工程合同文件审核表项目与技术指标详解版

工程合同文件审核表项目与技术指标详解版一、适用场景与价值定位本工具适用于各类工程建设项目（如建筑工程、市政工程、机电安装工程等）在合同签订前、履约过程中及结算阶段的合同文件审核工作。具体场景包括：招投标阶段：对中标单位提交的合同草案进行合规性与技术指标匹配性审核；合同签订前：对甲乙双方拟定的合同文本进行全面条款核查，保证内容完整、权责清晰；履约过程变更：对工程变更、补充协议等涉及技术指标调整的文件进行专项审核；竣工结算阶段：对照原合同约定，核对技术指标完成情况与结算资料的合规性。通过标准化审核流程与指标量化评估，可有效降低合同纠纷风险，保证工程质量、进度、成本等核心要素符合项目要求，为项目管理提供法律与技术双重保障。二、标准化审核流程指引（一）审核准备阶段资料收集与梳理收集项目基础文件：包括招标文件、投标文件、中标通知书、项目立项批复、设计图纸及技术规范；整理合同背景资料：项目立项会议纪要、技术交底记录、双方前期沟通函件；确认审核依据：国家及行业现行法律法规（如《民法典》《建筑法》）、项目所在地建设主管部门规定、企业内部合同管理制度。明确审核分工与要点组建审核小组：至少包含项目负责人、技术负责人、法务专员、造价工程师（涉及商务条款时）；划分审核责任：技术负责人主导技术指标审核，法务专员负责法律条款合规性，造价工程师核对商务条款与成本数据；制定审核计划：明确各环节完成时限、输出文档要求（如审核报告需包含“符合性结论”“问题清单”“整改建议”三部分）。（二）合同文件全面审核阶段1.主体资格与签约权限审核审核内容：甲方（发包方）是否为项目合法业主，是否具备项目建设主体资格（如立项批复、土地使用权证明）；乙方（承包方）是否为中标单位，营业执照、资质证书（如施工总承包资质）是否在有效期内且与承包工程等级匹配；签约人是否为法定代表人或其授权委托人，授权委托书是否加盖公章且在授权期限内。审核标准：主体信息与招标文件、中标通知书一致，无超越资质或无证承包情况。2.合同核心条款审核工程范围与内容：核对合同约定的工程内容（如建筑面积、工程量清单）是否与招标文件、图纸一致，避免“模糊描述”（如“完成相关配套工程”需明确具体范围）。合同价格与支付方式：固定总价合同：需明确总价包含的风险范围（如材料价格波动幅度）、调整条件；可调价格合同：需列明价格调整依据（如信息价、双方确认的市场价）及计算公式；支付节点：预付款比例（不超过合同总额的10%）、进度款支付比例（已完成工程量的60%-80%）、质保金比例（5%-10%）及返还条件是否符合行业惯例。工期与进度要求：开工/竣工日期是否明确，总工期是否符合定额工期或合理压缩要求；进度计划附件（如横道图、网络图）是否与合同约定一致，关键节点（如基础完成、主体封顶）是否可量化考核。3.技术指标专项审核（核心环节）质量标准与技术规范：明确工程质量等级（合格/优良），是否符合国家及行业现行标准（如《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2013）；技术规范引用是否准确、版本是否有效，避免引用废止标准；特殊工艺（如钢结构焊接、防水工程）的技术参数（如焊缝等级、防水层厚度）是否量化，验收方法是否明确（如现场取样检测、第三方检测报告）。材料设备要求：主要材料（如钢筋、混凝土、管材）的品牌、规格、型号是否与样品封存记录一致，技术参数（如钢筋强度等级、混凝土坍落度）是否符合设计要求；材料供应方式（甲供/乙供）及质量责任划分（如甲供材不合格导致的损失由甲方承担）。验收标准与流程：分部分项工程验收程序（如隐蔽工程验收需提前24小时通知监理方）、验收参与方（建设、施工、监理、设计单位）；竣工验收条件是否明确（如完成合同约定内容、档案资料齐全、整改问题闭环），验收不合格的处理方式（如限期整改、返工费用承担）。4.法律合规性审核合同条款是否违反法律强制性规定（如“阴阳合同”“违法分包”）；违约责任是否对等（如甲方延迟支付进度款与乙方工期延误的违约责任比例匹配）；争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖约定是否有效（如“由工程所在地人民法院管辖”）。