十七条信息安全环节，需确保评估数据的安全存储及传输。合规标准包括：（一）采用加密技术存储评估数据；（二）明确数据访问权限，禁止越权查看；（三）定期开展数据安全检查。禁止性行为包括：（一）未授权泄露评估数据；（二）使用不安全系统传输数据。重点防控点为数据泄露风险，需建立数据安全责任体系。第十八条异常处理环节，需建立评估异议及投诉处理机制。合规标准包括：（一）设立专门渠道受理异议及投诉；（二）在10个工作日内完成调查核实；（三）依法依规处理违规行为。禁止性行为包括：（一）拒绝受理异议及投诉；（二）拖延处理时间。重点防控点为投诉处理不及时风险，需优化处理流程。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。公司每年至少开展一次评估制度的全面梳理，根据政策变化、业务调整及时修订。更新流程包括：（一）牵头部门提出修订建议；（二）领导小组审议通过；（三）发布新版制度并组织培训。确保制度与最新要求保持一致。第二十条风险识别预警机制。公司每季度至少开展一次专项风险排查，重点识别以下风险：（一）评估标准不适用风险；（二）评估人员操作不规范风险；（三）信息安全风险。排查结果需分级评估，发布预警通知，明确整改要求。第二十一条合规审查机制。将评估合规审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策前，审查评估方案合法性；（二）合同签订时，审查评估条款合规性；（三）项目启动前，审查评估人员资质。实行“未经审查不得实施”原则，确保全流程合规。第二十二条风险应对机制。按风险等级分级处置：（一）一般风险：由业务部门限期整改，牵头部门跟踪落实；（二）重大风险：由领导小组启动应急预案，多部门协同处置，必要时上报上级单位。明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险可控。第二十三条责任追究机制。界定违规情形及处罚标准：（一）评估标准不合规，处责任部门1万元罚款；（二）评估员违规操作，处个人0.5万元罚款并取消资质；（三）信息泄露造成严重后果，追究法律责任。处罚结果联动绩效考核、纪律处分，确保责任落实。第二十四条评估改进机制。每年开展一次专项管理体系有效性评估，重点评估以下内容：（一）制度执行情况；（二）风险防控效果；（三）服务对象满意度。评估结果用于优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各层级领导需履行推进责任，分管领导每半年至少召开一次专题会议，研究解决评估工作中的重大问题。建立责任清单，明确分工，确保责任到人。第二十六条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核指标包括：（一）制度执行率；（二）风险防控效果；（三）服务对象满意度。考核结果与绩效、评优挂钩，激励合规行为。第二十七条培训宣传机制。分层级开展专项培训：（一）管理层：合规履职培训，每半年一次；（二）一线员工：操作规范培训，每年两次。培训内容包括政策法规、操作流程、风险防控等，提升全员合规意识。第二十八条信息化支撑。通过系统工具实现以下功能：（一）流程自动化，减少人为干预；（二）风险实时监控，预警异常情况；（三）数据智能分析，辅助决策。确保评估工作高效、透明。第二十九条文化建设。开展以下活动营造合规氛围：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）签订合规承诺书，强化责任意识；（三）开展合规知识竞赛，提升全员参与度。第三十条报告制度。明确以下报告要求：（一）风险事件：发生当日上报，说明原因及处置措施；（二）年度管