运行管理的有关规定和制度

运行管理的有关规定和制度运行管理的有关规定和制度第一章总则第一条为规范公司运行管理，防控专项风险，提升运营效能，依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业准则，遵循集团母公司关于企业风险管理、合规经营的要求，结合公司实际发展需要，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司运营管理的全过程，包括但不限于业务操作、资源配置、决策执行、风险防控等场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域或环节，实施的系统性风险防控与合规管理活动，旨在实现风险的可控性、管理的规范化与效益的最大化。（二）“XX风险”是指公司运营过程中可能发生的，对业务连续性、资产安全、声誉形象等产生负面影响的事件或潜在威胁，包括但不限于操作风险、财务风险、法律风险、安全风险等。（三）“XX合规”是指公司及其员工在运营管理中，严格遵守国家法律法规、行业规范、政策要求及公司内部规章制度的行为准则与职业操守。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保专项管理要求贯穿公司运营管理的各个环节、各个层级，实现无死角、无盲区。（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体与执行岗位的专项管理职责，建立权责清晰、考核到位的责任体系。（三）“风险导向”原则：聚焦重大风险与突出问题，优先配置资源，实施精准管控，平衡管理与效益。（四）“持续改进”原则：通过动态评估与优化，不断完善专项管理体系，提升风险防控能力与运营效率。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司运行管理的全面工作负总责，是专项管理的第一责任人；分管相关业务的领导对公司运行管理的专项工作负直接责任，领导并推动相关管理职责的落实。第六条设立公司运行管理专项领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司运行管理的重大事项，研究决策专项管理的重大问题，监督评价专项管理工作的成效，领导小组成员单位应定期向领导小组汇报专项管理进展情况。第七条领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责处理领导小组日常事务，组织协调专项管理的具体工作，落实领导小组决议，并定期汇总分析专项管理情况，向领导小组报告。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）负责统筹公司运行管理的专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督考核专项管理工作的落实情况，组织专项培训与宣传，推动管理经验的总结与推广。第九条专责部门（如财务部、法务部、内审部等）负责各自领域运行管理的业务合规审核，参与专项管理制度的制定与修订，负责相关流程的优化与监督，组织业务培训，参与风险处置与事件调查，提出管理改进建议。第十条业务部门及下属单位负责落实公司运行管理的专项管理要求，结合本领域实际，制定具体实施细则，开展日常风险防控工作，组织实施专项管理培训，及时报告风险事件与异常情况，配合相关部门开展调查处置。第十一条基层执行岗位员工应严格遵守公司运行管理的各项规章制度，履行岗位合规操作责任，承诺遵守相关制度要求，积极参与专项管理培训，认真执行操作规程，及时发现并报告风险隐患与违规行为，配合相关部门开展调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理。业务操作应严格遵守公司采购管理制度，规范采购流程，确保采购过程的公开、公平、公正。供应商选择应遵循“择优选商”原则，充分开展尽职调查，评估供应商的资质能力、信誉状况、财务状况等，建立合格供应商名录，实行分类分级管理。禁止任何形式的利益输送、围标串标、违规转包分包等行为。重点防控采购需求不实、虚假招标、暗箱操作、价格异常、质次价高、收受回扣等风险。第十三条财务管理。资金审批应严格遵守公司财务管理制度，明确审批权限与流程，确保资金使用的合规性与效益性。加强预算管理，严格执行预算执行，规范资金支付流程，加强发票管理，确保税务合规。禁止任何形式的账外资金、违规担保、资金挪用、虚列支出等行为。重点防控资金链断裂风险、财务舞弊风险、税务违法风险、资金使用效率低下风险等。第十四条合同管理。合同签订应遵循“权责清晰、风险可控”原则，明确合同主体、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式等条款，加强合同履约管理，确保合同权益的实现。合同评审应组织相关部门进行会审，重点关注合同条款的合法性、合规性、公平性，评估合同履行风险，提出风险防控措施。禁止任何形式的恶意违约、合同欺诈、合同条款不明确等行为。重点防控合同签订不规范、合同履行不到位、合同纠纷等风险。第十五条生产安全管理。生产过程应严格遵守国家安全生产法律法规和行业标准，落实安全生产责任制，加强安全教育培训，开展安全隐患排查治理，制定应急预案并定期演练，确保生产安全。禁止任何形式的违章指挥、违规作业、冒险蛮干等行为。重点防控生产安全事故、设备故障、环境污染等风险。第十六条数据管理。