航运隐患排查制度

航运隐患排查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国港口法》《中华人民共和国海上交通安全法》等相关国家法律法规，参照交通运输部《航运企业安全生产管理规定》、中国船级社《船舶和海上设施安全规则》等行业准则，以及[集团母公司名称]《企业全面风险管理体系》等集团母公司规定制定。同时，为全面防控航运业务领域潜在风险，规范隐患排查管理流程，保障船舶航行安全、货物运输稳定及企业资产安全，结合公司实际运营需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有航运业务场景，包括但不限于船舶航行、港口作业、货物装卸、设备维护、危险品运输、物流仓储及应急响应等环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“航运隐患专项管理”指公司为实现航运业务安全稳定运行，通过风险识别、评估、控制、监督、改进等系统性管理活动，防范和化解各类安全隐患的过程。（二）“航运业务风险”指公司在航运业务运营过程中，因管理缺陷、操作不当、设备故障、外部环境变化等因素可能引发的事故、损失或合规风险。（三）“航运合规”指公司航运业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准、国际公约及内部管理制度，确保业务活动合法、正当、有序。第四条航运隐患专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：隐患排查范围覆盖所有航运业务环节及场所，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的隐患排查责任，形成责任链条。（三）风险导向：聚焦高风险环节和重大风险点，优先资源投入，强化管控力度。（四）持续改进：通过动态评估和优化，不断完善隐患排查管理体系，提升风险防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司航运隐患专项管理负总责，统筹协调资源，确保制度有效执行；分管航运业务的领导为直接责任人，负责具体组织、监督和考核。第六条公司设立航运隐患专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调航运隐患专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评估专项管理成效，定期召开会议研究解决重大问题。第七条领导小组下设办公室，挂靠于[牵头部门名称]，负责日常事务管理，具体职能包括：（一）统筹制定和修订航运隐患专项管理制度；（二）组织协调跨部门、跨单位的隐患排查活动；（三）汇总分析风险数据，发布预警信息；（四）监督考核各部门专项管理责任落实情况；（五）向领导小组汇报工作进展和重大风险事件。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）作为航运隐患专项管理的牵头单位，负责：（一）制定隐患排查标准和操作指南；（二）组织定期和不定期的风险识别与评估；（三）监督业务部门及下属单位的隐患整改落实；（四）开展专项管理培训和宣贯工作；（五）建立隐患排查管理台账，动态跟踪整改进度。第九条专责部门（如安全管理部门、合规管理部、技术保障部等）作为航运隐患专项管理的支撑单位，负责：（一）安全管理部门：审核业务流程中的安全合规性，指导风险处置方案；（二）合规管理部：监督航运业务是否符合法律法规和行业标准，审核重大合同的合规条款；（三）技术保障部：评估设备、设施的技术风险，提出维护和改进建议；（四）财务部门：审核资金审批权限，监督高危业务的资金使用合规性。第十条业务部门及下属单位作为航运隐患专项管理的执行单位，负责：（一）落实本领域隐患排查管理要求，开展日常风险防控；（二）建立本单位的隐患排查台账，明确整改责任人及时限；（三）配合牵头部门及专责部门的检查和评估；（四）及时上报重大风险事件和隐患整改情况。第十一条基层执行岗位作为航运隐患专项管理的落脚点，全体员工应履行以下职责：（一）遵守隐患排查操作规程，落实岗位风险防控措施；（二）主动发现并报告工作场所的隐患，履行风险上报义务；（三）参与隐患整改工作，确保问题闭环管理；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条船舶航行安全管控。业务操作合规标准：严格执行船舶适航检查制度，确保船舶证书、船员资质、设备状态符合要求；遵守航行规则，合理规划航线，避开危险水域；定期开展航行风险评估，重点监控恶劣天气、狭窄航道等高风险场景。禁止性行为内容：严禁无证驾驶、疲劳作业、超载航行；严禁违反航行管制指令或避碰规则；严禁酒后上岗或操作。专项风险重点防控点：船舶结构缺陷、导航设备故障、船员应急能力不足、恶劣天气突袭等。第十三条港口作业安全管控。业务操作合规标准：规范货物装卸流程，确保吊装设备操作符合规程；设置安全警示标志，明确作业区域；加强港区人员管理，防止无关人员闯入。禁止性行为内容：严禁违章指挥、违章操作；严禁设备超负荷作业；严禁在作业区域吸烟或使用明火。专项风险重点防控点：货物坠落、设备倾覆、港区人员伤害、消防隐患等。第十四条货物运输风险管控。