（三）复核与争议处理阶段交叉复核审核小组内部交叉检查：技术负责人复核商务条款中的成本数据，法务专员核查技术指标的法律合规性，保证无遗漏或矛盾；邀请外部专家参与：对复杂技术指标（如特殊工艺参数）或重大项目合同，可聘请行业专家进行专项论证。争议问题反馈与确认对审核中发觉的问题（如技术指标不明确、违约责任不对等），形成《合同审核问题清单》，书面反馈至乙方；组织双方召开协调会，逐条确认整改方案，达成一致后形成《补充协议》或《合同修订说明》，作为原合同附件。（四）审核输出与归档阶段形成审核报告内容包括：审核概况（合同编号、项目名称、审核依据）、审核结论（“通过审核”“有条件通过”“不通过通过”）、问题清单及整改要求、附件（如修订后的合同文本、问题清单确认函）。文件归档将审核报告、合同文本、问题清单、沟通函件等资料整理归档，电子版备份至企业合同管理系统，纸质版保存期限不少于合同终止后5年。三、工程合同文件审核表模板工程合同文件审核表项目名称：______________________合同编号：______________________审核阶段：□招投标阶段□签订前□履约变更□竣工结算审核日期：______年______月______日审核类别审核项目审核内容与标准审核结果（符合/不符合/需澄清）问题描述/整改要求审核人主体资格甲方主体资格是否为项目合法业主，具备立项批复、土地使用权证明等□符合□不符合□需澄清*法务专员乙方主体资格营业执照、资质证书是否有效且与承包工程等级匹配□符合□不符合□需澄清*法务专员签约人权限授权委托书是否有效，签约人与身份一致□符合□不符合□需澄清*法务专员合同核心条款工程范围与招标文件、图纸一致，无模糊描述□符合□不符合□需澄清*项目负责人合同价格价格形式（固定总价/可调价）、调整条件、支付节点是否符合约定□符合□不符合□需澄清*造价工程师工期要求开竣工日期、总工期、关键节点是否明确且合理□符合□不符合□需澄清*项目负责人技术指标质量标准工程质量等级、引用标准是否准确有效，特殊工艺参数是否量化□符合□不符合□需澄清*技术负责人材料设备品牌、规格、型号是否与样品一致，技术参数是否符合设计要求，供应责任划分清晰□符合□不符合□需澄清*技术负责人验收流程验收程序、参与方、不合格处理方式是否明确□符合□不符合□需澄清*技术负责人法律合规违约责任是否对等，无显失公平条款□符合□不符合□需澄清*法务专员争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖约定是否有效□符合□不符合□需澄清*法务专员其他附件完整性图纸、工程量清单、技术规范等附件是否齐全且与合同条款一致□符合□不符合□需澄清*审核组长审核结论□通过审核□有条件通过（需整改：______________________）□不通过（原因：______________________）审核组长签字：____________日期：______年______月______日附件清单：招标文件、投标文件、中标通知书复印件；项目立项批复、设计图纸及技术规范；合同修订说明/补充协议（如有）；审核问题清单及确认函（如有）。四、关键风险点与操作提示（一）技术指标量化与可执行性风险：技术指标描述模糊（如“材料质量优良”“满足使用要求”），导致验收时无依据，易引发纠纷。提示：审核时需保证所有技术指标可量化、可检测（如“混凝土强度等级≥C30”“防水层厚度≥1.5mm”），明确检测方法（如“按GB50208-2011标准取样检测”）。（二）合同条款与招标文件一致性风险：合同条款与招标文件、中标通知书实质性内容不一致（如价格、工期、质量等级），可能导致合同无效或行政处罚。提示：审核时需逐条对比合同与招标文件，对“实质性变更”（如降低质量标准、缩短合理工期）需重新履行招投标程序。（三）动态更新审核依据风险：引用的技术规范、标准已废止，导致合同约定无效。提示：审核前需核查现行有效标准清单（如通过国家标准化管理委员会官网查询），保证引用标准为最新版本，并在合同中注明标准编号及发布日期。（四）沟通协作与留痕管理风险：审核过程中未与甲乙双方充分沟通，导致问题整改不到位；或口头沟通未留书面记录，争议时无据可依。提示：所有审核意