双重预防体系职责与管理流程指南

双重预防体系职责与管理流程指南前言在当前复杂多变的生产经营环境下，安全管理已成为企业可持续发展的核心基石。双重预防体系，即安全风险分级管控和生产安全事故隐患排查治理体系，作为构建企业安全防线的关键手段，其有效落地与高效运行，直接关系到企业的生命财产安全、员工福祉乃至社会稳定。本指南旨在系统梳理双重预防体系的核心职责与标准化管理流程，为企业提供一套兼具专业性、严谨性与实操性的行动框架，助力企业夯实安全基础，提升本质安全水平。一、双重预防体系的核心职责划分双重预防体系的有效运转，依赖于清晰的职责界定与全员的协同参与。企业需根据自身组织架构与业务特点，将体系建设与运行的责任层层分解，落实到具体部门与个人。（一）主要负责人职责企业主要负责人作为安全第一责任人，对双重预防体系的建立、完善和有效运行负全面责任。其核心职责包括：1.组织制定并批准双重预防体系建设的中长期规划与年度工作计划，确保体系建设所需的人力、物力、财力投入。2.组织审定企业风险分级管控和隐患排查治理的核心制度、标准与规范。3.定期听取双重预防体系运行情况汇报，研究解决体系建设与运行中的重大问题。4.保障风险管控措施和隐患治理方案的有效落实，对重大风险和重大隐患的管控与治理负最终决策责任。5.组织推动全员安全风险意识与隐患辨识能力的提升。（二）安全管理部门职责安全管理部门是双重预防体系建设与运行的归口管理部门，承担着组织、协调、指导、监督和考核的重要职责：1.组织拟定双重预防体系相关的制度、流程、标准和工具方法，并推动其在各部门、各层级的贯彻执行。2.牵头组织或指导各业务部门开展全面的风险辨识、评估与分级工作，建立企业风险数据库与风险分布图。3.监督检查各部门风险管控措施的落实情况，对高风险区域和关键环节的风险管控进行重点督导。4.组织或指导各部门开展系统性的隐患排查工作，建立隐患排查治理台账，跟踪隐患整改进度。5.负责重大隐患的上报、跟踪督办，并组织对隐患治理效果的验证。6.组织开展双重预防体系的宣传、培训、演练和内部审核，定期评估体系运行有效性。7.收集、分析双重预防体系运行数据，为管理层决策提供支持。（三）业务部门与基层单位职责各业务部门及基层单位是双重预防体系在其管辖范围内具体实施的责任主体：1.组织本部门/单位员工按照规定的方法和频次，开展本区域、本岗位的风险辨识与评估，落实风险分级管控措施。2.将风险管控责任分解到具体岗位和人员，确保每个风险点都有明确的管控责任人。3.结合日常工作，组织开展常态化的隐患排查，及时发现并上报本部门/单位存在的各类隐患。4.对排查出的一般隐患，按照“五定”原则（定责任人、定措施、定资金、定时限、定预案）组织整改；对重大隐患，立即上报并配合落实管控措施。5.参与本部门/单位风险管控措施和隐患治理方案的制定与实施。6.组织本部门/单位员工学习双重预防体系相关知识，提升风险辨识和隐患排查能力。（四）岗位员工职责每一位员工都是双重预防体系的直接参与者和受益者，其岗位职责是体系落地的最后一公里：1.学习并掌握本岗位相关的风险点、风险等级及对应的管控措施。2.在日常工作中严格执行风险管控措施，规范操作行为，防止风险转化为事故。3.积极参与本岗位及所在区域的风险辨识与隐患排查活动，主动报告发现的风险和隐患。4.对本岗位的隐患整改措施予以配合和落实，参与隐患整改效果的确认。5.熟悉本岗位应急处置措施，提高自我防护能力。二、安全风险分级管控流程安全风险分级管控是双重预防体系的第一道防线，其核心在于通过系统化的辨识、科学的评估，将风险控制在可接受范围之内。（一）风险辨识风险辨识是风险管控的首要环节，要求全面、细致、无遗漏。1.辨识范围：覆盖所有生产经营活动区域、所有作业环节、所有设备设施、所有从业人员以及相关方活动、自然灾害等外部因素。2.