食用农产品达标合格证制度

食用农产品达标合格证制度食用农产品达标合格证制度的管理制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国农产品质量安全法》《中华人民共和国食品安全法》等相关法律法规，结合集团母公司关于强化风险管理、提升运营规范性的总体要求，以及公司为有效防控食用农产品采购、加工、销售环节的专项风险，规范食用农产品达标合格证的管理流程，确保产品符合质量标准，维护消费者权益，促进企业健康可持续发展而制定。第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工。凡涉及食用农产品采购、检验、仓储、加工、销售、追溯等所有业务场景，均须严格遵守本制度的规定。包括但不限于采购部门的供应商选择与管理、质量管理部门的检验与合格证核发、仓储物流部门的出入库管理、生产加工部门的原料控制、销售部门的合规宣传以及相关的行政、财务、人力资源等支持保障部门。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“食用农产品达标合格证专项管理”是指公司为确保食用农产品从采购源头到最终消费环节始终符合国家及行业质量安全标准，围绕食用农产品达标合格证的生成、核验、管理、追溯等环节所建立的一整套目标体系、管理制度、操作流程、风险防控措施及持续改进机制的综合管理活动。（二）“食用农产品达标合格证专项风险”是指在食用农产品供应链各环节中，因管理体系不健全、操作流程不规范、人员意识不到位、外部环境变化等因素，可能导致食用农产品质量不达标、合格证信息失真、消费者权益受损、企业声誉受损、法律合规风险增加等潜在的不利影响。（三）“食用农产品达标合格证合规”是指公司获取、使用、管理食用农产品达标合格证的行为，以及所代表的食用农产品本身，完全符合《中华人民共和国农产品质量安全法》《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、国家相关质量标准、行业标准以及本制度规定的各项要求，无任何违法违规或安全隐患。第四条食用农产品达标合格证专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保公司所有食用农产品相关的业务活动，无论线上线下、国内国外，均纳入达标合格证管理范围，不留管理死角。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在食用农产品达标合格证管理中的具体职责，建立清晰的责任链条，做到事事有人管、环环有人负责。（三）风险导向原则：聚焦食用农产品质量安全的核心风险点，实施差异化管控，优先防范和化解重大、系统性风险，将风险控制在可接受范围内。（四）持续改进原则：定期审视和评估食用农产品达标合格证管理体系的运行效果，根据内外部环境变化和评估结果，及时调整和优化管理措施，不断提升管理水平和风险防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对食用农产品达标合格证专项管理工作负总责，承担全面领导责任。其主要职责包括：审批专项管理制度及重大资源投入；组织建立健全管理组织架构；定期听取专项管理工作汇报，研究解决重大问题；推动全员合规意识提升，营造良好合规文化氛围。第六条公司分管领导对食用农产品达标合格证专项管理工作负直接领导责任。其主要职责包括：具体组织推动专项管理制度的落地执行；领导专项管理领导小组的工作；协调解决跨部门的管理难题；督促检查各部门、各单位专项管理责任的落实情况。第七条设立食用农产品达标合格证专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司专项管理工作的决策、协调与监督机构。领导小组由公司主要负责人或其授权的分管领导担任组长，成员由质量管理部门、采购部门、生产加工部门、仓储物流部门、销售部门、法务合规部门、纪检监察部门及各下属单位主要负责人组成。领导小组的主要职能包括：1.统筹协调：负责全面部署、协调推进公司食用农产品达标合格证专项管理工作，确保各项工作有序开展。