针对中小企业制定的信息安全制度

针对中小企业制定的信息安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，参照国家网络安全相关标准与行业最佳实践，结合集团母公司关于企业信息安全的指导原则，以及本公司为防控信息安全专项风险、规范信息化业务流程、提升核心竞争力而提出的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确信息安全管理的政策目标、组织架构、职责分工、管控要求及保障措施，确保公司信息资产安全可控，促进业务合规运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息系统建设、数据管理、网络安全、应用运维等所有涉及信息安全的活动场景，包括但不限于办公系统、业务系统、移动应用、第三方服务合作等场景。所有与公司信息资产相关的管理行为均须遵循本制度规定。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“信息安全专项管理”指公司围绕信息资产全生命周期，通过组织保障、制度建设、技术防护、运营监控、应急响应等手段，实现信息安全风险管控的系统化、规范化管理活动。（二）“信息安全风险”指因信息系统故障、操作失误、外部攻击、管理缺陷等因素导致信息泄露、数据篡改、服务中断、合规处罚等负面影响的可能性及后果。（三）“信息安全合规”指公司信息安全管理活动符合法律法规、行业标准及内部规章的客观状态，包括数据采集使用合法、权限管控得当、安全防护有效等要求。第四条信息安全专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保信息安全管理覆盖公司所有业务场景及信息资产类型，不留管理空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位信息安全职责，实现风险管控责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦重大信息风险，优先配置资源，实施差异化管控。（四）持续改进原则：动态评估管理有效性，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息安全专项管理承担最终责任，统筹决策资源投入与重大风险处置；分管信息化及相关部门的负责人承担直接管理责任，组织落实制度要求，督导业务部门落实具体防控措施。第六条设立信息安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息科技部、法务合规部、内审部、人力资源部等相关部门负责人。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，每年至少召开两次会议审议管理方案、风险处置计划及重大事件处置意见。第七条领导小组下设专项管理办公室（依托信息科技部），负责制度执行、风险监控、技术支撑等日常工作，定期向领导小组报告管理进展。各部门、下属单位须指定专人对接办公室，形成管理闭环。第八条牵头部门（信息科技部）负责统筹信息安全专项管理制度建设、风险识别评估、技术标准制定、应急能力建设及培训宣贯工作，定期组织跨部门联合检查，确保制度有效落地。第九条专责部门（法务合规部、内审部）分别负责信息安全合规审核、业务流程优化、违规行为调查及问责管理，对重大风险事件提供法律及审计支持。第十条业务部门及下属单位作为信息安全管理的责任主体，须落实本领域风险防控要求，开展日常操作规范培训，记录并上报异常情况，配合完成专项检查及整改。第十一条基层执行岗（包括系统管理员、业务操作员等）须签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规程，及时上报系统故障、数据异常、外部攻击等风险隐患，严禁违规操作、私存敏感信息等行为。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统建设管理（一）业务操作合规标准：信息系统开发需经需求合规性评估，通过第三方安全测评后方可上线；涉及数据采集需符合最小化原则，并明确采集目的、使用范围。（二）禁止性行为：严禁使用未经审批的第三方组件，禁止擅自修改系统配置；涉及涉密系统需经国家保密行政管理部门备案。（三）风险防控重点：加强源代码安全审查，防范SQL注入、跨站脚本等常见攻击，建立开发阶段安全测试机制。第十三条数据资源管理（一）业务操作合规标准：建立数据分类分级清单，敏感数据脱敏存储，建立数据使用审批流程；跨境传输需符合数据出境安全评估要求。