数据采集、存储、使用、传输、销毁等环节应严格遵守公司数据管理制度，确保数据的安全、完整、准确、保密。加强数据安全防护，建立数据备份与恢复机制，防止数据泄露、篡改、丢失。禁止任何形式的数据滥用、非法访问、非法交易等行为。重点防控数据泄露风险、数据篡改风险、数据丢失风险、数据安全事件等风险。第十七条知识产权管理。知识产权的申请、保护、运用、管理应严格遵守国家知识产权法律法规和公司知识产权管理制度，加强知识产权保护意识，积极申请专利、商标、著作权等，规范知识产权许可、转让、质押等行为，维护公司知识产权权益。禁止任何形式的侵犯他人知识产权、泄露公司商业秘密等行为。重点防控知识产权侵权风险、知识产权流失风险、商业秘密泄露风险等。第十八条人力资源管理。招聘、培训、考核、薪酬、激励等环节应严格遵守国家劳动法律法规和公司人力资源管理制度，规范用工行为，保障员工合法权益，建立科学的绩效考核体系，激发员工积极性与创造性。禁止任何形式的歧视性招聘、违规解雇、克扣工资、强制加班等行为。重点防控劳动争议风险、人才流失风险、员工权益受损风险等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。牵头部门应建立专项管理制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业准则、政策要求、业务调整、风险评估结果等，定期评估专项管理制度的有效性，及时修订完善相关制度，确保制度的适用性与先进性。制度修订应经过必要的论证程序，并按程序报批发布。第二十条风险识别预警机制。牵头部门应建立专项风险识别与评估机制，定期组织开展专项风险排查，全面梳理运营管理过程中的潜在风险，对识别出的风险进行分级评估，确定风险等级，并发布风险预警通知。各部门应根据风险预警通知，采取相应的风险防控措施，并报告风险应对情况。第二十一条合规审查机制。将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。专责部门应制定专项合规审查标准，对相关业务进行合规审查，出具审查意见。业务部门及下属单位应根据审查意见，修改完善相关方案，确保业务活动的合规性。对未通过合规审查的业务，应暂停实施，并督促整改。第二十二条风险应对机制。建立风险事件分级处置机制，一般风险由业务部门及下属单位负责处置，重大风险由领导小组领导处置，特别重大风险由公司主要负责人决策处置。制定风险事件应急预案，明确应急响应流程、处置措施、责任分工、信息报告等要求。建立风险协同处置机制，相关部门应积极配合，形成处置合力。建立风险事件上报机制，一般风险事件应及时上报专责部门，重大风险事件应立即上报领导小组，特别重大风险事件应立即上报公司主要负责人。第二十三条责任追究机制。建立违规行为责任追究机制，明确违规情形、处罚标准、处罚程序等。对违反专项管理制度的行为，应根据情节轻重，给予相应的处理，包括但不限于批评教育、经济处罚、降职降级、解除劳动合同等。对违规行为责任人，应追究相应责任，并联动绩效考核、纪律处分等。建立违规行为举报机制，鼓励员工举报违规行为，并保护举报人的合法权益。第二十四条评估改进机制。建立专项管理体系有效性评估机制，定期对专项管理工作的有效性进行评估，评估内容包括制度健全性、流程规范性、风险防控能力、运营效率等。评估结果应作为专项管理体系改进的重要依据，针对评估中发现的问题，应制定整改措施，并跟踪落实，不断提升专项管理体系的有效性。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导干部应切实履行专项管理职责，将专项管理纳入重要议事日程，定期研究解决专项管理中的重大问题，推动专项管理工作的有效开展。建立专项管理责任清单，明确各级管理主体的责任内容、责任标准、责任时限等，确保责任落实到位。第二十六条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果应作为评优评先、职务晋升、薪酬调整的重要依据。建立专项管理激励制度，对在专项管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励。建立专项管理问责制度，对专项管理工作不力的部门和个人，进行约谈、通报批评、绩效考核扣分等处理。第二十七条培训宣传机制。建立专项管理培训体系，分层级开展专项培训，对管理层重点开展合规履职培训，提升其风险防控意识和管理能力；对基层员工重点开展操作规范培训，提升其合规操作技能和风险识别能力。利用公司内部宣传平台，宣传专项管理制度，普及合规知识，营造全员合规氛围。第二十八条信息化支撑。充分利用信息化手段，加强专项管理的信息化建设，通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控、数据共享共用、信息快速查询等，提升专项管理的效率与effectiveness。建立专项管理信息平台，收集、分析、管理专项管理相关信息，为专项管理决策提供数据支持。第二十九条文化建设。加强专项合规文化建设，通过发布专项合规手册、签订合规承诺书、开展合规文化活动等方式，引导员工树立合规意识，增强合规自觉，营造全员合规的良好氛围。将合规文化融入公司价值观，形成具有公司特色的合规文化体系。第三十条报告制度。建立专项管理报告制度，各部门及下属单位应定期向牵头部门报告专项管理情况，包括风险防控情况、合规审查情况、违规行为处理情况等。牵头部门应定期向领导小组报告专项管理情况