辨识方法：结合企业实际，可采用工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法、危险与可操作性研究等方法。鼓励采用多种方法组合使用，确保辨识的充分性。3.辨识组织：以部门或班组为单位，由技术人员、安全管理人员、经验丰富的岗位员工共同参与，必要时可聘请外部专家。4.辨识记录：对辨识出的风险点、可能导致的事故类型、触发因素等进行详细记录，形成风险辨识清单。（二）风险评估与分级在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性和后果严重性进行评估，并根据评估结果进行分级。1.评估方法：常用的定性评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC法）等。企业应明确风险等级判定标准，确保评估结果的一致性。2.风险等级：根据风险程度，通常将风险划分为若干等级（如重大风险、较大风险、一般风险、低风险），并对应不同的管控层级和颜色标识。3.评估结果：形成风险评估报告，明确各风险点的等级、主要影响因素，并绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。（三）风险管控措施制定与实施针对不同等级的风险，制定并落实相应的管控措施，确保风险可控。1.管控原则：风险管控应遵循“分级管控、动态管理”的原则，高等级风险由高层级负责管控，低等级风险由低层级负责管控。优先采用工程技术措施，辅以管理措施、培训教育措施、个体防护措施及应急措施。2.措施制定：针对每个风险点，从人、机、料、法、环、测等方面综合考虑，制定具体、可操作、可验证的管控措施。明确措施的责任部门、责任人和完成时限。3.措施实施：将风险管控措施融入日常管理流程、操作规程和作业指导书中，确保员工理解并严格执行。对高风险作业，应执行审批制度，强化现场监护。（四）风险管控效果验证与更新风险并非一成不变，需定期对风险管控效果进行验证，并根据内外部条件变化及时更新风险信息。1.定期评审：企业应定期（如每年至少一次）组织对风险辨识、评估结果及管控措施的有效性进行评审。2.动态更新：当企业生产工艺、设备设施、作业环境、法律法规、人员等发生变化时，应及时组织开展风险辨识与评估，更新风险等级和管控措施。3.持续改进：根据风险管控效果验证结果、事故事件教训、内外部检查反馈等，持续优化风险管控策略和措施。三、生产安全事故隐患排查治理流程生产安全事故隐患排查治理是双重预防体系的第二道防线，旨在及时发现并消除可能导致事故的各类不安全因素。（一）隐患排查隐患排查是隐患治理的前提，要求制度化、常态化、规范化。1.排查类型：包括日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等。日常排查是基础，由岗位员工和基层管理人员每日进行；专项排查针对特定风险领域或薄弱环节；其他排查则根据实际情况定期或不定期开展。2.排查内容：对照法律法规、标准规范、操作规程以及风险管控措施要求，重点排查人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素以及管理上的缺陷。3.排查方法：可采用现场检查、查阅记录、询问交谈、仪器检测等多种方式。鼓励员工主动报告隐患，设立便捷的隐患报告渠道。4.排查记录：对排查发现的隐患，应详细记录其所在位置、隐患描述、可能导致的后果、发现人及发现时间等信息。（二）隐患评估与分级对排查发现的隐患，需进行评估以确定其严重程度，并进行分级治理。1.隐患分级：根据隐患的危害程度和整改难度，通常分为一般隐患和重大隐患。重大隐患是指可能导致重大人身伤亡或重大经济损失，且整改难度较大，需要全部或局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。