落实审查调查安全各项制度

落实审查调查安全各项制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关法律法规，严格执行集团母公司关于专项管理制度建设的指导意见，结合本公司实际防控专项风险、规范业务流程的需求，特制定本制度。本制度依据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，针对审查调查领域的安全风险防控，旨在构建系统化、常态化的安全管理机制，确保企业资产安全、业务合规及员工权益，防范因管理漏洞引发的法律责任及声誉损失。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：（一）审查调查项目的立项审批、过程执行、结果归档等全流程管理；（二）涉及敏感信息、商业秘密、关键资源的操作行为；三）第三方机构合作方的尽职调查与履约监督；（四）突发事件应急处置与责任追溯。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对审查调查领域设立的全流程风险防控体系，包括制度规范、组织保障、运行监控、责任追究等要素，以动态化、标准化的方式确保管理目标的实现；（二）“XX风险”指在审查调查过程中可能引发的法律责任、资产损失、信息安全、操作失误等潜在危害，需通过系统性识别、评估及应对机制加以控制；（三）“XX合规”指企业及员工在审查调查领域的行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，强调事前预防与事中监督的闭环管理。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保审查调查各环节、各岗位纳入管理范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，强化第一责任人制度；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险业务场景；（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化制度体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司审查调查安全管理的第一责任人，负责统筹推进专项管理制度建设，审批重大风险处置方案；分管领导为直接责任人，具体负责组织协调、监督考核及资源保障工作。第六条设立审查调查安全专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、内审部、人力资源部等关键部门负责人组成。领导小组职能包括：（一）制定、修订专项管理制度，审批重大管理方案；（二）统筹跨部门协作，协调解决管理难题；（三）定期听取报告，监督制度执行情况。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（法务合规部）：负责专项管理制度体系建设、风险识别评估、培训宣贯及年度考核；（二）专责部门（内审部、人力资源部）：分别负责业务流程合规审核、员工行为监督及违规处置；（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控及信息上报。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在敏感信息管理、流程执行等方面的义务；（二）主动识别并上报操作风险，如发现违规行为或潜在隐患，应立即暂停作业并逐级上报；（三）参与定期培训，掌握最新的合规要求及应急处置流程。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查：采购涉及审查调查的第三方机构或服务时，需核查其资质、业绩及合规记录，重点防范利益输送风险；签订保密协议前需经法务审核。第十条招标流程规范：审查调查项目招标需遵循公开、公平、公正原则，采用竞争性谈判或公开招标方式时，需同步开展风险评估，严禁围标、串标行为。第十一条资金审批权限：设立分级授权机制，小额支出由部门负责人审批，大额支出需经领导小组审批；资金流向需与项目执行进度匹配，严禁虚列支出。第十二条税务合规要求：确保审查调查项目相关费用真实合法，发票管理需符合税法规定，定期开展税务自查，避免因虚开发票引发的行政处罚。第十三条敏感信息管控：建立信息分级制度，核心信息需双人管理、加密存储，传输时采用专用渠道，离职人员需脱密培训并交回涉密设备。第十四条操作流程标准化：制定审查调查操作手册，明确访谈、取证、文书制作等环节的合规要点，禁止未经授权扩大调查范围。第十五条隐患排查要求：安全领域需每月开展设施设备检查，重点关注监控覆盖、消防通道等要素，发现隐患应立即整改并上报。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：法务合规部每年牵头评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订，修订后需发布全公司通报。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对高风险环节发布预警通知，明确应对措施及责任部门；重大风险需启动应急响应。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，形成“未经审查不得实施”的刚性约束，审查记录需存档备查。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项小组协同处理，明确应急流程、责任协同及上报要求；处置结果需经领导小组复核。第二十条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，对涉及犯罪的案件移交司法机关处理，典型案例需纳入全员培训。第二十一条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、访谈等方式收集反馈，优化流程漏洞，形成管理闭环。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导需定期研究专项管理事项，将管理成效纳入述职考核，确保制度执行的政治自觉和行动自觉。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对优秀案例给予奖励，对失职行为实施追责。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层需掌握合规履职要求，一线员工需熟悉操作规范，培训后签署回执并纳入档案管理。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，利用数据分析技术识别异常行为，提升管理效率。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，定期评选合规标兵，营造“人人讲合规”的浓厚氛围。第二十七条报告制度：风险事件需在X日内上报至专责部门，年度管理情况需经领导小组审议后向公司决策层汇报，报告内容应包括风险发生数、处置效果等。