2.决策审批：审议专项管理制度、重大风险防控方案、重要资源分配计划以及年度管理工作总结等。3.监督评价：定期听取各部门、各单位专项管理工作进展情况汇报，对专项管理体系的有效性进行监督和评价，提出改进要求。第八条牵头部门（建议为质量管理部门）作为食用农产品达标合格证专项管理的归口管理部门，承担以下主要职责：1.制度建设：负责组织起草、修订和完善本专项管理制度及相关的操作细则。2.风险识别与评估：牵头组织开展食用农产品达标合格证专项风险点识别、评估与更新工作，建立风险数据库。3.监督检查：制定并实施专项管理监督检查计划，对各部门、各单位的执行情况进行监督检查，对发现的问题进行跟踪督办。4.绩效考核：参与制定专项管理绩效考核指标，并组织或协助相关部门进行考核。5.培训宣贯：组织编制培训教材，开展分层级的专项管理知识和技能培训，提升全员合规意识和操作能力。第九条专责部门（建议为采购部门、法务合规部门）在食用农产品达标合格证专项管理中承担以下主要职责：1.采购部门：负责将食用农产品达标合格证管理要求嵌入供应商准入、评估、选择、履约管理等环节；审核供应商提供的合格证信息真实性；参与采购环节相关风险处置。2.法务合规部门：负责审核专项管理制度及操作细则的合规性；提供法律咨询，协助处理因合格证问题引发的合规风险事件；参与重大风险事件的评估与处置。3.其他根据业务特性需要承担专责管理职责的部门（如生产、仓储等），应明确其在合格证管理中的具体任务和职责。第十条业务部门及下属单位作为食用农产品达标合格证专项管理的具体落实单位，承担以下主要职责：1.落实要求：严格遵守本制度及公司相关规定，将食用农产品达标合格证管理要求落实到日常业务操作中。2.风险防控：结合本部门、本单位业务特点，识别并采取有效措施防控相关专项风险。3.信息管理：按照要求收集、整理、传递与食用农产品达标合格证相关的业务信息，确保信息准确、完整、及时。4.报告报告：及时向牵头部门报告本部门、本单位专项管理工作中发现的问题、风险及处置情况。第十一条基层执行岗位（如采购员、质检员、仓管员、销售员等）作为食用农产品达标合格证管理流程的最终执行者，承担以下合规操作责任：1.岗位合规承诺：新入职员工及转岗员工必须进行岗位合规承诺，明确其在食用农产品达标合格证管理方面的责任和义务。2.严格遵守操作规程：严格按照规定流程操作，不得擅自简化、变更或放弃关键控制环节。3.风险识别与报告：在工作中发现任何可能影响食用农产品质量、合格证真实性或引发合规风险的情况，有义务立即向上级和相关管理部门报告。4.配合检查与调查：积极配合相关部门的监督检查和风险事件调查工作，如实提供相关信息和证据。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购环节供应商尽职调查与管理：业务部门在引入新的食用农产品供应商时，必须进行全面、审慎的尽职调查。调查内容应至少包括供应商的生产资质、质量管理体系认证情况、历史合规记录、产品检测结果、地理位置（如涉及生物安全风险）等。必须核实供应商具备合法的生产经营资格，能够持续稳定提供符合公司质量要求的食用农产品。建立合格供应商名录，实行动态管理，定期复核。严禁与无证、不具备相应资质或存在严重质量安全不良记录的供应商建立合作关系。重点防控供应商资质造假、产品质量不稳定、信息不透明等风险。第十三条采购合同签订与审核规范：在签订食用农产品采购合同时，必须明确约定产品名称、规格、质量标准（明确引用具体的国家标准、行业标准或企业标准）、数量、价格、交货时间、地点、方式、检验检疫要求、合格证提供要求、违约责任、争议解决方式等关键条款。合同中应明确要求供应商提供符合法律法规及公司要求的食用农产品达标合格证，并约定供应商保证合格证真实、有效、准确的法律责任。采购合同必须经过法务合规部门或指定的合同管理岗位进行合规性审核，未经审核的合同不得签订。重点防控合同关键条款缺失、质量标准不明确、合格证条款约定不清等风险。第十四条食用农产品到货检验与合格证核验：质量管理部门或指定的检验机构负责对到货的食用农产品进行进货检验。检验项目、频次、抽样方法和判定规则应依据采购合同约定、相关质量标准及公司内控要求执行。