连合竞价交易制度

连合竞价交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业规范，参照集团母公司关于竞价交易管理的要求，结合企业内部风险防控与业务流程优化的实际需求制定。旨在规范连合竞价交易行为，明确组织职责，防范交易风险，确保交易过程的合规性、公平性与效率性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在组织或参与连合竞价交易活动时的全部行为，涵盖交易策划、供应商筛选、报价评审、合同签订、履约监管等全流程场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“连合竞价交易专项管理”指公司通过制度设计、流程管控、技术保障等手段，对连合竞价交易活动实施全周期、标准化管理的系统性工作。（二）“交易专项风险”指在竞价交易过程中可能出现的合规瑕疵、操作失误、利益冲突或市场异常波动等对交易结果或公司权益造成损害的潜在因素。（三）“交易合规”指交易行为严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保交易程序的合法性、公平性与透明度。第四条连合竞价交易专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：所有竞价交易活动均纳入制度管理范围，不留监管空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的职责边界，实现责任闭环。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点管控关键环节与异常交易行为。（四）持续改进原则：定期评估制度有效性，根据内外部环境变化动态优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对连合竞价交易专项管理工作负总责，确保资源投入与制度落实；分管领导作为直接责任人，负责日常监督与考核。第六条设立连合竞价交易专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及关键业务部门负责人。领导小组负责统筹交易规则制定、重大风险决策、跨部门协同处置，并每季度召开会议评估工作进展。第七条牵头部门（如采购管理部）职责包括：（一）组织编制、修订本制度，并负责解释与宣贯；（二）制定交易流程模板、评审标准及风险清单；（三）建立交易数据统计分析机制，定期发布交易质量报告。第八条专责部门（如合规风控部）职责包括：（一）审核交易方案中的合规性条款，出具风险意见；（二）开发、维护竞价交易系统，实现流程自动化与风险实时监控；（三）牵头开展交易异常事件的调查处置。第九条业务部门/下属单位职责包括：（一）落实本领域竞价交易需求，提交交易计划与供应商清单；（二）组织内部评审，确保报价数据真实完整；（三）配合完成交易履约后的绩效评估。第十条基层执行岗（如交易员、记录员）职责包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确违规后果；（二）通过系统完成交易操作，严禁手工干预；（三）发现交易异常或潜在风险时，第一时间上报专责部门。第三章专项管理重点内容与要求第十一条交易策划环节：需提交交易需求书，包含标的物描述、技术参数、竞价方式（如综合评分法或价格优先法）、保证金比例等，经牵头部门审核后报领导小组审批。第十二条供应商资格预审：严格执行“一标一投”原则，建立合格供应商名录并动态更新。对关系人参与交易需进行回避处理，确需参与时需通过第三方评估机构论证。第十三条竞价文件编制：须包含交易规则、评审标准、风险提示等内容，经专责部门合法性审查后方可发布。电子版文件需加密存储，纸质版归档至档案室。第十四条报价提交规范：采用系统自动收集报价，禁止通过短信、邮件等非官方渠道传输报价信息。异常报价（如远超市场价）需标注原因并留存，作为后续抽检依据。第十五条评审过程管控：评审委员会成员须回避利益相关方，通过“背靠背”打分方式确定中标人。评审结果需经领导小组复核，重大交易需邀请外部专家参与监督。第十六条合同签订要求：中标结果公示无异议后，由法务部门审核合同条款，签订前需完成履约保证金收取。电子合同需通过CA认证，纸质合同与电子版具有同等法律效力。第十七条履约监督机制：建立中标人履约评分卡，对延迟交付、质量瑕疵等行为进行量化扣分，连续两次不合格的取消合作资格。第十八条数据安全管控：交易数据传输采用加密通道，存储时按敏感等级划分权限。每年委托第三方机构开展安全测试，及时修复漏洞。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务案例制定修订计划。修订后需组织全员培训，考试合格后方可上岗。第二十条风险识别预警机制：每月由专责部门牵头，联合业务部门开展风险排查，按“操作风险、市场风险、合规风险”分类评估，对高风险项发布预警通知。第二十一条合规审查机制：将交易合规审查嵌入以下关键节点：（一）交易需求提交时，由牵头部门审核交易目的合理性；（二）招标文件发布前，由专责部门审查是否存在歧视条款；（三）合同履行中，由审计部门抽查履约保证金使用情况。第二十二条风险应对机制：按风险等级制定处置预案：（一）一般风险：由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：启动应急预案，组成由领导小组牵头的处置组，24小时内上报集团母公司备案。第二十三条责任追究机制：明确违规情形与处罚标准：（一）泄露交易信息者，取消年度评优资格，情节严重移交纪律委员会；（二）伪造报价数据者，追回中标资格并处以5倍保证金罚款；（三）违反回避规定者，通报批评并要求重新开展交易。第二十四条评估改进机制：每半年由领导小组组织第三方评估，出具改进报告，重点分析流程冗余、技术短板等问题，制定整改清单。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导须在月度会议上汇报分管领域交易进度，对未落实事项进行约谈。牵头部门建立“一交易一档案”，记录从策划到履约的全过程。第二十六条考核激励机制：将交易合规情况纳入年度考核，考核结果与绩效奖金、职级晋升挂钩。对提出重大风险预警的员工给予额外奖励。第二十七条培训宣传机制：新员工入职需接受交易合规培训，每年开展案例分享会。定期制作《交易合规简报》，通过OA系统推送制度要点。第二十八条信息化支撑：开发竞价交易管理系统，实现以下功能：（一）自动校验报价是否属于关联方利益输送；（二）生成交易全流程电子影像，确保可追溯；（三）建立风险知识库，嵌入操作提示。第二十九条文化建设：发布《交易合规手册》，要求所有参与方签署承诺书。设立“合规标兵”评选，在年会表彰优秀案例。第三十条报告制度：各业务部门每月5日前提交上月交易情况表，内容包括交易数量、金额、中标率等。专责部门每月10日前提交风险分析报告，对异常交易进行深度剖析。第六章附