【《基于EPC工程总承包模式的建筑施工企业转型升级研究国内外文献综述》4100字】

基于EPC工程总承包模式的建筑施工企业转型升级研究国内外文献综述1.1国外研究现状（1）关于企业转型升级方面的研究现状企业转型升级研究国外起步比较早，成果也比较丰富，从定义到转型升级的路径等均已经有相对成熟的研究理论和实践。在企业转型升级定义方面，早期有学者Kaplinsky给出的定义是指企业提高核心竞争力的过程，并与竞争对手相区别的进行业务升级的过程[1]。而近年来也有学者如Müller等人对企业转型升级的定义给出了全新的描述，是指企业内部环境和外部环境相结合的一种持续不断的适应过程，是在外部环境发生改变时企业内部资源情况制定新的发展规划并做出持续性的应对反应[2]。在企业转型升级方案的研究，学者们多聚焦于具体路径规划或实施策略方面的研究。早期的如学者Ghandour指出资源互补型的企业可以通过建立企业联盟实现资源共享，借势进行企业的转型升级[3]。Polona等人研究中提出重组是实现企业转型升级的有效路径[4]。而学者Lizbeth则在研究中发现发展中国家企业转型升级存在仅围绕产业内低附加值循环的问题，指出了企业转型发展中如果能够更多的专注于企业所熟悉领域的完整产业链及价值链，则会给企业升级带来更多机会[5]。而对于建筑施工企业这一类型的企业，国外也有学者对其转型升级进行了相应的专门研究。早些年的有N.M.Cachadinha提出建筑施工企业的成长需要建立健全完整的质量管理体系[6]；Yacine等人提出在企业业务流程、产品和服务的开发创新方面可以通过企业联盟的方式运作，以这种升级版的全新方式参与市场竞争[7]。而近几年也有学者从其他角度对建筑施工企业转型升级进行了研究，学者Marcin等人从企业家的视角提出创新是建筑施工企业转型升级提升竞争力的主要途径，而企业家对此要有清晰的认识并推进组建专门部门进行负责[8]。而Hafiz等人则对企业转型升级的促进因素进行了分析，总结出经济发展因素、竞争对手公司因素、企业财务资金状况及企业可持续发展负担等几个方面因素[9]。（2）关于EPC工程总承包研究现状EPC总承包管理模式起源于上世纪60年代的美国，当时经济飞速发展，项目建设的规模日益扩大，项目复杂程度日益加大，而传统的设计施工建造模式由于工程参建各方松散的合作模式导致沟通协调难度大、工程项目整体效率低下而逐渐受到业主们的摒弃，再此背景下，EPC总承包模式应运而生。这一模式中将工程设计、采购、施工均交由一家总承包公司负责，利用总承包公司的集成管理优势对项目建设整体进行统筹规划，解决了由传统建造模式的协调沟通和效率的一些弊端，同时又将项目建造风险转移到了总承包公司承担，因此EPC总承包这一模式的诞生就受到了建设单位的接受和认可。到了1999年，FIDIC（国际咨询工程师联合会）依据1995年版的《设计-建造于交钥匙工程合同条件》（即DB模式，通称“FIDIC桔皮书”）的基础上对总承包模式合同条款进行了修编，形成了独立的《EPC交钥匙项目合同条件》（通称“FIDIC银皮书”），对EPC总承包合同条件下承发包双方权利和义务进行了规范[10,11]。“FIDIC银皮书”的发布极大的促进了EPC总承包模式在全球的发展，也得到了建设单位的接受和认可，运用也越来越广泛，随之而来大量的国外专家学者对EPC总承包进行学术研究。早期，学者们主要关注EPC模式的优势或风险，如LyonsT等在研究中认为建设项目采用EPC总承包模式之后，在处理工期、预算和风险管控方面拥有优势，同时在减少变更及合同纠纷方面也成绩显著[12]。学者StevenR.Kramer对EPC与DBB（Design-Bid-Build）模式进行对比分析，指出EPC模式在设计、采购和施工等业务之间的沟通效率与传统DBB模式相比有大幅度提高，直接带来的优势使得项目缩短了工期、降低了工程造价[13]。而Iranmanesh等人通过构建了风险评估模型RBM，在此基础上依据EPC总承包模式的特点，研究了如何便于EPC项目风险的评估[14]。近年来，随着EPC总承包管理模式的广泛应用，研究人员将视角聚焦于EPC管理的特点上，如EdwinTBrown认为建设项目的参与方即建设单位、总承包商和分包商都应该将传统建和EPC这两种建造模式从认识思想上、思维行动上进行区分，作者在文中指出EPC总承包商对项目设计管理应重视项目设计管理的时效性[15]。HowradM.Steinberg对EPC总承包管理模式的特点进行了系统性的分析研究，在此基础上详细说明了EPC项目的管理要点[16]。1.2国内研究现状（1）关于企业转型升级研究现状相较于国外拥有成熟企业转型升级理论研究，国内在企业转型升级研究方面的研究发展相对缓慢，随着改革开放社会经济的发展，企业的发展壮大、市场竞争的逐步完善和激烈，国内的企业也开始面临转型升级这一问题。国内在企业升级方面的研究也随之发展，从企业转型升级定义到路径国内许多专家学者也进行了相关研究，取得了较多研究成果。