检验过程中，必须核对供应商提供的食用农产品达标合格证与实际产品是否一致，核对合格证上的信息（如产品名称、生产日期、保质期、生产单位、检验结果等）是否完整、清晰、准确，核对合格证上的二维码或其他追溯标识是否可正常扫描查询。如发现合格证缺失、信息不符、字迹不清、无法识别或检验结果不合格等情况，应立即停止卸货，隔离存放，并通知供应商处理。检验结果和合格证核验情况必须详细记录并存档。重点防控检验项目遗漏、抽样不规范、合格证核验不严、不合格产品混入等风险。第十五条食用农产品仓储管理与标识管理：仓储物流部门负责食用农产品的储存和保管，必须按照产品特性要求控制温湿度、光照、通风等储存条件，防止产品变质、污染或损坏。建立严格的出入库管理制度，确保账实相符。在产品包装上粘贴或附加的食用农产品达标合格证，必须清晰、牢固，防止脱落或模糊不清。定期检查库存产品的合格证状态，对于合格证破损、过期或信息错误的，应及时处理。销售部门在发货前，必须再次核对产品与合格证的一致性。重点防控储存条件不当、混放混装、标识脱落或篡改、发货错误等风险。第十六条食用农产品生产加工过程控制：生产加工部门在食用农产品加工过程中，必须严格遵守生产工艺规程和卫生操作规范，确保加工过程符合食品安全要求。加强对加工原料、半成品、成品的质量监控，确保各环节产品质量稳定达标。涉及改变食用农产品原有状态或增加新风险的加工环节，必须确保最终产品符合相应的质量标准和安全要求。如加工过程中发现原料合格证缺失或产品检验不合格，应立即停止生产，隔离不合格品，并追溯原因。相关过程控制和检验记录必须完整可追溯。重点防控加工过程污染、交叉污染、原料控制不力、过程检验缺失等风险。第十七条食用农产品销售与宣传规范：销售部门在宣传推广食用农产品时，必须真实、准确，不得进行虚假或误导性宣传。不得宣传承诺使用合格证上未体现的特性或功效。不得将无效、伪造或与产品不符的合格证用于宣传或销售。在产品展销、广告、说明书、网页等载体上展示食用农产品达标合格证信息时，必须确保信息来源可靠、展示内容完整、准确无误。不得以任何形式暗示或明示消费者必须提供合格证才能购买或享受优惠（除非法律法规有明确规定）。对消费者关于合格证的咨询，必须提供真实、准确的解答。重点防控虚假宣传、信息误导、合格证滥用、信息泄露等风险。第十八条合格证信息追溯与查询管理：公司应建立食用农产品达标合格证信息追溯体系，确保每一批次产品都能关联到相应的合格证信息及源头信息（如供应商、批次号、生产日期等）。应提供便捷的合格证信息查询渠道（如通过扫描产品包装上的二维码、访问公司指定网站或使用专用查询工具等），供消费者和社会监督机构查询。定期对追溯体系和查询渠道的有效性进行测试和维护，确保信息准确、更新及时、查询流畅。对于查询到的信息，应注意保护供应商商业秘密和个人隐私。重点防控信息追溯链条断裂、查询渠道不畅、信息更新不及时、商业秘密泄露等风险。第十九条合格证保管与存档管理：各部门、各单位在日常工作中产生的食用农产品达标合格证原件或复印件、电子记录等，必须按照公司档案管理规定进行分类、编号、登记和保管。保管期限应依据法律法规和公司档案管理规定确定，确保在需要时能够调取查阅。保管过程中应注意防火、防盗、防潮、防损。电子记录应做好备份，并确保存储安全、可访问。对于过期、作废或无效的合格证，应按规定程序进行销毁，并做好记录。重点防控合格证丢失、损毁、篡改、销毁不规范等风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：本专项管理制度应根据国家法律法规、行业标准的变更，公司组织架构、业务模式的调整，以及内外部风险的变化情况，进行定期的或不定期的评审和修订。牵头部门应至少每年组织一次全面评审，必要时可增加评审频次。修订后的制度应按程序报批，并及时传达至所有相关单位和人员。确保持续保持制度的适用性和有效性。第十三条风险识别预警机制：公司应建立食用农产品达标合格证专项风险的常态化识别与评估机制。牵头部门应牵头组织专责部门、业务部门及下属单位，至少每半年开展一次全面的风险排查，识别新的风险点，评估现有风险点的等级和影响。风险排查结果应形成风险清单，并进行动态更新。