行政特许经营制度

行政特许经营制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于进一步强化专项风险防控的管理规定》等相关法律法规及内部要求制定，旨在规范公司行政特许经营业务的开展，防控关联交易、利益输送、合同欺诈等专项风险，提升业务合规性，保障公司资产安全与经营效益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖行政特许经营业务的策划、审批、执行、监督等全流程管理，以及涉及第三方合作、资源调配、资质审核等业务场景。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“行政特许经营专项管理”指公司围绕特许经营业务建立的合规管理体系，包括业务准入、合同签订、过程监控、风险处置等环节的制度化、标准化管理。（二）“特许经营专项风险”指因业务操作不规范、监管缺位或外部合作方违约等引发的财务损失、法律纠纷、声誉损害等潜在风险。（三）“合规管理”指公司所有业务活动严格遵循法律法规、行业准则及内部制度要求，确保经营行为的合法性、合理性、完整性。第四条行政特许经营专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保业务开展符合监管要求，风险处于可控范围，管理机制动态优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对行政特许经营专项管理负总责，统筹决策并督促落实；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。第六条设立行政特许经营专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门负责人。领导小组负责统筹协调特许经营业务的合规工作，审批重大风险处置方案，并对专项管理成效进行评价。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门（如法务合规部）：负责专项管理制度建设与修订，组织风险识别与评估，监督考核各部门落实情况，并开展培训宣贯。（二）专责部门（如业务运营部）：负责特许经营业务的合规审核，优化业务流程，协助处置风险事件，并定期更新操作指引。（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况，并执行领导小组的决策指令。第八条基层执行岗的合规操作责任：岗位人员需签署合规承诺书，严格执行业务操作标准，主动识别并上报风险隐患，对因未履行职责导致的损失承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务准入管理：业务部门在启动特许经营项目前，必须完成第三方资质审核，包括但不限于营业执照、行业许可、财务状况、征信记录等，确保合作方符合准入标准。禁止向关联方开展特许经营业务，除非符合反商业贿赂规定并经领导小组审批。第十条合同签订管理：（一）合同条款必须包含风险防控要求，如违约责任、争议解决机制等，并由专责部门审核通过后方可签署。（二）严禁签订空白合同或授权权限不足的合同，所有签署环节需经法定代表人或授权代表确认。第十一条业务过程监控：（一）业务部门需建立特许经营项目台账，动态跟踪合作方经营状况，定期（至少每季度）评估履约能力。（二）发现异常情况（如经营资质过期、重大诉讼等）必须立即上报并暂停合作，直至风险消除。第十二条资金审批管理：（一）特许经营业务涉及的资金支付需严格遵循审批权限，大额支出（如超过X万元）需经领导小组审议。（二）禁止以特许经营名义进行利益输送，所有款项支付必须有明确业务背景及发票支持。第十三条利益冲突管理：（一）员工参与特许经营业务必须回避直接利益关系，并主动申报相关投资或关联关系。（二）公司不得通过特许经营业务向特定对象输送利益，所有合作条件应公开透明。第十四条信息安全管控：（一）特许经营业务涉及的商业秘密、客户数据需采取加密、访问控制等措施，禁止泄露给合作方或第三方。（二）合作方必须签署保密协议，并配合公司开展信息安全审计。第十五条持续改进机制：（一）业务部门每半年总结特许经营项目的合规问题，提出改进建议。（二）牵头部门每年汇总分析典型案例，修订操作指引并纳入培训内容。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年评估法规变化对特许经营业务的影响，及时修订制度。（二）重大业务调整（如新增特许经营领域）需启动制度修订流程，经领导小组审批后发布。第十七条风险识别预警机制：（一）业务部门每月开展风险自查，专责部门每季度组织全面排查，形成风险清单。（二）领导小组根据风险等级发布预警通知，明确防控要求及责任部门。第十八条合规审查机制：（一）特许经营项目需通过“业务部门自审—专责部门复核—领导小组审批”三级审查。（二）未经审查的项目不得启动，审查不合格的需整改后重新提交。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门牵头处置，重大风险由领导小组成立专项工作组协同处理。（二）风险事件需形成处置报告，包括原因分析、整改措施及责任追究情况。第二十条责任追究机制：（一）违反本制度的行为视情节严重程度，给予警告、罚款、降级或解除劳动合同等处分。（二）违规造成损失的，追究直接责任人和管理责任人的连带责任。第二十一条评估改进机制：（一）牵头部门每年对专项管理有效性进行评估，形成评估报告提交领导小组审议。（二）评估结果与部门绩效考核挂钩，并作为制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需定期听取特许经营业务汇报，协调解决重大问题。（二）领导小组每季度召开会议，审议风险处置方案及制度修订建议。第二十三条考核激励机制：（一）将特许经营合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩。（二）对合规管理优秀的部门和个人予以表彰，对发生风险事件的予以约谈。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受特许经营业务合规培训，重点掌握风险识别与决策授权。（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核合格后方可独立执行业务。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现特许经营项目的全流程线上管理，包括合同电子签章、风险预警推送等。（二）利用数据分析技术识别异常模式，提升风险监控效率。第二十六条文化建设：（一）发布《特许经营合规手册》，明确红线行为及举报渠道。（二）组织全员签订合规承诺书，营造“合规创造价值”的文化氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在X日内上报至牵头部门，重大事件需同步向领导小组报告。（二）年度管理情况报告需包含