毛蕴诗等人就企业升级转型给出定义，是指企业为提升核心竞争力、提升产品和服务质量为目的在顺应市场发展的情况下对企业的经营方向和经营模式进行动态的调整，以实现企业发展[17]。程虹等人在其研究中从企业管理者从精神到制度的创新转变、盈利模式从速度向质量效益转变、要素投入从粗放向资本提升转变以及成长模式由要素消耗向整体创新转变等四个转变来进行企业转型升级[18]。任爱莲等人则认为实现民营企业转型升级要从企业融资、商业模式、产品、企业体制、管理模式等多层面进行变革[19]。张志超则讨论重塑企业创造力、提升企业科技创新能力以及企业联盟来实现转型升级[20]。而针对建筑施工企业转型升级研究则起步较晚，主要原因是改革开放以来的建筑业大发展掩盖了企业发展的一些问题，而近几年随着国家产业结构的调整，供给侧改革的推进整体建筑业发展开始进入高竞争低利润时代，部分建筑业企业开始意识到企业发展危机开始谋求转型升级，再此背景之下有关建筑企业转型升级的研究成果逐渐增多。国内研究人员从企业组织结构变革、施工标准化管理、转变建筑产品提供方式以及资本运作模式和开拓海外市场等方面提出建筑施工企业的转型升级路径的选择助力企业转型升级[21,22,23]。在转型的方向上则学者们提出了向工程总承包企业或PPP＋EPC工程建设模式转变[24，25]。在操作模式上提出建筑施工企业转型升级可以从要素重组、工程承包方式、管理模式、企业家身份等转变变革引领企业的转型升级[26]。（2）关于EPC工程总承包研究现状建国以来，在工程建设领域基本沿袭了前苏联的分工组织模式，将工程建设划分为设计单位、施工单位、设备供应商等板块，每个业务板块只在各自承担领域向建设单位负责。在改革开放之后这一模式在一些有外资参与的项目中由于效率不高而不被认可，因此，国外一些先进项目管理理念开始导入和应用，取得了良好的效果，如上世纪80年代初鲁布革水电站项目就是我国第一个采用西方先进项目管理理念进行管理建设的典型代表。此后随着工程管理的发展我国开始逐步探索EPC工程总承包模式，特别是近10年来，国家开始大力推进EPC总承包模式，与之相关的法律法规相继出台，对有能力实施EPC承包模式的企业进行政策扶持，EPC工程总承包模式的发展进入了快车道[27]。鉴于EPC在国内的发展趋势，国内的专家学者们也对EPC总承包展开了学术层面上的研究，从EPC发展趋势、管理模式、企业管理转型等等在理论和应用方面多层次、多角度进行了研究分析。在理论研究方面，王伍仁在其专著中系统性对EPC工程总承包所涉及的设计、施工、采购的责任、权利和义务以及对应的技术与商务的平衡、分包类型与管理机制以及风险防范等问题进行了论述，在理论层面对EPC工程总承包所具备的设计、施工和采购的集成管理优势实现项目保证质量的前提下降低成本，实现项目增值获取更多利润[28]。此书的出版发行说明我国在EPC工程总承包理论研究方面有了长足的发展。其他学者也从不同角度对EPC项目管理进行了分析阐述，从EPC项目管理的体系构建和重难点方面研究从管理组织建设的模式、关键要素的管理和咨询组织模式几个方面说明了EPC模式的整体管理体系[29]，EPC模式实施的前提条件方面研究焦距与要求设计主导、设计施工采购融合以及需要单一责任主体和固定总价合同为条件[30]。在EPC管理实践方面的研究中，罗能钧、王伍仁以上海中心工程为案例项目，对项目实施过程中涉及的设计、采购、施工、合约等进行了分析总结，提出了EPC项目管理存在的问题和经验对策[31]。张帆则从项目的准备、实施和结束三个阶段对控制工程质量的影响因素进行了研究，指出了在EPC模式下质量控制存在的缺点和相对应的对策措施，为EPC项目质量管理实践提供了措施建议[32]。在企业转型开展EPC业务方面，从项目运作方式需要、产业结构调整需要、项目管理改革需要及企业可持续发展需要说明具备条件的施工企业应当将转型开展EPC作为企业持续发展的一条路径[33]，针对业务层面转型升级需要考虑施工、设计和采购这三个方面建立企业核心竞争力，而具体操作路径上则从调整企业和项目组织结构、转变管理观念、培养专业人才以及建立总承包管理体系等维度实施[34-36]。1.3国内外研究现状综述综上，通过梳理国内外有关企业转型升级以及EPC工程总承包管理方面研究我们可以发现，国内外学者在企业转型升级方面研究和EPC总承包方面研究都做出了大量深入的研究，在各自的研究领域提出了各自的观点，取得了很多研究成果，在理论上实践上均促进了各自研究领域的发展。但是梳理上述文献研究成果我们也可以发现，在企业转型升级方面的研究虽然较多，但大多研究集中于制造业，而聚焦于建筑施工企业的转型升级研究相对较少。作为建筑施工企业从其组织形式、产品形式、生产运作方式都与一般企业有较大区别，其转型升级之路也有其自身特点。另外，EPC工程总承包管理模式在国外建筑市场主要的工程承发包模式之一，目前国内也将EPC模式作为大力推进的工程管理模式之一，结合建筑业产业升级需要国内许多传统施工企业都讲面临适应、学习有关EPC这一工程管理模式，也会有相当一部分企业会以此为目标进行转型升级。而目前转型升级研究大都从具体模式的角度展开分析论述，多聚焦于分析企业转型需要或EPC模式本身的管