对于识别出的重大风险，应发布预警通知，明确风险内容、潜在影响、应对措施建议等，要求相关单位采取有效措施进行防范或化解。风险预警信息应及时传递至决策层和相关领导。第十四条合规审查机制：将食用农产品达标合格证管理要求嵌入公司各项业务决策、合同签订、项目启动、供应商选择、产品放行等关键环节和关键节点。在相关业务流程中设置合规审查点，明确审查内容、标准、责任人和审查方式。任何涉及食用农产品达标合格证的经营活动，未经相应的合规审查或审查不通过的，一律不得实施。建立合规审查台账，记录审查过程和结果。对于审查中发现的不合规问题，应下达整改通知，明确整改要求、时限和责任部门，并跟踪落实。第十五条风险应对机制：针对已识别的专项风险，特别是重大风险事件，应制定专项应急处置预案。明确风险事件发生后的报告程序、响应级别、处置指挥体系、各部门职责、处置措施、信息发布口径、后期处置要求等。风险事件发生时，相关单位应立即启动预案，按照职责分工协同处置，力求将风险和损失降到最低。处置过程中，应注意收集和保存相关证据。风险事件处置完毕后，应进行深入调查，分析原因，总结教训，并对预案进行评估和修订。建立风险事件上报制度，一般风险事件由牵头部门汇总后向分管领导报告，重大风险事件应立即向主要负责人报告，并按公司规定向有关部门报告。第十六条责任追究机制：对于违反本制度及公司相关规定，在食用农产品达标合格证管理中存在失职、渎职或违规行为的单位和个人，应根据问题的性质、情节严重程度和造成的后果，按照公司《员工手册》《绩效考核管理办法》《纪律处分规定》等相关规定，追究相应的责任。责任追究方式包括但不限于：通报批评、警告、记过、降级、撤职、解除劳动合同，以及经济处罚等。对于构成犯罪的，依法移送司法机关处理。建立违规行为案例库，以案说法，警示教育。将责任追究情况纳入绩效考核和评优评先的负面因素。第十七条评估改进机制：公司应定期对食用农产品达标合格证管理体系的整体运行效果进行评估。评估内容应包括：制度健全性、流程合理性、风险防控有效性、资源投入效益性、员工合规意识与能力等。评估可以采取自我评估、内部审计、第三方评估等多种方式。评估结果应形成评估报告，分析管理体系的优势与不足，提出具体的改进建议。相关部门应根据评估报告，制定改进计划，明确改进目标、措施、责任人和完成时限，并跟踪改进效果。持续推动管理体系的优化和完善。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：公司各级领导干部应切实履行在食用农产品达标合格证专项管理中的领导责任和监督责任。主要负责人应亲自部署、亲自推动专项管理工作；分管领导应具体抓、抓具体；各部门负责人应认真履行“一岗双责”，既要抓好业务工作，也要抓好本部门的专项管理责任落实。建立健全纵向到底、横向到边的管理责任网络，确保各项工作有人抓、有人管、有人负责到底。第十九条考核激励机制：将食用农产品达标合格证专项管理的合规情况、风险防控效果、体系运行效率等纳入各部门、各下属单位的年度绩效考核范围，并设定相应的考核指标和权重。将员工在专项管理中的表现和合规情况纳入个人绩效考核，作为评优评先、职务晋升、薪酬调整的重要依据。对于在专项管理中表现突出、有效防范或处置风险、维护公司利益的集体和个人，给予表彰和奖励。对于考核不合格或存在严重违规行为的，根据考核结果和相关规定进行处理。第二十条培训宣传机制：建立分层级的食用农产品达标合格证专项管理培训体系。定期对各级管理人员进行制度解读、风险意识、领导力与履职要求的培训。定期对专责管理人员进行业务技能、合规操作、风险处置能力的培训。定期对基层执行岗位员工进行岗位操作规程、合规要求、风险识别与报告的培训。培训方式可以采用集中授课、在线学习、案例分析、现场观摩等多种形式。通过内部宣传平台（如公司内网、宣传栏、微信公众号等）加强专项管理知识的宣传教育，营造“人人了解合规、人人遵守合规、人人维护合规”的良好氛围。第二十一条信息化支撑：积极利用信息技术手段，推动食用农产品达标合格证管理的信息化、智能化建设。开发或引进相应的管理系统，实现供应商信息管理、合同管理、检验检测数据管理、合格证生成与核验、信息追溯与查询、风险预警与监