业务操作合规标准：严格执行危险品运输隔离制度，确保包装、标签符合规定；监控货物状态，防止泄漏、变质；建立货物追踪系统，确保全程可追溯。禁止性行为内容：严禁超范围承运危险品；严禁篡改货物信息或隐瞒危险特性；严禁违规混装混运。专项风险重点防控点：危险品泄漏、爆炸、火灾、货物丢失或损坏等。第十五条设备设施维护管理。业务操作合规标准：建立设备台账，定期进行检测和保养；制定应急预案，确保故障时能及时响应；记录维护日志，确保可追溯。禁止性行为内容：严禁使用报废或未检测设备；严禁擅自改装设备；严禁忽视维护提示或延迟检修。专项风险重点防控点：设备老化、维护不当、故障未及时发现等。第十六条应急响应能力管控。业务操作合规标准：制定完善应急预案，定期组织演练；配备应急物资，确保完好可用；明确应急流程，确保反应迅速。禁止性行为内容：严禁泄露应急信息；严禁擅自扩大应急范围；严禁推诿责任或延误处置。专项风险重点防控点：突发事件处置不力、资源调配不当、信息传递不及时等。第十七条数据安全与隐私保护。业务操作合规标准：规范数据采集、存储和使用，确保符合相关法律法规；加强系统访问权限控制，防止数据泄露；定期开展数据安全评估。禁止性行为内容：严禁非法获取或传播敏感数据；严禁未经授权访问系统；严禁删除或篡改数据记录。专项风险重点防控点：数据泄露、黑客攻击、系统瘫痪等。第十八条外部环境风险管控。业务操作合规标准：评估政策变化、市场波动、自然灾害等外部风险，提前制定应对措施；建立与政府、行业协会的沟通机制，及时获取信息。禁止性行为内容：严禁忽视政策法规更新；严禁违规操作以规避监管；严禁与不良第三方合作。专项风险重点防控点：政策调整、自然灾害、行业竞争加剧等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。公司每年组织一次航运隐患专项管理制度的全面评估，根据国家法律法规变化、行业标准调整、业务模式创新等因素，及时修订完善。重大调整需经领导小组审议通过后发布。第二十条风险识别预警机制。（一）定期排查：牵头部门每年组织一次全面风险排查，业务部门每季度开展一次专项排查，下属单位每月进行一次自查；（二）分级评估：根据风险可能性和影响程度，将风险分为一般、较大、重大、特别重大四级，重大风险需立即上报领导小组；（三）预警发布：领导小组办公室根据风险等级，向相关部门发布预警通知，明确防范措施和责任要求。第二十一条合规审查机制。（一）嵌入流程：将航运隐患专项管理要求嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键环节，实行“未经审查不得实施”原则；（二）审查内容：审查业务方案是否符合安全、合规标准，风险防控措施是否到位；（三）审查形式：采用现场检查、资料核查、模拟演练等方式，确保审查有效性。第二十二条风险应对机制。（一）一般风险：由业务部门自行整改，下属单位在[时限]内完成；（二）较大风险：由牵头部门协调资源，下属单位在[时限]内完成，并报领导小组备案；（三）重大风险：由领导小组组织专项处置，必要时启动应急预案，并按程序上报[上级单位名称]；（四）责任协同：明确整改责任人、监督人、验收人，形成闭环管理；（五）上报要求：重大风险处置情况需在[时限]内书面报告领导小组。第二十三条责任追究机制。（一）违规情形：未按规定开展隐患排查、整改不力、信息瞒报等；（二）处罚标准：根据违规情节，给予通报批评、经济处罚、降职降级等处理；（三）联动机制：将违规情况纳入绩效考核，严重者按公司纪律处分规定处理。第二十四条评估改进机制。（一）定期评估：每年对航运隐患专项管理体系的有效性进行评估，重点考核风险控制成效；（二）优化流程：根据评估结果，修订制度流程，完善风险防控措施；（三）持续改进：鼓励员工提出优化建议，定期组织案例分享，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司主要负责人每年听取一次航运隐患专项管理工作汇报，分管领导每月召开一次协调会，确保制度落实。各部门负责人对本领域专项管理负直接责任，下属单位主要负责人承担属地责任。第二十六条考核激励机制。（一）部门考核：将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，与评优评先挂钩；（二）个人激励：对在隐患排查、风险处置中表现突出的员工，给予表彰奖励；（三）问责机制：对因失职导致重大风险的，严肃追究相关责任。第二十七条培训宣传机制。（一）管理层培训：每年组织管理层合规履职培训，提升风险意识和管理能力；（二）一线员工培训：每月开展岗位操作规范培训，确保员工掌握隐患排查技能；（三）宣传普及：通过内部刊物、公告栏、视频会议等形式，强化全员合规意识。第二十八条信息化支撑。（一）系统工具：开发航运隐患专项管理信息系统，实现风险识别、评估、处置全流程自动化；（二）实时监控：利用物联网技术，对船舶、设备、港区等关键环节进行实时监控；（三）数据分析：通过大数据分析，预测潜在风险，优化资源配置。第二十九条文化建设。（一）合规手册：编制《航运隐患专项合规手册》，明确操作标准和行为规范；（二）承诺书：全体员工签署合规承诺书，强化责任意识；（三）氛围营造：开展“合规月”活动，通过典型案例宣传，树立合规文化。第三十条报告制度。（一）风险事件报告：发生重大风险事件后，事发单位在[时限]内上报详细情况，包括原因、影响、