一般隐患则指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。2.评估组织：一般隐患由发现部门组织评估；重大隐患应由企业主要负责人牵头，组织技术、安全、设备等相关部门进行评估确认。（三）隐患治理与验收隐患治理应坚持“谁主管、谁负责”，按照“五定”原则落实整改。1.治理方案：对于一般隐患，由责任部门或责任人立即组织整改。对于重大隐患，应制定专项治理方案，明确治理目标、治理措施、责任部门、责任人员、治理时限、资金保障和应急预案。2.治理实施：责任部门应严格按照治理方案组织实施，确保整改措施落实到位。在隐患未消除前，必须采取有效的防范措施，防止事故发生；对于不能确保安全的，应立即停止相关作业。3.治理验收：隐患整改完成后，由整改责任部门组织自验，自验合格后报请验收部门进行验收。重大隐患治理完成后，应由企业主要负责人组织验收。验收合格后方可恢复正常状态。（四）隐患跟踪与闭环管理建立隐患排查治理台账，对隐患从发现、评估、整改到验收的全过程进行跟踪管理，确保“事事有回音、件件有着落”。1.台账管理：详细记录隐患的基本信息、评估分级结果、整改方案、整改进度、验收情况等，形成动态管理台账。2.跟踪督办：安全管理部门应对隐患整改情况进行跟踪，对逾期未整改的隐患进行督办，必要时上报企业主要负责人。3.信息上报：重大隐患应按照规定及时向负有安全生产监督管理职责的部门报告。4.闭环销号：隐患经治理验收合格后，方可从台账中销号。对未按期完成整改或整改不合格的隐患，不得销号，并持续跟踪直至彻底消除。（五）隐患排查治理的持续改进通过对隐患数据的统计分析，找出隐患产生的根源，不断改进隐患排查治理工作。1.数据分析：定期对隐患的数量、类型、分布、原因、整改情况等进行统计分析，识别高发区域、高频类型和深层原因。2.制度完善：针对隐患排查治理中发现的管理漏洞，及时修订完善相关制度、规程和标准。3.能力提升：根据隐患特点和员工技能短板，加强针对性的培训教育，提升员工隐患辨识和治理能力。4.源头治理：从设计、采购、施工、工艺等源头环节入手，消除产生隐患的根本原因，提升设备设施的本质安全水平。四、双重预防体系的协同运行与保障机制双重预防体系并非两个独立体系的简单叠加，而是相互联系、相互支撑、协同作用的有机整体。风险分级管控是隐患排查治理的基础和前提，通过管控风险来减少隐患的产生；隐患排查治理是风险分级管控的深化和补充，通过消除隐患来降低风险失控的可能性。（一）协同运行机制1.信息共享：建立统一的双重预防体系信息管理平台，实现风险信息、隐患信息、管控措施、治理情况等数据的互联互通与共享共用。2.联动响应：当风险评估结果发生重大变化或出现新的高风险点时，应及时调整隐患排查的重点和频次；当隐患排查发现系统性、普遍性问题时，应回溯风险辨识与评估的充分性和管控措施的有效性。3.PDCA循环：将PDCA（计划-执行-检查-处理）循环应用于双重预防体系的全过程管理，通过持续的策划、实施、检查和改进，推动体系螺旋式上升。（二）保障机制1.组织保障：成立由企业主要负责人牵头的双重预防体系建设领导小组，明确各级组织和人员的职责权限，形成齐抓共管的工作格局。2.制度保障：建立健全涵盖风险辨识评估、分级管控、隐患排查治理、考核奖惩、培训教育等方面的一系列规章制度，为体系运行提供制度依据。3.资源保障：确保体系建设与运行所需的资金投入，配备必要的技术装备、专业人才和劳动防护用品。4.培训保障：制定系统的培训计划，针对不同层级、不同岗位人员开展双重预防体系知识、方法和技能的培训，确保全员具备相应能力。5.考核激励：将双重预防体系建设与运行成效纳入企业安全生产绩效考核体系，对在体系建设和运行中表现突出的单位和个人予以表彰奖励，对工作不力、失职渎职导致事