（二）禁止性行为：严禁非授权访问、导出或共享客户身份信息、财务数据等核心数据；禁止将个人身份信息用于非业务场景。（三）风险防控重点：部署数据防泄漏（DLP）系统，定期开展数据完整性校验，对异常访问行为实时告警。第十四条网络安全管理（一）业务操作合规标准：办公网络与生产网络物理隔离，重要系统部署堡垒机；定期更新防火墙策略，禁止端口扫描等恶意行为。（二）禁止性行为：严禁私自使用无线网络，禁止将个人设备接入公司网络；发现安全漏洞需第一时间上报。（三）风险防控重点：加强外部接入设备管控，对VPN用户实施多因素认证，部署入侵防御系统（IPS）及态势感知平台。第十五条应用系统运维管理（一）业务操作合规标准：生产环境变更需经三重授权，建立系统运行日志审计制度；重要系统需具备异地灾备能力。（二）禁止性行为：严禁非工作需要的系统扩容，禁止擅自关闭安全监控；发现系统宕机需立即启动应急预案。（三）风险防控重点：定期开展容灾演练，建立系统可用性基线，对突发性能问题快速定位溯源。第十六条第三方服务管理（一）业务操作合规标准：供应商准入需审查其信息安全管理体系认证情况，签订协议明确数据安全保障责任。（二）禁止性行为：严禁向无资质的第三方提供涉密数据，禁止因供应商违规导致公司合规受损。（三）风险防控重点：建立供应商信息安全考核机制，定期抽检其服务日志，要求提供安全事件应急联系方式。第十七条人员安全管理（一）业务操作合规标准：新员工入职需签署保密协议，核心岗位人员需经背景核查；定期开展离职人员数据权限回收确认。（二）禁止性行为：严禁离职人员泄露公司敏感信息，禁止因人员管理不善导致数据外泄。（三）风险防控重点：建立员工安全意识培训档案，对敏感岗位实施轮岗制，部署行为分析系统监控异常操作。第十八条安全应急响应（一）业务操作合规标准：制定分级应急预案，明确响应流程、协作机制及通报要求；定期开展应急演练。（二）禁止性行为：严禁隐瞒重大安全事件，禁止因响应不及时导致损失扩大。（三）风险防控重点：建立事件上报渠道，要求24小时内提交初步处置报告，指定专人全程跟踪处置效果。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制（一）每年由信息科技部牵头，联合法务合规部、内审部及业务部门开展制度评估，根据法律法规变化、业务场景调整、技术升级等因素及时修订。（二）重大事件处置后需补充完善相关条款，例如数据泄露事件后需优化数据访问权限设计。第二十条风险识别预警机制（一）每季度由领导小组办公室组织跨部门风险排查，采用定性与定量结合方法评估风险等级，建立风险地图。（二）对高风险项制定整改计划，发布预警通知时明确责任单位、整改时限及预期效果。第二十一条合规审查机制（一）将信息安全审查嵌入业务流程，如新系统上线需经合规性评估，采购合同需包含数据安全条款。（二）明确“未经合规审查不得实施”原则，审查合格后方可开展相关活动，审查记录存档备查。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，必要时启动外部专家支持。（二）明确应急响应的指挥层级、资源调配方式及上报路径，确保处置高效协同。第二十三条责任追究机制（一）界定违规情形及处罚标准，如违反操作规程导致数据丢失需承担相应责任，情节严重者依规处理。（二）将违规行为纳入绩效考核，与绩效奖金、评优评先直接挂钩，形成正向激励。第二十四条评估改进机制（一）每年由内审部牵头开展管理有效性评估，采用问卷调研、现场检查等方法收集反馈。（二）评估报告提交领导小组审议，对发现的问题制定改进计划，明确责任部门及完成时限。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）各级领导干部须签订年度信息安全责任书，明确分管领域风险防控要求。（二）领导小组办公室建立管理台账，跟踪制度落实情况，确保责任传导到位。第二十六条考核激励机制（一）将信息安全表现纳入部门年度考核，优秀单位可获专项奖励，落后单位取消评优资格。（二）对举报重大安全隐患的员工给予奖励，建立匿名上报渠道保障信息安全。第二十七条培训宣传机制（一）管理层每年接受合规履职培训，掌握风险管理方法；一线员工接受操作规范培训，熟悉本岗位职责要求。（二）通过内网发布安全通告，播放警示视频，营造“人人重安全”的文化氛围。第二十八条信息化支撑（一）采用自动化工具实现流程在线化，如通过审批系统管理数据访问权限变更。（二）部署大数据分析平台，对安全日志进行实时关联分析，提升风险监控效率。第二十九条文化建设（一）编制信息安全合规手册，图文并茂展示制度要求及操作指引。（二）要求全员签订合规承诺书，将信息安全纳入企业文化宣传体系。第三十条报告制度（一）风险